郑州市轨道交通工程竣工档案验收移交及实施细则.pdf

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1郑州市轨道交通工程郑州市轨道交通工程竣工竣工档案档案验收验收移交实施细则移交实施细则第一章第一章总总则则第一条第一条为进一步规范郑州市轨道交通工程竣工文件的收集、整理、立卷、归档工作，统一工程竣工文件的编制标准，确保各单位竣工文件完整、准确、规范、及时移交归档，根据中华人民共和国档案法、国家档案局国家重大建设项目文件归档要求与档案管理规范（DA/T28-2002）、建设工程质量管理条例、科学技术档案案卷构成的一般要求、建设工程文件归档整理规范（GB/T503282001）、重大建设项目档案验收办法、郑州市建设项目竣工验收规定、地铁设计规范（GB501572003）、城市轨道交通技术规范（GB50490-2009）、城市建设档案管理规定（建设部2000年第90号令）、郑州市城市建设档案管理规定及郑州市轨道交通有限公司档案管理办法等文件，并结合郑州轨道交通工程建设的实际情况制定本细则。

第二条第二条本细则中的郑州市轨道交通工程指车站、区间、桥梁、车辆段及其他基地建筑、安装工程，包括主变电所、轨道及机电系统安装工程，包括车辆设备采购和监造等建设项目。

第三第三条条本细则中的竣工文件系指在郑州市轨道交通工程建设过程中形成的、如实反映施工过程和工程实体状况的，具有2保存利用价值的各种文件材料、图纸、照片、录音、录像、光盘等。

竣工文件包括工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工验收文件、工程结算文件等。

竣工档案由文件形成或管理单位（部门）按要求归档整理和移交。

第四条第四条工程竣工归档文件材料必须与所产生的电子文件一一对应整理移交。

施工中所产生的声像档案和电子档案的编制办法，按照郑州市轨道交通有限公司电子文件管理细则及郑州轨道交通有限公司档案数字化管理细则执行。

第五条第五条建设项目、单项工程、单位（子单位）工程竣工归档文件材料的立卷，必须遵循竣工文件材料的自然形成规律、内容之间的系统联系进行分类、组卷，使组成的案卷便于提供利用和保管。

第六第六条条本细则适用于郑州市轨道交通工程的新建、扩建、改建（含技术改造）等项目的工程档案整理、归档、验收移交。

本细则未涉及的内容参照铁道部、建设部、河南省及郑州市有关部门的规定办理。

第二章第二章职责的界定职责的界定第第五五条条通用职责1工程档案资料的形成应符合国家相关的法律、法规、施工质量验收标准和规范、工程合同与设计文件等规定。

2工程资料应随工程进度同步收集、整理并按规定移交。

33工程资料实行分级管理，由郑州市轨道交通有限公司、监理、施工单位主管（技术）负责人组织本单位工程资料的全过程管理工作。

建设过程中工程资料的收集、整理工作和审核工作应有专人负责，并按规定取得相应的岗位资格。

4工程各参建单位应确保各自文件的真实、有效、完整和齐全，对工程资料进行涂改、伪造、随意抽取或损害、丢失的，应按有关规定予以处罚，情节严重的，应依法追究法律责任。

5竣工文件编制合格是竣工验收的必要条件。

竣工文件不齐全、不完整，工程不能通过验收，且不能参加优质工程评选；竣工文件不移交归档，不能结算工程尾款，并依照郑州市轨道交通工程施工企业履约能力暨“两项活动”考核细则（郑轨文2009244号）按比例扣除工程履约保证金。

第六第六条条建设、勘察、设计、施工、监理等单位应将工程归档文件的形成和积累纳入工程建设管理的各个环节和有关人员的职责范围。

1郑州市轨道交通有限公司职责

（1）负责组织、协调和指导勘察设计单位、施工单位和监理等单位按合同条款及郑州市要求编制项目竣工文件和整理项目文件，监督检查勘察、设计、施工、监理等单位工程文件与工程进度的同步形成、积累以及竣工文件的立卷归档工作。

公司各部门职责分工参见郑州市轨道交通有限公司档案管理办法。

4

（2）公司建设工程主办部门和档案管理部门认真履行业主对工程档案工作统一组织和管理的职能，负责对各项目承包单位工程档案工作的协调、指导、培训、监督、检查、验收和接收；（3）在工程招标、投标和签订合同协议时，设立专门条款明确规定工程参建各方在文件收集、整理、归档等方面的责任，明确设计、勘察、测量、咨询、施工、供货、监理等项目承包单位移交工程档案的套数、费用、标准、移交时间及违约责任（本细则可作为工程合同协议的附件）；（4）制订工程档案管理制度、标准和流程，提供相关表格、目录的模板；（5）工程管理部门应提前通知档案管理部门参加工程验收，档案管理部门应当派人参加工程验收会议；（6）负责工程交接验收文件、设备图、施工图及部分施工文件的统一登记、审核、分发工作；（7）负责工程招投标、合同及合同变更、可研及报批、规划报建、国家验收、后评估文件等文件的收集、整理和归档工作（若工程项目招标有招标代理商，则招标代理商负责收集、整理招投标文件，并向业主档案管理部门归档）；（8）由郑州市轨道交通有限公司釆购的各类原材料、构配件和设备，郑州市轨道交通有限公司应保证其规格、性能、质5量符合设计文件和合同要求，并保证相关物资资料的完整、真实、有效。

