8行章节3练习50题.docx

8行章节3练习50题.docx

《8行章节3练习50题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《8行章节3练习50题.docx（15页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

8行章节3练习50题

第八章证券市场法律制度和监督管理

章节练习3

1、证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。

（）【判断题】

A、正确

B、错误

×错误

您的答案：

  正确答案是：

A

详解：

见《证券法》第一百零二条规定。

2、证券交易所应当以适当方式及时公布证券行情，按日制作证券行情表，井就其市场内的成交情况编制日报表、周报表、月报表和年报表，及时向社会公布。

（）【判断题】

A、正确

B、错误

×错误

您的答案：

  正确答案是：

A

详解：

《证券交易所管理办法》规定，证券交易所应当以适当方式及时公布证券行情，按日制作证券行情表，井就其市场内的成交情况编制日报表、周报表、月报表和年报表，及时向社会公布。

3、证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证券业协会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。

（）【判断题】

A、正确

B、错误

×错误

您的答案：

  正确答案是：

B

详解：

证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。

4、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上3倍以下的罚款。

（）【判断题】

A、正确

B、错误

×错误

您的答案：

  正确答案是：

B

详解：

《证券法》第一百九十二条规定，保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。

5、证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的、责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。

（）【判断题】

A、正确

B、错误

×错误

您的答案：

  正确答案是：

A

详解：

见《证券法》第二百二十三条。

6、在有限责任公司里，具有“修改公司章程”权力的是_______。

【单选题】

A、董事会

B、经理

C、股东会

D、监事会

×错误

您的答案：

  正确答案是：

C

详解：

见《公司法》第三十八条。

7、根据新《公司法》，董事会决议须经无关联关系董事超过______通过。

【单选题】

A、1/2

B、1/3

C、2/3

D、3/4

×错误

您的答案：

  正确答案是：

A

详解：

常识题。

8、根据新《公司法》，公司上市的股本总额应不少于______。

【单选题】

A、五千万元

B、四千万元

C、三千万元

D、二千万元

×错误

您的答案：

  正确答案是：

C

详解：

常识题。

9、根据新《公司法》，上市公司董事会成员中应当有______以上的独立董事。

【单选题】

A、1/3

B、1/4

C、1/2

D、1/5

×错误

您的答案：

  正确答案是：

A

详解：

常识题。

10、证券市场监管的内容包括______。

【多选题】

A、操纵市场

B、信息披露

C、欺诈行为

D、内幕交易

×错误

您的答案：

  正确答案是：

ABCD

详解：

信息披露属于对证券发行上市的监管，其他三项属于对交易市场的监管。

11、《中华人民共和国证券投资基金法》中关于基金管理人的调整内容中包括______。

【多选题】

A、从业人员的禁入规定

B、基金管理人的职责及禁止行为

C、基金管理人高级管理人员的任职资格及审核程序

D、管理人重大事项的批准程序

E、基金管理人的设立条件及核准程序

×错误

您的答案：

  正确答案是：

ABCDE

详解：

常识题。

12、操纵市场的行为方式______。

【多选题】

A、连续交易操纵

B、将自营业务和代理业务混合操作

C、合谋买卖证券

D、虚买虚卖

×错误

您的答案：

  正确答案是：

ACD

详解：

常识题，操纵市场的行为方式有:

（1）虚买虚卖;

