规范性文件工作总结.docx
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规范性文件工作总结
规范性文件工作总结
篇一：
关于规范性文件备案审查工作情况汇报
贵州省毕节地区行政公署在全省规范性文件备案审查工
作会议上的经验交流材料之一
关于规范性文件备案审查工作情况汇报
各位领导：
规范性文件备案审查制度是监督和规范行政机关行政行为的重要制度，是全面推进依法行政工作的重要手段。
XX年《贵州省规范性文件备案审查规定》实施以来，我区按照有件必备、有备必审、有错必纠的原则，进一步加大了规范性文件备案审查的工作力度，凡规范性文件均按照规定及时向省政府报送备案，对下级行政机关认真履行审查监督职责，及时纠正违法或不当的规范性文件，有效地保证了法律法规在我区的正确贯彻执行，维护了法制统一。
一、主要做法和体会
规范性文件备案审查工作，制度和机制建设是关键。
我区注重从制度机制建设入手，积极探索备案审查工作的新路子、新办法，强化措施，加大力度，努力提高备案审查工作的质量和水平，充分发挥了行政层级监督职能。
XX年制定了《毕节地区规范性文件备案审查办法》、《行署规范性文件制定规程》、《规范性文件备案格式》等文件，对规范性文件的规划、调研、起草、社会参与、论证、审查、备案等每个环节都作了明确规定，规范性文件的备案审查工作日益制度化、规范化、有效化。
去年以来，行署向省政府共报备规范
性文件6件，审查下级行政机关规范性文件340件，清理和撤销19件。
（一）加强制度建设，努力构建上下联动，各方配合的工作机制
规范性文件备案审查工作作为政府层级监督的重要内容，是维护法制统一，防止部门利益形成的重要措施。
行署对此非常重视，把规范性文件的前置审查和报送备案工作写进了《行署常务会议规则》，凡出台规范性文件，牵头起草部门要先送行署法制办进行审查，没有经过法制办前置审查且出具书面意见的，不上会研究。
为确保备案审查制度落实到位，我们进一步理顺了各方面关系，加强了与有关方面的衔接与配合。
一是将规范性文件备案审查明确为行署法制办的一项工作职责，确定专人负责，细化工作职责和岗位职责。
二是明确操作程序，理顺行署法制部门与相关部门，以及各部门之间的关系。
对规范性文件的启动、调研、草拟、征求意见、公众参与、讨论决定、公布实施、上报备案等每一个环节，每一个相关部门的职责都进行了规范。
三是注重对规范性文件的执行情况进行追踪，对其社会效果及时掌握了解，适时改进。
四是突出行署法制办在制发规范性文件中的作用，要求法制办全程参与行署重点规范性文件的制定，各部门自行制定的规范性文件在公布执行前必须经法制办审核把关。
同时要求法制办牵头组织对行署及各部门制定规范性文件的清理，对废止、失效以及与新的法律法规和政策不相适应的文件及时清理或修改。
（二）抓住重点，提高效率和质量行署制定和审查规范性文件，把合法性、合理性、程序的正当性作为重点。
一是严格规范规范性文件制定程序。
对于以行署名义制发的规范性文件，首先要经行署法制机构进行合法性审查并出具书面意见，再经行署常务会议审议决定，由专员签署发布。
发布的规范性文件还要在相关媒体或行署网站予以公布。
二是坚持有件必备、有备必审、有错必纠的原则。
行署要求法制办把备案工作的重点放到审查上，重点审查规范性文件的内容是否符合法制统一的原则，是否有超越权限和违反程序等情况。
对审查中发现的问题，法制办都按照法定程序提出处理意见或建议，及时予以纠正。
制发部门不接受整改建议的，由行署下达责令通知书，限期纠正。
三是严格遵守报备格式和报备时限。
行署法制办认真履行报备职责，对行署规范性文件及时向省政府报备。
县市人民政府和行署所属各工作部门及时向行署报备。
并要求在规范性文件公布之日起10日内，报送正式文本、制定说明各四份，备案报告、相关依据或材料各一份，统一格式，统一时限，使我区规范性文件备案审查工作逐步规范化、制度化。
（三）加强对规范性文件登记和监督管理
我们建立了规范性文件先行登记制度和正式登记制度，对规范性文件实行目录管理。
