西南财经大学科研治理标准.docx
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西南财经大学科研治理标准
西南财经大学科研治理标准
（试 行）
二〇〇九年十一月
第一章总那么
第一条为了进一步提高我校科研学术水平，创建特色鲜明高水平财经大学，构建西部最具阻碍力的财经“智库”，鼓舞教学科研人员多出“顶天立地”的科研精品，鼓舞科研合作与团队建设，标准学术行为，结合2005年以来有关科研考核机制和科研治理制度实际运行体会，制定本标准。
第二条本标准要紧包括学校对科研功效的品级分类及认定、合作科研和优秀科研合作团队的认定、科研奖励、学术活动治理、科研项目治理、学术道德标准、科研功效发布与报送、非编科研组织治理和科研考核等方面的内容。
第三条学院（研究中心）应依照校院二级治理的要求，结合本标准制定相应的科研治理标准和治理方法。
第二章科研功效品级分类及认定
第四条本标准所涉及的科研功效包括学术论文、科研课题、科研获奖和研究报告四大类。
第五条中文学术论文分为A1级、A2级、B1级、B2级和C级五个品级，外文（英文）学术论文分为A级、B级和C级三个品级。
第六条科研课题、科研获奖和研究报告均分为A1级、A2级、B1级和B2级四个品级（科研功效品级分类详见附录一、附录二、附录3）。
第七条学术论文及其品级的认定
（一）学术论文的品级依照其发表在我校中、外文（英文）学术期刊品级分类目录上的期刊的品级来进行认定。
（二）中文A1级、A2级和B1级学术论文是指发表在我校中文学术期刊品级分类目录中的A1级、A2级和B1级中文学术期刊上的论文；中文B2级学术论文是指发表在中文A1级、A2级、B1级期刊之外，但进入南京大学CSSCI来源期刊目录或北京大学中文核心期刊目录的期刊上的论文；中文C级学术论文是指发表在未列入A1级、A2级、B1级、B2级，但公布出版发行，有CN、ISSN刊号的中文学术期刊上的论文。
被《新华文摘》全文转载的中文学术论文，视同中文A2级学术论文予以认定。
（三）外文A级和B级学术论文是指发表在我校外文（英文）学术期刊品级分类目录中的A级和B级外文学术期刊上的论文；外文C级学术论文是指发表在我校外文A级、B级的国外学术期刊之外，但进入SCI、SSCI、A&HCI和EI四大索引系统期刊上的论文。
第八条科研课题及其品级的认定
（一）科研课题包括纵向科研课题和横向科研课题。
纵向科研课题是指通过相关政府部门或机构统一招投标立项的课题项目；横向科研课题是指企事业单位、国家各部委和省市等地址党委政府和国内外基金组织等委托的课题项目。
（二）A1级纵向科研课题是指国家自然科学基金和国家社会科学基金重大招标项目和教育部人文社科重大课题攻关项目；A2级纵向课题是指国家自然科学基金、国家社会科学基金和教育部招标的重点项目和一样项目；B1级纵向课题是指其他省部级课题的重点项目；B2级纵向课题是指其他省部级课题的一样项目（其他省部级项目的范围详见附录4）。
（三）横向科研课题原那么上可依如实际到账经费的规模划分为4个品级，A1级横向课题是指经费总额200万元（含）以上的横向课题；A2级横向课题是指经费总额100（含）～200万元（不含）的横向课题；B1级横向课题是指经费总额50（含）～100万元（不含）的横向课题；B2级横向课题是指经费总额20（含）～50万元（不含）的横向课题。
横向课题品级的最终认定应由校学术委员会学术评判分委会组成专门专家组依照课题完成质量进行评审认定。
第九条科研获奖及其品级的认定
（一）科研获奖是指科研功效取得的各类省部级及以上的政府奖，并分为科学技术类和人文社科类两大类别。
（二）A1级奖项是指国家级科学技术类一、二等奖和教育部高等学校科研优秀功效奖（人文社科类）一等奖；A2级奖项是指国家级科学技术类三等奖、教育部高等学校科研优秀功效奖（人文社科类）二等奖和其他省部级科学技术类、人文社科类一等奖；B1级奖项是指教育部高等学校科研优秀功效奖（人文社科类）三等奖和其他省部级科学技术类、人文社科类二等奖；B2级奖项是指其他省部级科学技术类、人文社科类三等奖。
