监理企业诚信评价管理办法.docx
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监理企业诚信评价管理办法
监理企业诚信评价管理办法
第一章总则
第一条：
为了倡导监理企业的诚信经营，规范监理市场，树立监理企业诚信形象，加快完善建筑市场诚信机制和建设工程监理行业的诚信体系建设，促进监理行业诚信自律，便于社会认知企业诚信水准，使监理市场持续、健康发展，特制定本办法。
第二条：
本办法适用于取得营业执照及相应资质证书，合法从事建设工程监理活动的企业。
第三条：
监理企业诚信评价以守法、守信、守德和综合能力为基础，对企业的经营水平、诚信状况和资信能力等进行综合评价。
评价内容为：
基本要素、管理要素、经济要素和环境要素。
第四条：
监理企业诚信评价考核期为两年。
第五条：
监理企业诚信评价采用评分方法实施。
具体评价指标、评分方法执行《监理企业诚信评价标准》。
第六条：
监理企业诚信评价经审定符合相应标准的，分别评价为AAA、AA和A三个诚信等级。
第二章管理机构和工作机构
第七条：
全国性的专业建设监理协会和省、自治区、直辖市建设监理协会（以下简称：
行业协会）是监理企业诚信评价工作的管理机构，负责组织监理企业诚信评价活动，并进行相应管理。
各行业协会也可将相关工作委托给下一级建设监理协会。
第八条：
行业协会成立诚信评价评审委员会，负责监理企业诚信评价活动的具体实施。
诚信评价评审委员会下设办公室，负责诚信评价活动的日常工作。
第九条：
监理企业成立诚信评价工作小组，负责本企业诚信评价工作的实施。
第三章诚信评价工作程序
第十条：
申请
（一）监理企业有诚信评价要求，应填写《监理企业诚信评价申请表》（附表1）向行业协会提出申请。
（二）考核期内，监理企业有下列情形之一的，不具备申请、评价资格：
1．转让工程监理业务的；
2．允许其它单位或个人挂靠承担监理业务的；
3．损害国家利益、社会公共利益与他人合谋串通投标的；
4．与招标人私下订立背离合同实质性内容协议的；
5．与施工承包商以及材料、设备供应商产生隶属、利害关系的；
6．所监项目发生重大工程质量事故或安全事故，且监理企业负有责任的；
7．监理企业受到行政主管部门通报处分的；
8．违反行业自律公约的。
（三）行业协会组织对企业申请进行审查，并签署审查意见。
第十一条：
企业自评
监理企业诚信评价工作小组按照《监理企业诚信评价标准》的要求和其它相关规定对本企业进行自我评价，并在规定期限内将相关资料及《监理企业诚信评价自评（核查）表》（附表2）报送行业协会诚信评价评审委员会。
第十二条：
资料审查
（一）诚信评价评审委员会按照《监理企业诚信评价标准》的要求和其它相关规定，对企业自评资料进行审查。
（二）企业自评资料不符合规定，诚信评价评审委员会应向监理企业提出限时完善的要求。
第十三条：
核查
（一）诚信评价评审委员会组织核查人员对通过资料审查的监理企业进行核查。
（二）核查按照《监理企业诚信评价标准》的要求和其它相关规定实施。
（三）核查人员向诚信评价评审委员会提交《监理企业诚信评价核查报告》（附表3）
第十四条审定
（一）诚信评价评审委员会对所有经过核查的企业进行审定。
（二）监理企业如对核查结果持有保留意见，且按时提供了说明材料，应对保留意见做出裁定。
（三）诚信评价评审委员会确定监理企业的诚信等级，并向行业协会提交《监理企业诚信评价评审报告》（附表4）。
第十五条：
发布
（一）行业协会根据评审报告，在网站上公示获得各诚信等级监理企业的名单，公示期为10天。
公示期后，行业协会发布公告，正式宣布监理企业诚信评价结果。
