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1、8行章节3练习50题第八章证券市场法律制度和监督管理章节练习31、证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。( ) 【判断题】 A 、正确B 、错误 错误您的答案： 正确答案是：A详解： 见证券法第一百零二条规定。2、证券交易所应当以适当方式及时公布证券行情，按日制作证券行情表，井就其市场内的成交情况编制日报表、周报表、月报表和年报表，及时向社会公布。( ) 【判断题】 A 、正确B 、错误 错误您的答案： 正确答案是：A详解： 证券交易所管理办法规定，证券交易所应当以适当方式及时公布证券行情，按日制作证券行情表，井就其市场内的成交情况编制日报表、周报表

2、、月报表和年报表，及时向社会公布。3、证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证券业协会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。( ) 【判断题】 A 、正确B 、错误 错误您的答案： 正确答案是：B详解： 证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。4、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上3倍以下的罚款。( ) 【判断题】 A 、正确B 、错误 错误您的答案： 正确答案是：B详解： 证券法第一

3、百九十二条规定，保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。5、证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的、责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。( ) 【判断题】 A 、正确B 、错误 错误您的答案： 正确答案是：A详解： 见证券法第二百二十三条。6、在有限责任公司里，具有“修改公司章程”权力的是_ 。 【单选题】 A 、董事会B 、经理C 、股东会D 、监事会 错误您的答案： 正确答案是：C详解

4、： 见公司法第三十八条。7、根据新公司法，董事会决议须经无关联关系董事超过_通过。 【单选题】 A 、1/2B 、1/3C 、2/3D 、3/4 错误您的答案： 正确答案是：A详解： 常识题。8、根据新公司法，公司上市的股本总额应不少于_。 【单选题】 A 、五千万元B 、四千万元C 、三千万元D 、二千万元 错误您的答案： 正确答案是：C详解： 常识题。9、根据新公司法，上市公司董事会成员中应当有_以上的独立董事。 【单选题】 A 、1/3B 、1/4C 、1/2D 、1/5 错误您的答案： 正确答案是：A详解： 常识题。10、证券市场监管的内容包括_。 【多选题】 A 、操纵市场B 、信息

5、披露C 、欺诈行为D 、内幕交易 错误您的答案： 正确答案是：ABCD详解： 信息披露属于对证券发行上市的监管，其他三项属于对交易市场的监管。11、中华人民共和国证券投资基金法中关于基金管理人的调整内容中包括_。 【多选题】 A 、从业人员的禁入规定B 、基金管理人的职责及禁止行为C 、基金管理人高级管理人员的任职资格及审核程序D 、管理人重大事项的批准程序E 、基金管理人的设立条件及核准程序 错误您的答案： 正确答案是：ABCDE详解： 常识题。12、操纵市场的行为方式_。 【多选题】 A 、连续交易操纵B 、将自营业务和代理业务混合操作C 、合谋买卖证券D 、虚买虚卖 错误您的答案： 正确

6、答案是：ACD详解： 常识题，操纵市场的行为方式有:(1)虚买虚卖;(2)合谋;(3)连续交易操纵。13、新证券法修订的内容主要包括_。 【多选题】 A 、强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度，明确对投资者损害赔偿的民事责任B 、加强对证券公司的监管，防范和化解证券市场风险C 、完善证券发行 证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序D 、完善证券监管制度，加强对证券市场的监管力度E 、完善了上市公司的监管制度，提高了上市公司质量F 、强化证券违法行为的法律责任，打击违法犯罪行为 错误您的答案： 正确答案是：ABCDEF详解： 常识题。14、证券市场监管的对象包括

7、_ 。 【多选题】 A 、证券中介机构B 、上市公司C 、证券投资者D 、证券发行人 错误您的答案： 正确答案是：ABCD详解： 常识题。15、信息披露的意义在于_。 【多选题】 A 、有利于监督经营管理B 、防止不正当竞争C 、防止信息滥用D 、提高证券市场效率E 、有利于价值判断 错误您的答案： 正确答案是：ABCDE详解： 常识题。16、中华人民共和国刑法对证券犯罪的主要规定有_。 【多选题】 A 、擅自发行股票和公司，企业债券罪B 、提供虚假财务会计报告罪C 、内幕交易，泄露内幕信息罪D 、编造并传播影响证券交易虚假信息罪，诱骗他人买卖证券罪E 、欺诈发行股票，债券罪F 、操纵证券市场