第十条研究报告类功效及其品级的认定
（一）研究报告类功效是指实践性应用计谋研究类功效，包括咨询报告、调研报告和政策建议等形式，并简称为研究报告。
（二）A1级研究报告是指取得党和国家领导人指示的或被全国性法律、法规和制度、政策制定采纳的研究报告；A2级研究报告是指取得省部级要紧领导指示的或被国家部委、行业、省（市）、自治区党委政府制度与政策制定采纳的研究报告；B1级研究报告是指取得省部级其他领导、副省级城市要紧领导指示的或被副省级、地市级党委政府制定政策和地址性法规采纳的研究报告；B2级研究报告是指取得县市级以下党委政府要紧领导指示的或被县市级党委政府政策制定采纳的研究报告。
（三）研究报告也可依照被采纳企业规模大小认定其品级，而且最高认定为A2级。
具体标准为：
被大型企业采纳的认定为A2级，被中型企业采纳的认定为B1级,被小型企业采纳的认定为B2级。
（四）研究报告也可依照被采纳的商业性金融机构的级别认定其品级，而且最高认定为A2级。
具体标准为：
被国内外商业性金融机构总行或总公司级机构采纳的认定为A2级，二级机构采纳的认定为B1级，三级机构采纳的认定为B2级。
（五）研究报告还可依照产生直接经济效益认定其品级。
具体标准为：
产生直接经济效益1000（含）万元以上的认定为A1级，600（含）～1000（不含）万元的认定为A2级，300（含）～600（不含）万元的认定为B1级，50（含）～100（不含）万元的认定为B2级。
（六）研究报告类功效认定的具体要求
一、研究报告须以我校为第一作者单位或独立作者单位；
二、关于取得领导指示的研究报告，要求提供：
（1）研究报告原件；
（2）领导指示的原件或复印件；
（3）领导的指示必需是领导人对该研究报告所持的具有正面确信意义的直接意见表达。
3、关于被采纳的研究报告，要求提供：
（1）研究报告原件；
（2）实务部门采纳的证明，该证明必需包括对研究报告产生的经济效益、社会效益的具体说明；
（3）因被采纳而形成的已付诸实施的有关政策、制度、法规和文件等直接佐证材料。
（七）所有研究报告类功效及其品级的认定最终由校学术委员会学术评判分委会组织专门专家组依照其产生的实际成效进行评审认定。
第三章合作科研及优秀科研合作团队的认定
第十一条合作科研的认定
（一）合作论文的认定
一、我校教学科研人员作为非第一作者合作完成的中文论文视同完成篇同级别论文予以认定。
对于以科研项目为支撑的项目类中文论文，合作人数以5人为限。
关于不是以科研项目支撑的非项目类中文论文，合作人数以3人为限。
二、我校教学科研人员合作完成的外文论文，依照其合作人数别离予以认定。
2人合作的每人视同完成篇同品级论文，3人合作的每人视同完成篇同品级论文，4人合作的每人视同完成篇同品级论文。
外文论文的合作人数以4人为限。
3、我校教学科研人员指导我校学生完成的中文论文，学生为第一作者、教学科研人员为第二作者的，教学科研人员视同第一作者完成1篇同级别论文予以认定。
4、对合作论文的认定适用于B1级及以上中文论文和C级及以上外文论文。
（二）合作科研课题的认定
一、我校教学科研人员作为主研人员参与的B2级及以上纵向科研课题视同主持项同级别课题予以认定。
二、合作科研课题主研人员人数的规定
A1级纵向科研课题和A2纵向科研课题中的重点课题的主研人员以8人为限；
A2级纵向科研课题中的一样课题的主研人员以6人为限；
B1级纵向科研课题的主研人员以4人为限；
B2级纵向科研课题的主研人员以3人为限。
3、主研人员名单由课题项目主持人（负责人）依据课题项目申报书及研究工作的实际需要予以确信并报科研处备案。
课题项目结项时，主研人员名单应与备案时维持一致。
（三）合作研究报告的认定