（二）行业协会向获得相应诚信等级的监理企业颁发诚信等级证书和标志牌，证书和标志牌的有效期为两年。
第四章诚信评价管理
第十六条：
监理企业诚信评价原则上每两年实施一次。
第十七条：
对本企业的诚信评价结果持有异议，可在诚信评价公示期内向行业协会提出书面复审申请，并同时提供说明材料。
如经同意，复审工作由行业协会负责组织实施，复审仅限一次。
第十八条：
公示期内，行业协会收到对诚信评价结果的其它署名书面意见，应安排人员调查处理。
第十九条：
监理企业的诚信等级录入企业业绩档案。
第二十条：
行业协会长期保存监理企业诚信评价资料，并实施动态管理。
第二十一条：
行业协会对持有诚信评价等级证书的监理企业进行不定期的跟踪抽查监测。
如有必要，经评审委员会讨论决定，可改变评价结论。
第五章罚则
第二十二条：
诚信评价工作期内，如发现被评价的监理企业在参评活动中有弄虚作假、违规作弊等诚信缺失行为，经诚信评价评审委员会讨论决定，应立即取消该企业的参评资格，并将诚信缺失行为形成监理企业的不良记录。
第二十三条：
已取得诚信评价等级的监理企业如发生新的诚信缺失行为，诚信评价评审委员会将视情节轻重做出处理，直至取消其已获得的诚信评价等级。
第二十四条：
被取消诚信评价等级的监理企业，行业协会将追回已颁发的诚信等级证书及标志牌，并在网上公告，且该企业在下一次监理诚信评价活动中不能提出评价申请。
第六章附则
第二十五条：
各行业协会可根据本办法，制定监理企业诚信评价实施细则。
第二十六条：
本办法由中国建设监理协会负责解释。
第二十七条：
本办法自200年月日起正式实施。
附表1监理企业诚信评价申请表
附表2监理企业诚信评价自评（核查）表
附表3监理企业诚信评价核查报告
附表4监理企业诚信评价评审报告
附表1监理企业诚信评价申请表
存档编号：
年月日
企业全称（盖章）
注册时间
邮政编码
经营地址
工商注册号
组织机构代码证号
监理企业资质证书号
法定代表人
企业登记注册类型
注册资本
万元
企业网址
电话
电子信箱
传真
联系人
职务
部门
主营业务
（按营业执照上的内容填写）
申请企业承诺：
本企业自愿要求进行监理企业诚信评价，同时承诺：
本企业将如实提供评价所需各项资料，并遵守与监理企业诚信评价有关的各项规定。
企业法人：
（签字）：
年月日
申请企业诚信评价工作小组承诺：
我单位有获得诚信评价称号的能力，我们将依据监理企业诚信评价管理办法及标准，如实进行自评并报协会审核。
企业诚信评价工作小组组长（签字）：
年月日
行业协会意见：
依据监理企业诚信评价管理办法及标准有关规定，你单位具备/不具备申请企业诚信评价的资格。
行业协会（章）：
年月日
附表2
监理企业诚信评价自评（核查）表
申请单位（盖章）
联系人
联系电话
申请日期年月日
建设监理协会监制
企业名称
编号：
要素
评价指标项目
标准分值
评价系数
自评/核查分值
优
良
可
差
1.0
0.8
0.5
0.2
基本
要素
（100）
4.1企业性质及资质
10
4.2经营者情况
10
4.3员工队伍情况
50
4.4质量体系认证
30
管理
要素
（600）
5.1企业经营自律意识
80
5.2.1机构设置
10
5.2.2规章制度
10
5.2.3人力资源管理
40
5.2.4企业文化建设
10
5.2.5资产条件
10
5.3.1合同履约基本情况
100
5.3.2工程监理机构监理服务质量
300
（详见附录B表）
5.3.3组织定期巡视状况
20
5.3.4监理档案管理
20
5.3.5上级部门表彰或处罚情况
—
（按规定附加分）
经济
要素
（120）
6.1财务状况
60
6.2财务法律执行情况
50
6.3工程监理责任保险