（2）合谋;（3）连续交易操纵。

13、新《证券法》修订的内容主要包括______。

【多选题】

A、强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度，明确对投资者损害赔偿的民事责任

B、加强对证券公司的监管，防范和化解证券市场风险

C、完善证券发行证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序

D、完善证券监管制度，加强对证券市场的监管力度

E、完善了上市公司的监管制度，提高了上市公司质量

F、强化证券违法行为的法律责任，打击违法犯罪行为

×错误

您的答案：

  正确答案是：

ABCDEF

详解：

常识题。

14、证券市场监管的对象包括_______。

【多选题】

A、证券中介机构

B、上市公司

C、证券投资者

D、证券发行人

×错误

您的答案：

  正确答案是：

ABCD

详解：

常识题。

15、信息披露的意义在于______。

【多选题】

A、有利于监督经营管理

B、防止不正当竞争

C、防止信息滥用

D、提高证券市场效率

E、有利于价值判断

×错误

您的答案：

  正确答案是：

ABCDE

详解：

常识题。

16、《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的主要规定有______。

【多选题】

A、擅自发行股票和公司，企业债券罪

B、提供虚假财务会计报告罪

C、内幕交易，泄露内幕信息罪

D、编造并传播影响证券交易虚假信息罪，诱骗他人买卖证券罪

E、欺诈发行股票，债券罪

F、操纵证券市场罪

×错误

您的答案：

  正确答案是：

ABCDEF

详解：

常识题。

擅自发行股票和公司、企业债券罪是指未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或企业、公司债券。

17、加强证券市场的监管______。

【多选题】

A、是保障广大投资者权益的需要

B、是维护市场良好秩序的需要

C、是发展和完善证券市场体系的需要

D、是保证我国法制权威的需要

E、准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

×错误

您的答案：

  正确答案是：

ABCE

详解：

常识题。

18、证券市场监管的手段包括______。

【多选题】

A、法律手段

B、经济手段

C、自律手段

D、行政手段

×错误

您的答案：

  正确答案是：

ABD

详解：

常识题。

19、《中华人民共和国证券投资基金法》中关于基金份额的申购与赎回的调整内容包括______。

【多选题】

A、基金管理人按时支付赎回款项的例外情形

B、基金财产中现金或者政府债券的比例

C、开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记

D、基金份额的申购、赎回价格计算

E、基金份额净值计价出现错误的处理

×错误

您的答案：

  正确答案是：

ABCDE

详解：

常识题。

20、证券业从业人员诚信信息记录的内容包括______。

【多选题】

A、处罚处分信息

B、警示信息

C、警告信息

D、奖励信息

E、基本信息

×错误

您的答案：

  正确答案是：

ABDE

详解：

常识题。

21、内幕交易的人员有______。

【多选题】

A、持股5%以上的股东

B、控股公司的高级管理人员

C、证券登记结算机构人员

D、为公司发行新股服务的律师

×错误

您的答案：

  正确答案是：

ABCD

详解：

四个选项都属于内幕交易的行为主体，其中为公司发行新股服务的律师属于证券服务机构的有关人员。

22、证券市场中的操纵市场，是______的行为。

【多选题】

A、某组织或个人制造证券市场假象

B、扰乱市场秩序

C、致使投资者作出不正确的决定

D、一定能带来超额利润

E、某组织或个人利用资金信息等优势或者滥用职权

F、某组织或个人以获取利益或减少损失为目的

×错误

您的答案：

  正确答案是：

ABCEF

详解：

常识题，考察操纵市场的定义。

23、证券市场的主要监管手段是______。

【多选题】

A、经济手段

B、法律手段

C、行政手段

D、自律性监管手段

E、内部监管手段

×错误

您的答案：

  正确答案是：

ABC

详解：

常识题。

24、证券交易所的监管职能包括_______。

【多选题】

A、对全国证券、期货业进行集中统一监管

B、维护证券市场秩序，保障其合法运行

C、对会员进行管理以及对上市公司进行管理

D、对证券交易活动进行管理

×错误

您的答案：

  正确答案是：

CD

详解：

对全国证券、期货业进行集中统一监管以及维护证券市场秩序，保障其合法运行是证监会的监管职责。

25、对操纵市场行为的监管包括______。

【多选题】

A、事中监管

B、事后监管

C、事前监管

D、事后处理

×错误

您的答案：

  正确答案是：

CD

详解：

常识题。

26、自律性证券管理机构包括______。

【多选题】

A、证券交易所

B、中国证监会稽查局

C、中国证监会

D、证券业协会

E、证券公司

×错误

您的答案：

  正确答案是：

AD

详解：

常识题。

27、作为证券市场一线监管者，新《证券法》在保留交易所以前权利之外，还赋予其新增的监督权力，包括______。

【多选题】

A、上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权

B、对证券的上市交易申请，行使审核权

C、公司债券上市后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权

D、根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案

E、可转换债券上市后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权

×错误

您的答案：

  正确答案是：

ABCD

详解：

此题考察证券交易所的一线监管权力。

28、内幕交易行为方式主要表现为______。

【多选题】

A、行为主体知悉公司内幕消息

B、行为主体泄露内幕信息