一、我校教学科研人员作为主研人员参与完成的研究报告视同主持完成项同级别研究报告予以认定。
二、合作研究报告主研人员人数的规定
A1级、A2级研究报告的主研人员以4人为限；
B1级、B2级研究报告的主研人员以3人为限。
（四）合作科研获奖的认定
我校教学科研人员作为非第一获奖者取得的科研奖项，视同取得项同级别奖项予以认定（以获奖证书为据）。
（五）以上认定均可叠加利用。
第十二条优秀科研合作团队的认定
（一）科研合作团队是指通过较长时刻磨合形成的具有相对集中稳固的研究方向和富有特色的研究领域，长期关注于某一领域重要问题的探讨，研究功效具有较高学术水平和应用价值，对增进学校学科建设、提升科研水平和发挥“智库”功能有重要意义的科研学术群体。
（二）为鼓舞科研合作团队建设，学校按期开展优秀科研合作团队的认定工作，并根据科研合作团队近3～5年取得的科研业绩认定为A级、B级和C级优秀科研合作团队。
（三）申报认定为优秀科研合作团队的人员结构要求
一、科研团队人数要求3人以上且以我校教学科研人员为主体；
二、科研团队应具有合理的专业结构和年龄结构，成员中应有39岁以下的青年研究骨干；
3、科研合作团队中具有博士学位（含在读博士）或具有副高级及以上职称的人员应占50%以上；
4、科研合作团队应有跨学科背景的人员组成。
（四）申报认定为优秀科研合作团队的科研业绩要求
申报优秀科研合作团队的科研业绩应知足以下四项条件中的二项或其中一项达到其大体标准的1倍以上：
一、3～5年内取得有国家级纵向项目1项（含）以上，或取得有省部级项目3项（含）以上；
2、3～5年内发表本方向的国内A级论文1篇（含）以上，或国外B级论文1篇（含）以上；
3、3～5年内完成有B1级及以上研究报告3项（含）以上；
4、3～5年内累计引进横向科研经费300万元以上。
（五）申报认定为优秀科研合作团队的功效签名要求
科研合作团队的每项科研功效至少有3人（含）以上团队成员签名，且所有团队成员在团队科研功效中至少签名1次（含）以上。
（六）认定程序
一、达到以上条件的科研合作团队自由申报，学部或基层学术组织初评推荐；
二、校学术委员会学术评判分委会组织专门专家组对初评结果进行终审认定。
第四章科研奖励与研究资助
第十三条学校只对通过认定达到科研奖励条件并纳入学校奖励范围的科研功效进行奖励。
第十四条学校科研奖励的对象包括我校教学科研人员（含离退休人员）和以我校名义从事科研活动并取得科研功效的其他人员。
第十五条学校科研奖励的范围包括：
A1级、A2级中文论文和A级、B级外文论文；A1级、A2级、B1级和B2级科研课题；A1级、A2级、B1级和B2级科研奖项；A1级、A2级和B1级研究报告；教育部计划教材和未获学校资助的学术专著；优秀科研合作团队；《新华文摘》全文转载的中文学术论文。
第十六条学校科研奖励的标准（详见附录5）
（一）外文A级论文每篇奖励10万元；外文B级论文每篇奖励5万元。
（二）在中文A1级学术期刊上以第一作者且我校为第一签名单位发表的学术论文每篇奖励5万元。
（三）在中文A2级学术期刊上以第一作者且我校为第一签名单位发表的学术论文每篇奖励3万元。
（四）合作发表论文的奖励
一、合作发表外文论文的奖励
关于合作发表的外文论文，按我校在作者单位中所占比例乘以，按≦1取值计算奖励金额。
二、合作发表中文论文的奖励
关于合作发表的中文论文，第一作者为我校教学科研人员且我校为第一签名单位的，由第一作者依照合作者的实际奉献决定奖励分派方案。
我校教学科研人员为非第一作者的，该论文奖励金额的40%在非第一作者之间平均分派以确信我校作者的奖励金额。
（五）纵向科研课题的奖励
纵向科研课题的奖励是指学校对纵向科研课题给予的配套科研经费。
1、作为主持人承担以我校为项目单位的A1级纵向科研课题，学校给予1：
1的配套科研经费；A2级纵向科研课题中的重点项目，学校给予5万元的配套科研经费；A2级纵向科研课题中的一样项目（含青年项目、西部项目等），学校给予3万元的配套科研经费。