10
环境
要素
（180）
7.1同业地位
100
7.2竞争能力
80
7.3诚信自我评价可信度（待核查工作完成）
自评/核查总计得分：
备注
附表3监理企业诚信评价核查报告
编号：
监理企业
企业编码
核查人
核查陪同人
核查时间
年月日
监理企业
诚信评价
工作小组
自评得分
基本要素得分
管理要素得分
经济要素得分
环境要素得分
合计得分
评审委员
会核查组
核查得分
基本要素得分
管理要素得分
经济要素得分
环境要素得分
合计得分
自评可信度调分
核查得分
核查组长（签字）
核查人（签字）
年月日
附表4
监理企业诚信评价评审报告
编号：
监理协会：
年度监理企业诚信评价的审定工作已经完毕。
按照《监理理企业诚信评价管理办法》的规定，诚信评价评审委员会审定AAA级、AA级和A级监理企业分别为个、个和个。
附件：
诚信监理企业名录
评审委员签字：
年月日
监理企业诚信评价标准
1.0总则
1.1为了评价监理企业守信和信用能力，以其所共同构成的在市场中的诚信程度，制定本标准。
1.2本标准适用于监理企业进行诚信程度评价的统一准则。
1.3使用本标准时，必须符合《监理企业诚信评价管理办法》各项规定。
2.0术语
2.1诚信：
（Trust）
以实际行动实现言行一致，能够履行兑现合同约定的条件而取得的信任。
2.2标准：
（Standard）
指可供同类事物相互比较核对的条件，即为衡量事物的准则。
2.3评价：
（Assessment）
通过评判或审核，以此来决定其涵盖事物内在所存有的价值。
2.4要素：
（Element）
带有根本性质的具体条件或要求，希望得到满足或实现的因素。
3.0基本规定
3.1在企业所在地政府主管部门支持下，以企业自我考评为基础，结合行业协会组织的核查方式，共同实施监理企业的诚信评价。
3.2诚信评价考核周期为二年。
3.3诚信评价是通过对企业基本情况、管理、经济和环境等要素的核查，分析企业的历史、现状和前景，当以现时状态为主。
3.4诚信评价机构：
1.诚信评价工作小组由企业自行组织产生，一般不宜少于三人。
2.行业诚信评价评审委员会，由协会聘任若干专家组成。
下设诚信评价办公室，负责监理企业诚信评价日常管理工作。
4.0基本要素的评价
4.1企业性质及资质
1.符合中华人民共和国《公司法》规定。
经由国家工商部门注册，并具备独立核算的经营实体。
经济体制改革卓有成效，企业经营情况稳步发展。
2.资质等级符合建设部《工程监理企业资质管理规定》，取得相应的企业资质证书,在资质等级范围内依法经营。
并能创造条件提升资质等级，拓展经营范围。
4.2企业经营者
企业负责人和技术负责人应有从事监理工作（或建设工作）的经历，其年限应符合《工程监理企业资质管理规定》；技术负责人应当取得国家监理工程师注册证书。
4.3员工队伍
1.员工中拥有各类技术职称级别的比例合理。
2.监理人员中各类专业齐全，其数量、素质能力与企业资质相匹配。
3.监理人员做到持证上岗。
4.企业内获得执业诚信证书的监理人员达到60％以上。
4.4质量体系认证
1.通过ISO9000国际质量管理体系认证，在证书有效期内，按时进行复核审查。
2.工程项目监理机构有完整的质量保证体系和行之有效的运行机制。
质量目标分解明确，程序文件实施有效。
5.0管理要素的评价
5.1企业经营自律意识
1.在经营活动中，能认真贯彻国家现行法律、法规，从未受到过任何因经营违规的处罚。
2.认真贯彻执行国家发展改革委员会、建设部联合颁发的《建设工程监理与服务收费管理规定》（发改价格【2007】670号文件）。
3.积极参与签认行业自律公约。
4.规范企业员工执业道德，并制订相应的职工纪律守则。