8、罪 错误您的答案： 正确答案是：ABCDEF详解： 常识题。擅自发行股票和公司、企业债券罪是指未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或企业、公司债券。17、加强证券市场的监管_。 【多选题】 A 、是保障广大投资者权益的需要B 、是维护市场良好秩序的需要C 、是发展和完善证券市场体系的需要D 、是保证我国法制权威的需要E 、准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据 错误您的答案： 正确答案是：ABCE详解： 常识题。18、证券市场监管的手段包括_。 【多选题】 A 、法律手段B 、经济手段C 、自律手段D 、行政手段 错误您的答案： 正确答案是：ABD详解： 常识题。19、

9、中华人民共和国证券投资基金法中关于基金份额的申购与赎回的调整内容包括_。 【多选题】 A 、基金管理人按时支付赎回款项的例外情形B 、基金财产中现金或者政府债券的比例C 、开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记D 、基金份额的申购、赎回价格计算E 、基金份额净值计价出现错误的处理 错误您的答案： 正确答案是：ABCDE详解： 常识题。20、证券业从业人员诚信信息记录的内容包括_。 【多选题】 A 、处罚处分信息B 、警示信息C 、警告信息D 、奖励信息E 、基本信息 错误您的答案： 正确答案是：ABDE详解： 常识题。21、内幕交易的人员有_。 【多选题】 A 、持股5%以上的股东B 、控股公

10、司的高级管理人员C 、证券登记结算机构人员D 、为公司发行新股服务的律师 错误您的答案： 正确答案是：ABCD详解： 四个选项都属于内幕交易的行为主体，其中为公司发行新股服务的律师属于证券服务机构的有关人员。22、证券市场中的操纵市场，是_的行为。 【多选题】 A 、某组织或个人制造证券市场假象B 、扰乱市场秩序C 、致使投资者作出不正确的决定D 、一定能带来超额利润E 、某组织或个人利用资金 信息等优势或者滥用职权F 、某组织或个人以获取利益或减少损失为目的 错误您的答案： 正确答案是：ABCEF详解： 常识题，考察操纵市场的定义。23、证券市场的主要监管手段是_。 【多选题】 A 、经济手

11、段B 、法律手段C 、行政手段D 、自律性监管手段E 、内部监管手段 错误您的答案： 正确答案是：ABC详解： 常识题。24、证券交易所的监管职能包括_ 。 【多选题】 A 、对全国证券、期货业进行集中统一监管B 、维护证券市场秩序，保障其合法运行C 、对会员进行管理以及对上市公司进行管理D 、对证券交易活动进行管理 错误您的答案： 正确答案是：CD详解： 对全国证券、期货业进行集中统一监管以及维护证券市场秩序，保障其合法运行是证监会的监管职责。25、对操纵市场行为的监管包括_。 【多选题】 A 、事中监管B 、事后监管C 、事前监管D 、事后处理 错误您的答案： 正确答案是：CD详解： 常识

12、题。26、自律性证券管理机构包括_。 【多选题】 A 、证券交易所B 、中国证监会稽查局C 、中国证监会D 、证券业协会E 、证券公司 错误您的答案： 正确答案是：AD详解： 常识题。27、作为证券市场一线监管者，新证券法在保留交易所以前权利之外，还赋予其新增的监督权力，包括_。 【多选题】 A 、上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权B 、对证券的上市交易申请，行使审核权C 、公司债券上市后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权D 、根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案E 、可转换债券上市后，公司出现法定情

13、形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权 错误您的答案： 正确答案是：ABCD详解： 此题考察证券交易所的一线监管权力。28、内幕交易行为方式主要表现为_。 【多选题】 A 、行为主体知悉公司内幕消息B 、行为主体泄露内幕信息C 、行为主体建议他人买卖证券D 、行为主体从事证券的交易及有偿转让E 、行为主体知悉公司内幕信息并且从事有价证券的交易及有偿转让 错误您的答案： 正确答案是：BCE详解： 常识题。29、根据新公司法，公司可以以_等形式出资。 【多选题】 A 、实物B 、工业产权C 、土地D 、货币E 、股权 错误您的答案： 正确答案是：ABCDE详解： 常识题。30、证券投资者保护基

14、金的来源包括_。 【多选题】 A 、其他合法收入B 、国内外机构、组织和个人的捐赠C 、依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入D 、发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入E 、上海、深圳证券交易所在风险基金分别到达规定的上限后，交易经手费的20% 错误您的答案： 正确答案是：ABCDE详解： 常识题。31、证券市场监管的目标在于_。 【多选题】 A 、保护上市公司B 、降低非系统风险C 、降低系统风险D 、透明和信息公开E 、保护投资者 错误您的答案： 正确答案是：CDE详解： 国际证监会公布了证券监管的三个目标：一是保护投资者；二是保证证券市场的公平、效率和透明；三