2、作为主持人承担以我校为项目单位的B1级纵向科研课题，学校给予1万元的配套科研经费；B2级纵向科研课题，学校给予万元的配套科研经费。
3、纵向科研课题中的经费自筹项目，学校给予万元的配套科研经费。
4、作为主持人承担以我校为项目单位的国际性招标项目作为A级纵向课题予以配套资助。
项目经费100万元以上的国际性招标项目作为A1级纵向科研课题给予配套资助，项目经费50万元—100万元的国际性招标项目作为A2级纵向科研课题中的重点项目给予配套资助，项目经费50万元以下的国际性招标项目作为A2级纵向科研课题中的一样项目给予配套资助。
5、学校配套资助科研经费的利用先预拨50%，剩余的50%待配套资助项目完成并结项后再予拨付。
（六）凡经学校科研处核定纳入学校治理的A1级、A2级、B1级和B2级横向课题，学校按项目实际到账经费的3%对项目引进人或项目负责人给予奖励。
（七）学校对经认定的A1级、A2级、B1级和B2级科研奖项，别离给予以下配套奖励：
1、A1级奖项：
专著3万元，论文和研究报告2万元；
2、A2级奖项：
专著2万元、论文和研究报告1万元；
3、B1级奖项：
专著1万元，论文和研究报告万元；
4、B2级奖项：
专著万元，论文和研究报告万元；
5、同一功效多次获奖，按所获奖项的最高级别奖励一次。
（八）学校对经认定的A1级、A2级、B1级和B2级研究报告，别离给予以下奖励：
1、A1级研究报告：
取得指示的奖励2万元，被采纳的奖励3万元；
2、A2级研究报告：
取得指示的奖励1万元，被采纳的奖励2万元；
3、B1级研究报告：
取得指示的奖励万元，被采纳的奖励万元；
（九）由我校教师任主编的教育部计划教材每本奖励2万元。
（十）由我校教师独著、主著（编著除外）出版而未获学校资助的学术专著，每本奖励1万元。
（十一）对认定为A级、B级和C级的优秀科研合作团队别离给予6万元、4万元和2万元的科研团队研究经费，以资助科研团队的科研及学术活动。
（十二）被《新华文摘》全文转载的学术论每篇奖励万元。
（十三）对于我校新机制引进的教学科研人员，其超过规定科研任务的科研功效参照以上标准给予奖励。
第十七条我校在读学生的科研奖励方法另行制定。
第五章学术讲座、学术会议和学术社团的治理
第十八条学术讲座的治理
（一）学校和学院组织的面向全校师生的学术讲座统一纳入光华讲坛进行治理。
光华讲坛是学校长期开展的系列学术活动，包括教授论坛、博士论坛、社会名人论坛和光华讲坛在线。
教授论坛是面向全校师生，由校内教授、副教授主讲的学术报告；博士论坛是校内外博士和博士生主讲的学术报告；社会名人论坛是邀请国内外社会名人、闻名企业家和专家学者到我校面向全校师生进行的重要学术讲座活动；光华讲坛在线是上述学术活动的网络版，是校内师生进行网上学术交流的园地。
（二）学校层面的光华讲坛由科研处负责组织实施，并支付相关费用；学院层面的光华讲坛由各学院（研究中心）负责组织实施。
其中，学院层面举行的光华讲坛——社会名人论坛，每人每场由科研处资助500～1000元讲座费，其他类型的光华讲坛讲座费由各单位自行解决。
（三）各学院（研究中心）举行的光华讲坛均应填写《西南财经大学学术讲座记录表》进行备案审查。
第十九条学术会议的治理
（一）各学院（研究中心）主办、承办和协办的各类学术会议均应向科研处报告，并填写《西南财经大学学术会议记录表》进行备案审查。
（二）学校对各学院（研究中心）主办、承办和协办的各类重要国际性学术会议和全国性学术会议给予必然的会议经费资助。
其中，对于会议经费预算较小的，由科研处在学校授权范围内直接给予资助；关于会议经费预算较大的，由学院（研究中心）提出专项经费预算报告，经科研处报校务会审批。
第二十条学术社团的治理
（一）由我校教学科研人员担任会长、秘书长的省级以上（含省级）学会、协会、研究会等学术集体，学校每一年给予必然的活动经费资助。