5.2组织机构与管理
5.2.1机构设置合理
1．根据企业资质及管理的需要，设置了精简合理的管理机构；且部门分工职责明确。
2．制定管理人员岗位任职条件。
3．制定了各级管理岗位责任制度。
5.2.2管理制度健全
1.制定的管理制度（或工作标准）执行有效，管理机构运行有序。
2.实现计算机联网，积极推行并采用现代化、规范化、程序化的管理方法和手段。
5.2.3人力资源管理
认真贯彻执行国家劳动政策法规。
其主要体现在：
1.受雇员工均已签订劳动合同。
2.及时足额发放工资及福利津贴。
3.依法按时为职工缴纳各类法定保险费用。
4.重视员工业务培训工作，足额用好企业教育经费（工资总额的1.5％）,认真实施监理工程师年度继续教育工作,整体素质逐年提升。
5.2.4企业文化建设
建立内部上下沟通的正常渠道，并能保持活动的经常性。
包括:
1.通过开展人性化管理活动，（如组织员工联谊会、文娱体育活动等），企业内部呈现员工相处和睦、团队协作和谐的氛围。
2.设立企业徽标。
3.员工着装整齐，挂牌上岗。
4.编辑企业内部刊物或通讯。
5.2.5资产条件
1.拥有固定办公用房，权属关系清晰。
2.已配置足够数量的试验，检测设备，并能定期标定校正，标识分明。
3.拥有办公、通讯等设施。
5.3服务质量水平
5.3.1合同履约状况
1.无监理方违约情况发生。
2.完整地履行合同文件中对业主方的各项承诺.包括工程项目监理机构人员组成,以及合同附加条款中对监理方的相关要求。
3.受监工程项目均能提供具有法律效力的合同文本，填写内容明确，字迹清晰。
4.合同评审程序规范。
5.3.2按照《工程建设监理规范》和工程验收规范、标准规程等各项规定，应随机抽检在监工程总数的5％且不少于二项工程项目管理机构的监理行为,以此来鉴证工程监理的服务质量。
5.3.3企业对工程项目监理机构建立定期巡视考核制度，纠正预防措施切实有效。
5.3.4按照《工程建设监理规范》和《建设工程文件归档整理规范》有关规定，实施工程监理档案管理。
5.3.5政府主管部门对于监理行为的表彰、处罚及其通报情况。
6.0经济要素的评价
6.1财务状况
1.注册资金达到企业资质等级相应的规定额度。
2.企业拥有足以保证开展日常经营业务的资金容量。
3.己经竣工的监理工程项目，其资金回收能力达到合同额的80％以上。
4.税后利润率逐年增长。
6.2认真执行国家相关的财会管理法规；
1.建立健全的财会管理制度,并能严格执行,管理规范。
2.财务审计合格。
3.依法纳税，未发生过偷税、漏税情况。
6.3办理工程监理责任保险。
7.0环境要素评价
7.1同业地位
1.在行业范围内和社会上获有良好的声誉。
2.企业年度人均监理房屋建筑工程面积达到全国行业平均标准（M2/人·年）或企业年度全员人均工作量达到全国行业平均水平（元/人·年）。
3.已经竣工的监理工程项目,业主反馈的满意度达到90％以上。
4.企业积极配合行业协会工作，参与协会组织各项活动，业绩突出。
7.2竞争能力
1.确立了完整的经营方针，策略明确、布局合理、调整适时，经营规模逐年增长。
2.人才优势突出，监理工程师队伍稳定，流失率（指：
相近二年年末监理工程师人数之比值）不超过10％，团队作用明显，能保持企业旺盛的核心竞争力。
7.3.企业诚信自我评价真实可信，信用度高。
8.0监理企业诚信评价工作程序
1.企业提交诚信评价申请。
2.企业组织诚信评价自我评定，并提供自评表及相关资料。
3.行业协会对企业提供的自评表及相关资料进行审核，并结合掌握的社会信息，确定其能否参加诚信评级活动的资格，实施资格预审。
4.组织考评人员实施现场调查核实，并提出核查报告。