15、是降低系统性风险。32、操纵市场的行为方式有_ 。 【多选题】 A 、连续交易操纵B 、合谋C 、以上皆错D 、虚买虚卖 错误您的答案： 正确答案是：ABD详解： 常识题。33、对于上市的证券，证券交易所无权暂停其交易。 【判断题】 A 、正确B 、错误 错误您的答案： 正确答案是：B详解： 证券交易所的一线监管权利包括就暂停或终止上市公司股票的上市交易行使决定权。34、中华人民共和国公司法的调整对象是股份有限公司。 【判断题】 A 、正确B 、错误 错误您的答案： 正确答案是：B详解： 中华人民共和国公司法的调整范围包括股份有限公司和有限责任公司。35、我国证券市场监管机构是国务院证券监管管

16、理机构。 【判断题】 A 、正确B 、错误 错误您的答案： 正确答案是：A详解： 我国证券市场监管机构是国务院证券监管管理机构。36、中国证券业协会是1991年成立。 【判断题】 A 、正确B 、错误 错误您的答案： 正确答案是：A详解： 常识题。中国证券业协会成立于1991年8月28日。37、证券经营机构违背代理人的指令买卖证券的行为是操纵市场行为。 【判断题】 A 、正确B 、错误 错误您的答案： 正确答案是：B详解： 证券经营机构违背代理人的指令买卖证券的行为属于欺诈客户行为。38、证券市场的监管手段包括法律手段和行政手段。 【判断题】 A 、正确B 、错误 错误您的答案： 正确答案是：

17、B详解： 证券市场的监管手段包括法律手段、经济手段和行政手段。39、新证券法规定，对因证监会行使权利可能造成的错误，当事人有申请行政复议或提起诉讼的权利。 【判断题】 A 、正确B 、错误 错误您的答案： 正确答案是：A详解： 证券法第二百三十五条规定，当事人对证券监督管理机构或者国务院授权的部门的处罚决定不服的，可以依法申请行政复议，或者依法直接向人民法院提起诉讼。40、托管人必须将自有财产和受托财产严格分开。 【判断题】 A 、正确B 、错误 错误您的答案： 正确答案是：A详解： 托管人必须将自有财产和受托财产严格分开。41、新证券法赋予了中国证监会查封冻结、调查取证等行政强制措施。 【判

18、断题】 A 、正确B 、错误 错误您的答案： 正确答案是：A详解： 新证券法加强了对证券市场的监管力度。42、中华人民共和国证券法于1999年实施。 【判断题】 A 、正确B 、错误 错误您的答案： 正确答案是：A详解： 中华人民共和国证券法于1999年7月1日实施。43、公平原则就是要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。 【判断题】 A 、正确B 、错误 错误您的答案： 正确答案是：A详解： 这是公平原则的定义。44、证券市场的监管手段包括法律手段和经济手段。 【判断题】 A 、正确B 、错误 错误您的答案： 正确答案是：B详解： 证券市场监管的手段包括法律手段、经济手段

19、和行政手段。45、信息公开不包括公司的财务信息公开。 【判断题】 A 、正确B 、错误 错误您的答案： 正确答案是：B详解： 见证券法第三章第三节。46、证监会才有权暂停已上市的证券的交易。 【判断题】 A 、正确B 、错误 错误您的答案： 正确答案是：B详解： 见证券法第五十五条，证券交易所也有权暂停已上市证券的交易。47、证券从业人员可以向客户保证收益。 【判断题】 A 、正确B 、错误 错误您的答案： 正确答案是：B详解： 证券从业人员不能向客户保证收益。48、2006年1月1日起，新证券法正式生效。 【判断题】 A 、正确B 、错误 错误您的答案： 正确答案是：A详解： 2006年1月1日起，新证券法正式生效。49、知悉内幕信息的人员泄露信息后，他人进行了交易并从中获利。这不属于内幕交易行为。 【判断题】 A 、正确B 、错误 错误您的答案： 正确答案是：B详解： 内幕信息的行为方式包括泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。50、中华人民共和国证券法的核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。 【判断题】 A 、正确B 、错误 错误您的答案： 正确答案是：A详解： 中华人民共和国证券法第一条，为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。