标准为每一个每一年5000元。
（二）校内教学科研人员参加学术社团，其应交纳的个人会费，概由个人交纳。
担任学会理事以上个人职务应向学会交纳的会费或赞助费亦由个人交纳。
经学校正式书面同意，我校以集体名义加入的全国性或全省性社团，或与学校业务有关的行政性学会或社团的有关会费，由科研处在专项经费中统一支付。
第二十一条学术会议和学术讲座档案的治理
凡经学校资助的学术会议，会后将全套会议文件及会议书面总结报科研处存档，以备查询和信息发布。
由学校资助学院（研究中心）举办的学术讲座，讲座后应向科研处提交学术讲座内容摘要和录音录相资料并以此作为报销的依据。
第二十二条学术活动经费的报销
由学校资助的学术会议经费、学术讲座费用、学术社团活动经费和学术集体会费，应按学校财务治理制度的要求履行相关报销手续。
第六章科研项目治理
第二十三条学校对以我校名义取得资金资助并签定合同的科研课题和治理咨询、技术效劳等类型的项目进行治理。
第二十四条科研项目治理实行校院二级治理下的项目负责人制。
学校科研处是代表学校进行科研项目治理的职能机构，对全校科研项目实行全进程治理，负责全校科研项目的培育、指导、审查、组织申报和监督检查等工作。
各学院（研究中心）应配合学校科研处的项目治理工作，负责本单位项目的论证、检查和保障等工作。
项目负责人负责组织项目的具体实施工作。
第二十五条科研项目纳入学校治理必需以项目经费是不是进入学校财务处为依据，关于经费不在西南财经大学财务处的项目，科研处不予认定和负责治理。
第二十六条项目来源单位有科研项目治理方法的，还应执行其相应的治理方法。
第二十七条各学院（研究中心）负责对科研项目负责人的资格进行甄别。
有以下情形之一者不能作为项目负责人：
（一）学术道德、学术诚信存在问题的人员；
（二）近两年内所承担的项目给学校声誉造成不良阻碍或必然经济损失的；
（三）近两年内所承担的项目发生重大质量问题或重大纠纷的；
（四）近两年内无合法理由不同意上级有关部门或学校检查的；
（五）近两年内无合法理由不按期结题的；
（六）近两年内承担的涉密项目造成泄密事故的。
第二十八条各学院（研究中心）要为项目提供必要的保障，应把握本单位承担的项目尤其是纵向科研课题项目的研究进度，催促落实项目结项工作，尽力提高项目按期结题率。
项目按期结题率与学院（研究中心）科研工作考核挂钩。
第二十九条科研项目不认真开展研究工作的，学校将削减、停止或收回资助经费。
第三十条科研项目治理的具体操作方法另行制定。
第七章学术道德标准
第三十一条学术道德标准是从事科学工作应遵循的大体准那么。
第三十二条本学术道德标准适用于我校全部在编人员（包括学生）和以西南财经大学名义从事学术研究活动的其他人员。
第三十三条从事学术活动应牢固树立实事求是的科学精神，要坚守严谨、诚信原那么，自觉遵守相关法律和社会公德。
（一）在科学研究和学术活动中，应充分尊重他人已经取得的研究功效和知识产权；在学术研究进程中引用他人功效时，应注明出处；被引用的部份不能组成引用人研究功效的要紧部份或实质部份；从他人作品转引第三人功效，应注明转引出处；参照而未引用他人功效，或受他人功效的启发而未直接利用他人功效，应做出说明并列出参考文献。
（二）合作研究功效应依照作者所作奉献大小依次签名，或依照合作作者一起的约定签名。
签名作者应付自己完成的部份负责，第一签名作者应负全责。
学生作为第一作者，指导教师作为合作者，指导教师应负全责。
（三）研究功效不得在公布出版的期刊上一稿多投或简单重复发表已有研究功效。
研究功效已经有第一种文字发表，如利用第二种文字二次发表时必需注明其第一种文字发表的详细信息。
（四）在进行学术评判时，应遵循公正、客观的原那么。
在参与各类推荐、评审、鉴定、答辩、验收和评奖等活动中，要本着科学负责的态度，保护学术评判的公正性和客观性。