5.行业协会诚信评价评审委员会，根据核查报告，进行诚信等级评定。
9.0诚信评价计分方法与等级
9.1分项指标的评分
1.评价要素中的分项指标考评，分为“优、良、可、差”四个级别。
2.上述四个级差系数分别为1.0；0.8；0.5和0.2。
3.如评价项目中有若干分项考核内容时,则以考核结果，将其相应的级差系数，用加权平均的方法，计算得出该项目的综合评分系数。
4.考评项目的标准分值乘以综合评分系数，即为该项考核的实得分值。
9.2诚信等级的评分
1.评价要素的权重系数
基本要素：
0.10
管理要素：
0.60
经济要素：
0.12
环境要素：
0.18
2.诚信评价采用百分制计分法。
实际考核中，用各项要素的最终考评得分乘以10％，即为企业诚信评级综合得分。
9.3诚信评价附加分值
根据当地行政主管部门有关工程建设奖惩规定，对涉及监理企业诚信评价范畴内应予以奖励或处罚的行为，各地可以自行确定奖罚分值幅度，以其绝对分值，计入最终得分值。
9.4诚信程度等级的划分
AAA级评价综合得分90分及以上；
AA级评价综合得分80分～89分；
A级评价综合得分70分～79分。
附录：
A：
监理企业诚信评价核查资料目录
B：
工程项目监理机构服务质量考核记录汇总表
B—01表:
工程监理机构服务质量考核记录表
B—02表:
工程监理机构服务质量评分说明
C：
监理企业诚信评价（要素）考核表
D：
监理企业诚信评价核查记录表
标准用词用语说明
为便于在执行本标准条文时区别对待，对要求严格程度不同的用词说明如下：
1.表示很严格，非这样做不可的用词：
正面词采用“必须”，反面词采用“严禁”；
2.表示严格，在正常情况下均应这样做的用词：
正面词采用“应”，反面词采用“不应”或“不得”；
3.表示允许稍有选择，在条件许可时首先应这样做的用词：
正面词采用“宜”，反面词采用“不宜”；
表示有选择，在一定条件下可以这样做的采用“可”。
监理企业诚信评价标准
条文说明
1.0总则
1.1我国自1988年开始，推行建设工程监理制度。
为了响应建设部《关于加快推进建筑市场信用体系建设工作的意见》，推动监理企业诚信建设，更有效地提高工程建设监理作用，故编制本标准。
1.2监理企业在市场中的诚信程度，应该包括两个方面：
一是企业在经营过程中的信用行为；二是企业具备的守信能力。
结合监理行业“守法、诚信、公正、科学”的特性，因而就需要建立评价监理企业诚信程度的统一标准。
本标准适用范围仅限于评定监理企业的诚信等级。
鉴于各省市对本地区的监理行业都制定有相关的管理办法。
各地区在使用本标准时，可以结合当地实际情况，制订相应的补充规定或实施细则。
1.3《监理企业诚信评价管理办法》中明确了企业参评的资质条件、实施诚信评定的组织管理和工作机构、以及评审程序等各项规定。
为此，执行本标准必须符合上述管理办法的规定要求。
2.0术语（略）
3.0基本规定
3.1在评定监理企业诚信行为过程中，需要征集大量的社会信息。
如质量监督、安全监督、工商、税务、招投标管理等部门对该企业的评价。
同时，监理企业诚信等级评定结果，对其经济效益、社会效益的影响，离不开政府部门的关注，需要政府部门在奖优罚劣方面制定相应的政策性措施。
因此，目前在社会信息平台没有建立完善之前，还需要各地协会在自身确定信息收集方式的同时，积极争取在政府相关部门的支持下进行监理企业诚信评价活动。
3.2通常情况下，企业各项诚信指标在各个不同时期会存在一定的连续性。
因此，诚信评价的考核周期以连续二至三年为宜。
标准规定二年，是说明不得少于二年。
周期过短，难以衡量企业发展或倒退的趋向。