C、行为主体建议他人买卖证券

D、行为主体从事证券的交易及有偿转让

E、行为主体知悉公司内幕信息并且从事有价证券的交易及有偿转让

×错误

您的答案：

  正确答案是：

BCE

详解：

常识题。

29、根据新《公司法》，公司可以以______等形式出资。

【多选题】

A、实物

B、工业产权

C、土地

D、货币

E、股权

×错误

您的答案：

  正确答案是：

ABCDE

详解：

常识题。

30、证券投资者保护基金的来源包括______。

【多选题】

A、其他合法收入

B、国内外机构、组织和个人的捐赠

C、依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

D、发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

E、上海、深圳证券交易所在风险基金分别到达规定的上限后，交易经手费的20%

×错误

您的答案：

  正确答案是：

ABCDE

详解：

常识题。

31、证券市场监管的目标在于______。

【多选题】

A、保护上市公司

B、降低非系统风险

C、降低系统风险

D、透明和信息公开

E、保护投资者

×错误

您的答案：

  正确答案是：

CDE

详解：

国际证监会公布了证券监管的三个目标：

一是保护投资者；二是保证证券市场的公平、效率和透明；三是降低系统性风险。

32、操纵市场的行为方式有_______。

【多选题】

A、连续交易操纵

B、合谋

C、以上皆错

D、虚买虚卖

×错误

您的答案：

  正确答案是：

ABD

详解：

常识题。

33、对于上市的证券，证券交易所无权暂停其交易。

【判断题】

A、正确

B、错误

×错误

您的答案：

  正确答案是：

B

详解：

证券交易所的一线监管权利包括就暂停或终止上市公司股票的上市交易行使决定权。

34、《中华人民共和国公司法》的调整对象是股份有限公司。

【判断题】

A、正确

B、错误

×错误

您的答案：

  正确答案是：

B

详解：

《中华人民共和国公司法》的调整范围包括股份有限公司和有限责任公司。

35、我国证券市场监管机构是国务院证券监管管理机构。

【判断题】

A、正确

B、错误

×错误

您的答案：

  正确答案是：

A

详解：

我国证券市场监管机构是国务院证券监管管理机构。

36、中国证券业协会是1991年成立。

【判断题】

A、正确

B、错误

×错误

您的答案：

  正确答案是：

A

详解：

常识题。

中国证券业协会成立于1991年8月28日。

37、证券经营机构违背代理人的指令买卖证券的行为是操纵市场行为。

【判断题】

A、正确

B、错误

×错误

您的答案：

  正确答案是：

B

详解：

证券经营机构违背代理人的指令买卖证券的行为属于欺诈客户行为。

38、证券市场的监管手段包括法律手段和行政手段。

【判断题】

A、正确

B、错误

×错误

您的答案：

  正确答案是：

B

详解：

证券市场的监管手段包括法律手段、经济手段和行政手段。

39、新《证券法》规定，对因证监会行使权利可能造成的错误，当事人有申请行政复议或提起诉讼的权利。

【判断题】

A、正确

B、错误

×错误

您的答案：

  正确答案是：

A

详解：

《证券法》第二百三十五条规定，当事人对证券监督管理机构或者国务院授权的部门的处罚决定不服的，可以依法申请行政复议，或者依法直接向人民法院提起诉讼。

40、托管人必须将自有财产和受托财产严格分开。

【判断题】

A、正确

B、错误

×错误

您的答案：

  正确答案是：

A

详解：

托管人必须将自有财产和受托财产严格分开。

41、新《证券法》赋予了中国证监会查封冻结、调查取证等行政强制措施。

【判断题】

A、正确

B、错误

×错误

您的答案：

  正确答案是：

A

详解：

新《证券法》加强了对证券市场的监管力度。

42、《中华人民共和国证券法》于1999年实施。

【判断题】

A、正确

B、错误

×错误

您的答案：

  正确答案是：

A

详解：

《中华人民共和国证券法》于1999年7月1日实施。

43、公平原则就是要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。

【判断题】

A、正确

B、错误

×错误

您的答案：

  正确答案是：

A

详解：

这是公平原则的定义。

44、证券市场的监管手段包括法律手段和经济手段。

【判断题】

A、正确

B、错误

×错误

您的答案：

  正确答案是：

B

详解：

证券市场监管的手段包括法律手段、经济手段和行政手段。

45、信息公开不包括公司的财务信息公开。

【判断题】

A、正确

B、错误

×错误

您的答案：

  正确答案是：

B

详解：

见《证券法》第三章第三节。

46、证监会才有权暂停已上市的证券的交易。

【判断题】

A、正确

B、错误

×错误

您的答案：

  正确答案是：

B

详解：

见《证券法》第五十五条，证券交易所也有权暂停已上市证券的交易。

47、证券从业人员可以向客户保证收益。

【判断题】

A、正确

B、错误

×错误

您的答案：

  正确答案是：

B

详解：

证券从业人员不能向客户保证收益。

48、2006年1月1日起，新《证券法》正式生效。

【判断题】

A、正确

B、错误

×错误

您的答案：

  正确答案是：

A

详解：

2006年1月1日起，新《证券法》正式生效。

49、知悉内幕信息的人员泄露信息后，他人进行了交易并从中获利。

这不属于内幕交易行为。

【判断题】

A、正确

B、错误

×错误

您的答案：

  正确答案是：

B

详解：

内幕信息的行为方式包括泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。

50、《中华人民共和国证券法》的核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。

【判断题】

A、正确

B、错误

×错误

您的答案：

  正确答案是：

A

详解：

《中华人民共和国证券法》第一条，为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。