第三十四条从事科学研究工作不得有下述学术道德不端行为：
（一）为得出符合自己主观愿望的结论而故意捏造或窜改他人研究功效、实验数据或文献资料的行为；
（二）在学术活动进程中剽窃他人作品，剽窃他人的学术观点、学术思想或实验数据、调查结果的行为；
（三）在填写有关个人学术情形时，虚假填报学术经历、学术功效，伪造学术能力证明材料的行为；
（四）在未参加研究工作的科研功效中签名，或未经合作者同意，将与他人合作的研究功效作为自己单独创作的功效发表的行为；
（五）不认真履行学术评审权利，徇私舞弊，或以任何方式干扰学术评审活动的行为；
（六）其他违抗学术界公认的学术道德标准的行为。
第三十五条校学术委员会下设专门的学术道德分委会，负责学校学术道德方面的政策的制定与实施，组织或独立进行有关学术道德问题的调查，并向校学术委员会提供明确的调查结论和处置建议。
第三十六条学术道德分委会由校学术委员会成员组成，主任由校学术委员会主任录用。
学术道德分委会的日常办事机构为科研处项目与功效治理办公室。
第三十七条学院（研究中心）的党政机构与教授委员会应付本单位教学科研人员的学术道德进行指导和标准，并负责对涉及本单位教学科研人员的学术道德问题进行调查。
第三十八条学校科研处、研究生部、教务处别离受理对教师、研究生、本科生学术道德方面问题的举报，并组织学院（研究中心）进行调查取证。
学院（研究中心）通过调查向校学术道德分委会提出初步调查事实结论。
第三十九条对学术不端行为应据实进行举报，受理举报的部门应在1个月内组织被举报人所在单位进行学术道德问题调查并形成初步伐查事实结论报校学术道德分委会。
学术道德分委会在收到初步伐查结论后应在2个月内形成正式调查报告并送达举报人和被举报人征求意见。
第四十条校学术委员会依照学术道德分委提出的调查报告及举报人与被举报人的意见进行会议审议并做出相关事实认定与处置建议并报学校做出最终处置决定。
第四十一条被举报人如对学校处置决定有异议，可在收处处置决定以后10个工作日内向校学术委员会学术道德分委会提出申述。
学术道德分委会应付被举报人的申述进行复审并做出进一步的决定。
第四十二条参与调查的所有人员不得泄露调查进程中的有关信息。
学校应采取适当方法爱惜相关当事人的合法权益。
对歹意诬告者，经校学术委员会学术道德分委会调查，事实确凿的，可作学术道德不良记录处置或向有关部门提出处置建议。
第八章科研功效发布与报送
第四十三条科研功效的发布是指以新闻公布会的形式向校内外宣传我校取得的优秀科研功效。
科研功效的报送是指向中央国家机关、各级党委和政府部门、教育主管部门和企事业单位报送我校取得的优秀科研功效。
对外发布和报送的优秀科研功效需经学校科研处遴选。
第四十四条科研处代表学校进行科研功效的发布与报送。
学院（研究中心）向科研处推荐发布与报送的优秀科研功效。
第四十五条以第一作者且我校为第一签名单位完成的如下优秀科研功效都可推荐进行发布和报送：
（一）有重要阻碍力的学术高作；
（二）有重要阻碍力的中英文学术论文；
（三）重大实践性研究报告；
（四）取得B2级以上科研奖项的科研功效；
（五）通过验收或评审的重大横向合作项目的功效；
（六）重大政策建议；
（七）其他需要宣传和报送的重要功效。
第四十六条科研功效公布会原那么上每一年举行一次，科研处将编辑《西南财经大学科研进展报告》在功效公布会上一同发布。
科研功效的报送采取按期报送与即时报送相结合的形式进行，通常情形每季度报送一次，专门重要的功效依照需要即时报送，科研功效报送的形式为《西南财经大学功效要报》。
第九章非编制科研组织设立与治理
第四十七条非编制科研组织，是指不纳入学校编制、不具有行政级别的科研学术机构，其名称统一标准为“西南财经大学×××研究所”或“西南财经大学×××研究中心”。
非编制科研组织必需挂靠
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