在评价企业的诚信状况时，对历史及现状分析和前景预测方面，要保持一定的比例关系，当以现实状态为主。
3.3监理企业诚信评价考核内容确定为基本、管理、经济和环境等四大类要素。
这是社会信用体系所要求涵盖的内容，是与“以道德为支撑、产权为基础、法律为保障”的要求相吻合的；同时结合国家现行监理规范和相关规程中有关监理业务工作考核内容，做到了企业信用的普遍性和行业的特殊性予以有机地统一，使评价工作更加切合实际，更具操作性。
3.4行业诚信评价管理机构和工作机构，应按照《监理企业诚信评价管理办法》有关规定执行。
标准对企业诚信评价工作小组规定人数不宜少于三人是最低限要求。
有条件的企业，企业诚信评价工作小组应由企业领导者、有关部门管理人员、总监理工程师和专业监理工程师代表等共同组成。
企业诚信评价工作小组负责对企业诚信评价工作的实施。
4.0基本要素的评价
4.1企业性质不论是国有、民营或集体等所有制形式，包括从属于任何一个母体公司的监理单位，只要是符合国家《公司法》规定，经由工商部门注册、并具备独立经济核算的经营实体即可；其资质等级也须符合《工程监理企业资质管理规定》的要求。
标准中提出拓展经营范围，其目的是倡导监理企业积极推行体制改革，创造条件开展类如工程项目管理等兼营业务，用事实来显示企业在诚信为本经营方针指导下的发展态势。
4.2企业经营者从事建设工作的经历应符合《工程监理企业资质管理规定》的要求。
其中：
技术负责人应当是国家注册监理工程师，这对保证监理业务工作的正常开展是极为重要的。
经营者情况的判定等级，视其是否符合规定要求，非优即差。
不存在中间考核等级。
4.3由于企业资质等级的高低，以及资质等级规定所承担的业务范围的不同，企业需要配备的员工队伍也允许有所差异，难以确定统一的比例。
各省市可以按照当地实际情况，参照本标准提供的比例数，作适当的调整。
但是总体上要求人员的技术职称、学历、专业门类和数量应与企业资质相匹配。
中高级职称人员的比例应以企业全体从业人员为基数，即包含管理部门和基层项目部监理人员在内。
鉴于目前专业监理工程师的注册证书上对专业名称分类不细，说明不详，为此，应以其实际负责监理工作的专业性质来进行归类。
监理人员持证率是以在工程项目上的监理人员为考核基数。
应达到100%。
获得执业诚信星级监理人员的比例要求不低于60%，这是以企业中符合《监理人员诚信评价管理办法》申报资格的全体监理人员为考核基数。
监理人员的学历比例，应以企业全部从业人员（含管理部门和基层项目部监理人员在内）为考核基数。
4.4作为工程建设实施专业化监督管理的监理企业，就应该取得ISO9000国际标准质量管理体系认证。
因此本标准在强调考核监理企业取得ISO9000国际标准质量管理体系认证的同时，更重要的是要检查企业内部各管理部门的工作能否反映出质量管理体系运行的有效性，即质量管理职能清晰，质量管理手册和程序文件运行有效，基层项目管理机构能提供有效成果和相关记录。
5.0管理要素的评价
5.1企业经营的自律意识是建立诚信信誉的根本保证。
诚信自律主要体现在企业能积极签认行业自律公约，遵守市场规则，并能自觉地认真执行。
对员工制订有相应的纪律守则，杜绝“吃、拿、卡、要”等违规行为。
在投标过程中，应严格按照国家规定收取监理费用。
同时，合理地降低成本是每个企业追求的目标，由于地区不同，企业自身管理核算得出的监理成本也不可能完全相等。
但要求监理企业不发生低于合理成本的报价现象，以此作为企业诚信经营自律行为的一种表现，还是比较适宜的。
5.2组织机构与管理
5.2.1监理企业因资质等级与规
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