在部门建议行署制定规范性文件时，先行登记，由行署法制机构审查制定该规范性文件的必要性。
然后再由牵头起草部门组织起草，经法制办进行审查后，提交专员常务会议研究。
在正式行文后由行署法制办
进行登记，纳入正式目录，有关正式文本和电子文本、资料也一并归档，既加强了对规范性文件的监督，也就方便了对规范性文件管理和及时清理。
（四）加强学习培训，培养锻炼专业队伍
行署十分重视加强对全区法制系统工作人员的培训，不断提高他们的法律业务素质和能力。
深入学习贯彻《贵州省行政机关规范性文件备案规定》和《毕节地区行政机关规范性文件备案审查办法》，重点加强部门法制工作人员、机关文秘人员的培训，使他们熟悉规范性文件制定与备案的操作程序，增强他们的法制观念和工作责任感。
同时还把规范性文件制作与备案审查纳入了行政执法人员持证上岗培训范围，注重从理念上教育行政执法人员，忠于宪法，忠于法律，努力营造执法守法氛围。
通过以上工作，我们有三点体会：
第一，提高认识是做好规范性文件备案审查工作的前提。
规范性文件备案审查工作是推进依法行政，维护法制统一的内在要求，也是建设法治政府的题中应有之义。
我区正式开展规范性文件备案审查工作的时间不长，还处于起步阶段,有的领导和部门对制定规范性文件的有关规定还不够了解，认为这样做太麻烦；有的部门对规范性文件报备工作不重视，往往追求简单化，在送审时只提交规范性文件文本，不提交相关的制定依据、制定说明，也不按规定的格式报告。
这实际上是个县市和部门领导的认识问题。
为此，行署在各类会议上，只要涉及到依法行政问题都强调规范性文件报备问题，通过常务会议、专
题培训会议，不断提高县市政府和行署部门对报备规范性文件的思想认识。
在行署常委会议上对各部门提报的规范性文件，首先由法制办列席会议的同志提出意见，对于没按报备程序上会的，责令其重新按程序提报会议。
第二，专业化水平是做好规范性文件备案审查工作的基础。
在审查中，往往会涉及到大量带有专业性的规范性文件，这对行署法制机构是个挑战。
为此行署一方面通过各种途径选拔专业人才充实到法制机构，另一方面加强对法制工作人员的培训，把法制机构工作人员送到法学名校进修学习，努力提高法制工作人员的专业化水平，确保审查规范性文件的备案审查工作有一定的法律专业基础。
第三，制度约束是做好规范性文件备案审查工作的保障。
制度是一种规则，无规则，事难立。
我们根据省政府71号令，结合实际细化了有关制度。
特别是操作程序上简明具体，便于掌握和实施。
同时，还结合工作需要，制作了规范性文件的报告格式和审查格式文书，利用格式文书这一形式，固定有关工作程序，使这项工作具有更强的规范意识，更加制度化、规范化。
二、存在的问题
总体来看，我们近两年来的备案审查工作有了明显进展，取得了一定成效，备案审查制度的层级监督功能得到了进一步发挥，有效地保障和促进了行署及各级行政机关依法行政，维护了法制统一，保证了国务院、省政府决策在我区的贯彻执行。
但由于我们的备案审查工作开展时间不长，工作进展很不平衡，还存在不少问题。
一是仍有一些部门没有
篇二：
规范性文件总结
一、《证券公司风险控制指标管理办法XX》
《办法》指出，全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。
《办法》强调了建立以净资本和流动性为核心的风险控制指标体系，将净资本区分为核心净资本和附属净资本
核心净资本
核心净资本=净资产-资产项目的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目。
《办法》要求证券公司计算核心净资本时，应当按照规定对有关项目充分计提资产减值准备。
附属净资本
附属净资本=长期次级债×规定比例-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目。
要求证券公司计算净资本、风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率、净稳定资金率等各项风险控制指标，编制净资本计算表、风险资本准备计算表、表内外资产总额计算表、流动性覆盖率计算表、净稳定资金率计算表、风险控制指标计算表等监管报表
明确证监会将对证券公司净资本等各项风险控制指标数据的生成过程及计算结果的真实性、准确性、完整性进行定期或者不定期检查
要求证券公司应当将所有子公司以及比照子公司管理的各类孙公司纳入全面风险管理体系
要求证券公司应当在发生重大业务事项及分配利润前对风险控制指标进行压力测试，合理确定有关业务及分配利润的最大规模
要求证券公司必须持续符合相应风险控制指标标准
风险覆盖率不得低于100%;
资本杠杆率不得低于8%;
流动性覆盖率不得低于100%;
净稳定资金率不得低于100%;
其中：
风险覆盖率=净资本/各项风险资本准备之和×100%;
资本杠杆率=核心净资本/表内外资产总额×100%;
流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流出量×100%;
净稳定资金率=可用稳定资金/所需稳定资金×100%
将原有净资产比负债、净资本比负债两个杠杆控制指标，优化为一个资本杠杆率指标（核心净资本/表内外资产总额），并设定不低于8%的监管要求
要求证券公司应当按照中国证监会规定的证券公司风险资本准备计算标准计算市场风险、信用风险、操作风险资本准备
市场风险资本准备按照各类金融工具市场风险特征的不同，用投资规模乘以风险系数计算;信用风险资本准备按照各表内外项目信用风险程度的不同，用资产规模乘以风险系数计算;操作风险资本准备按照各项业务收入的一定比例计算。
将按业务类型计算整体风险资本准备调整为按照市场风险、信用风险、操作风险等风险类型分别计算。
调整后的净资本和风险资本准备更符合证券公司开展综合经营的风险控制的现实需要，但其计算范围及标准已发生较大变化，指标值不具有历史可比性。
《办法》指出证券公司可以采取内部模型法等风险计量高级方法计算风险资本准备；
《办法》规定，对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120%，对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的80%
要求设有子公司的证券公司应当以母公司数据为基础，编制风险控制指标监管报表，并要求证券公司可提供以合并数据为基础编制风险控制指标监管报表
将证券公司的净资本等风险控制指标变动范围变更为与上月相比发生不利变化超过20%的，向中国证监会及其派出机构报告
调整权益类证券计算口径、将衍生品区分权益类和非权益类衍生品，合并融资类业务计算口径等。
二、《证券公司全面风险管理规范XX》
《规范》对全面风险管理的定义
（1）
全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。
要求证券公司应当制定包括风险容忍度和风险限额等的风险指标体系,并通过情景分析、压力测试等方法计量风险、评估承受能力、指导资源配置（8）
要求证券公司应当建立与业务复杂程度和风险指标体系相适应的风险管理信息技术系统，对风险进行计量、汇总、预警和监控，并实现同一业务、同一客户相关风险信息的集中管理（9）
要求证券公司应当建立健全压力测试机制，及时根据业务发展情况和市场变化情况，对证券公司流动性风险、信用风险、市场风险等各类风险进行压力测试（10）
要求证券公司应当全面、系统、持续地收集和分析可能影响实现经营目标的内外部信息，识别公司面临的风险及其来源、特征、形成条件和潜在影响，并按业务、部门和风险类型等进行分类（11）
该项规定意味着证券公司应当建立健全数据收集系统，建立分别从风险类型层面、业务
层面、部门层面以及公司层面测度其风险大小的风险管理系统
《规范》要求证券公司应当根据风险的影响程度和发生可能性等建立评估标准，采取定性与定量相结合的方法，对识别的风险进行分析计量并进行等级评价或量化排序，确定重点关注和优先控制的风险（12）
要求证券公司应当选择风险价值、信用敞口、敏感性分析、压力测试等方法或模型来计量和评估市场风险、信用风险等可量化的风险类型（13）
该项规定明确了证券公司在构建风险管理系统测度市场风险、信用风险等可量化的风险时应采用的方法
证券公司应当建立逐日盯市等机制，准确计算、动态监控关键风险指标情况，判断和预测各类风险指标的变化，及时预警超越各类、各级风险限额的情形，明确异常情况的报告路径和处理办法（14）
三、《证券公司流动性风险管理指引XX》
《指引》关于流动性定义
流动性风险，是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。
要求证券公司应在正常和压力情景下未来不同时间段的资产负债期限错配、融资来源的多元化和稳定程度、优质流动性资产及市场流动性等进行监测和分析，对异常情况及时预警（16）
要求证券公司应建立现金流测算和分析框架，有效计量、监测和控制正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口（17）
证券公司现金流测算和分析应涵盖资产和负债的未来现金流以及或有资产和或有负债的潜在现金流，并充分考虑支付结算等对现金流的影响。
要求证券公司融资管理符合相应要求（20）
要求证券公司能够分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源，对负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等采取集中度管理，适当设置集中度限额，定期评估市场融资和资产变现能力，密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对公司融资能力的影响。
要求证券公司在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限不少于30天
流动性风险监管指标（29-31）
流动性风险监管指标包括流动性覆盖率和净稳定资金率。
流动性覆盖率
流动性覆盖率指压力情景下公司持有的优质流动性资产与未来30天的现金净流出量之比。
未来30天现金净流出量是指未来30天的预期现金流出总量与预期现金流入总量的差额。
流动性覆盖率的计算公式为：
流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流出量×100%
证券公司的流动性覆盖率应不低于100%，以确保证券公司具有充足的优质流动性资产，能够在规定的流动性压力情景下，通过变现这些资产满足未来至少30天的流动性需求。
净稳定资金率
净稳定资金率指可用稳定资金与所需稳定资金之比。
可用稳定资金是指在持续压力情景下，能确保在1年内都可作为稳定资金来源的权益类和负债类资金。
所需稳定资金等于证券公司各类资产或表外风险暴露项目与相应的稳定资金需求系数乘积之和，稳定资金需求系数是指各类资产或表外风险暴露项目需要由稳定资金支持的价值占比。
净稳定资金率计算公式为：
净稳定资金率=可用稳定资金/所需的稳定资金×100%
证券公司的净稳定资金率应不低于100%，以确保证券公司减少资金运用与资金来源的期限错配，增加长期稳定资金来源，满足各类表内外业务对稳定资金的需求。
四、《压力测试指引XX》
《指引》关于压力测试定义
（2）
压力测试，是指证券公司采用以定量分析为主的风险分析方法，测算压力情景下净资本等各项风险控制指标和财务指标的变化情况，评估风险承受能力，并采取必要应对措施的过程。
压力测试原则（3）
证券公司压力测试应当全面覆盖公司各个业务领域的各类风险，压力测试包含是哪个方面内容：
风险因素的选择、数量模型的构建、假设情景的设定。
压力测试设计的数据（6）
证券公司在压力测试中所使用的数据来源于市场数据、财务数据、业务数据等各种内外部数据源。
证券公司应当为压力测试工作提供必要的信息技术保障，在数据管理、模型开发、情景设置、测试实施、结果分析与报告等环节给予信息技术支持，以提高压力测试的质量和效率（8）
压力测试分类（11）
证券公司压力测试包括综合压力测试和专项压力测试。
综合压力测试的对象包括净资本等各项风险控制指标和整体财务指标；专项压力测试的对象包括单项业务、产品及投资组合的风险指标和财务指标。
压力测试方法（12/13）
证券公司压力测试根据不同的压力情景可采用敏感性分析和情景分析等方法。
本指引所称敏感性分析是指测试单个重要风险因素发生变化时的压力情景对证券公司的影响；情景分析是指测试多种风险因素同时变化时的压力情景对证券公司的影响。
证券公司在设置压力情景时，可采取历史情景法、假设情景法或者二者相结合的方法。
历史
情景法是指模拟历史上重大风险事件或最坏情景，假设情景法是指基于经验判断或数量模型模拟未来可预见的极端不利情况。
证券公司可根据风险因素的严重程度设置多个压力情景，一般包括轻度、中度和重度等。
压力测试包含的对象（14）
压力测试应当涵盖证券公司面临的主要风险，包括经营风险、市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等风险类型。
证券公司应当根据上述风险类型确定相应的风险因素，风险因素的变化情况一般包括：
（一）经营风险因素：
股票基金交易量大幅下降、经纪业务佣金费率快速下滑、投资银行业务量大幅减少、资产管理业务规模大幅缩减等；
（二）市场风险因素：
基准利率大幅变动、主要货币汇率大幅波动、证券期货市场大幅波动等；
（三）信用风险因素：
违约事件发生、信用评级下调、融资融券坏账率上升等；
（四）操作风险因素：
信息系统重大故障、人员重大操作失误、出现违法违规事件等；
（五）流动性风险因素：
重大对外投资与收购、现金分红、融资渠道受阻等。
篇三：
规范性文件清理总结
规范性文件清理总结报告
按照安县依法行政领办?
XX?
15号文件精神，我局高度重视规范性文件清理工作，坚持把规范性文件清理工作作为清除制度性障碍，保证法制统一，维护人民群众合法权益，推进依法行政的重要举措，狠抓工作落实，对我局规范性文件进行了认真清理，取得了一定成效。
现将清理工作情况总结报告如下：
一、我局规范性文件清理工作的基本情况
我局结合法制办要求，制订了《清理规范性文件工作方案》，召开了专题会议，明确了清理职责，清理范围，对规范性文件进行全方位清理审核，共清理规范性文件1件，属继续有效文件。
二、清理规范性文件的主要做法。
（一）领导重视规范性文件清理工作。
领导高度重视，指示要认真按照上级指示要求，成立清理领导小组，细化了清理办法，提出清理目标要求。
从依法行政依法护路的高度全面抓好这次规范性文件清理工作。
（二）统筹安排，落实清理责任
召开规范性文件清理工作会议，对清理性工作进行了安排落实，明确规范性文件清理工作，会议明确要求，凡违反或有悖法律法规规定的，越权设有行政许可，行政处罚内容
的文件，一律失效，逾期仍执行的，将追究相关部门负责人和有关人员的责任。
（三）清理公开，确保清理社会效果
在清理工作开展过程中，要求对收到的各种建议和要求进行认真分析，形成书面材料，该进行清理的坚决清理予以撤销或修改重新发布，对不属清理范围，及时向上级反映情况，予以整改。
三、建立规范性文件清理工作长效机制的建议
第一，建立定期清理制度。
要及时解决规范性文件运行中存在的矛盾和冲突，坚决杜绝“依法打架”现象的发生。
要长期坚持开门清理，建立奖惩机制，鼓励人民群众通过提出合理建议，充分行使民主权利，积极参与制度的建设和完善。
第二，建立健全评估制度。
对规范性文件情况及时进行评估。
评估工作有利于分析规范性文件的合法性、合理性与可行性，有利于规范性文件更好地指导工作，以便进一步规范文件，提高规范性文件质量。
第三，进一步完善备案审查制度。
要定期进行备案检查，及时发现问题，予以纠正，促进行政机关依法行政。
规范性文件清理工作是一项长期的、艰巨的、系统性工程，需要做出不懈的更大努力。
我局在开展规范性文件清理工作方面尽管做了一些工作，取得了一些阶段性成果，但上
级的要求，与人民群众的要求，与构建社会主义和谐社会的要求相比较，还有很大差距。
我们将进一步加强学习，扎实工作，为建设法治公路做出应有贡献。
安阳县公路管理局
二0一一年十二月六日
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