（9）接收汇总勘察、设计、施工、监理等单位立卷归档的工程档案和编制竣工总结报告。

（10）负责向郑州市城建档案馆移交竣工档案。

在工程整体竣工验收前，向河南省档案局提请河南省重大建设项目档案专项验收，并组织进行工程竣工档案的预验收和正式验收。

在未取得河南省重大建设项目档案验收意见书前，不得组织工程竣工验收。

应在工程竣工验收后3个月内，向郑州市城建档案馆、郑州市档案馆移交工程竣工档案。

（11）在工程初检前，公司建设管理部门有关人员应将与本工程有关的一切原发设计变更单、工程变更、洽商联系单、重要专题报告等的原件发还给施工及监理单位，以便其顺利组卷。

（12）郑州市轨道交通有限公司定期对施工监理等单位的文件档案资料的完整性、准确性、专职档案人员持证情况进行检查，对档案管理人员进行考评；并依据公司各项考核办法（含劳动竞赛办法），对施工、监理等单位竣工文件编制移交进行质量考核。

22勘察勘察、设计设计、咨询、咨询单位职责单位职责

（1）要确定一名分管领导主抓档案工作，并建立相应的档案管理机构，配备素质较高的档案专兼职工作人员，档案人员必须参加档案管理业务培训，持证上岗，将文件形成、积累、整理、6归档工作列入项目人员的职责范围、工作标准和岗位职责，并有相应的检查、控制及考核机制。

（2）勘察、设计单位应及时向郑州市轨道交通公司移交勘察,设计成果文件并按归档要求及时归档。

此外,设计单位应按合同规定向郑州市轨道交通公司提供完整的最终版施工图及其CAD电子文件,提供施工图晒图服务,配合施工单位完成编制竣工图的任务.（3）勘察、设计单位应积极配合有关项目施工活动,及时签署验桩、评定、验收等有关文件。

33、施工单位职责、施工单位职责

（1）应确定一名分管领导主抓档案工作，并建立相应的档案管理机构，配备素质较高的档案专兼职工作人员，档案人员必须参加档案管理业务培训，持证上岗，将文件形成、积累、整理、归档工作列入项目人员的职责范围、工作标准和岗位职责，并有相应的检查、控制及考核机制。

（2）施工单位应依据郑州市轨道交通土建工程质量技术资料统一用表规定，编制、制定针对本标段工程的（子）单位工程、（子）分部工程、分项工程、检验批划分文本，选定施工用表后，一同报送监理审核；及时形成工程建设活动中所按要求产生的各类文件，保证工程资料与工程进度同步；随时收集各项工程资料，当所施工项目由多个（子）单位工程组成时，按划分7的（子）单位工程各自独立组卷，并按照郑州市档案局、市城建档案馆和郑州市轨道交通有限公司的要求，及时整理、按期移交工程竣工档案。

（3）施工单位应对其竣工档案质量负责.各分包单位负责所承包项目的工程文件和竣工档案的形成、收集、整理、移交工作，施工总承包单位负责汇总各分包单位已系统立卷整理的竣工档案。

（4）竣工图编制由施工单位负责,施工单位应注意保存.由于保管不善等原因,造成竣工图不能满足归档质量要求的,由施工单位请设计单位提供新蓝图,并承担相应费用。

（5）工程开工前应当根据有关规范,标准,对本项目所有专业编制完整的归档目录,报轨道公司备案后执行。

（6）在申请工程竣工验收前,施工单位应提供一套较完整（要求原件）的经监理及业主代表审核的归档文件;提请郑州市轨道交通公司进行工程档案初步检查（检查标准及要求见附件4）,在未取得竣工归档文件初（终）验收表（附件16）前,不得申请工程竣工验收。

44监理单位职责监理单位职责

（1）负责工程监理文件的收集、整理和归档工作。

（2）受建设单位的委托，对施工、设备供货及安装工程文件的形成、积累、组卷、归档工作进行监督、检查，保证归档文8件的完整性、准确性，符合有关要求。

（3）列入建设单位、市城建档案馆归档范围的工程监理文件，监理单位应按规定编制、立卷后向建设单位移交。

（4）监理单位在档案验收会上要做监理档案工作报告。

监理报告应包括6个方面的内容：

监理项目（工程）概况；监理单位及监理人员资质情况；监理单位文件管理体系情况；项目文件审核情况；项目竣工文件审查情况；监理文件归档情况。

其中：

1监理项目（工程）概况监理单位承监项目（工程）任务来源；项目（工程）名称、工程建筑面积、投资规模及承监工作范围；承监工作范围。

2监理队伍及资质情况监理单位及专业监理工程师资质情况；承监项目（工程）专业监理工程师的分工。

3监理单位文件管理体系情况组织机构，即监理单位文件管理机构设置情况；人员配备职责及分工，即监理文件管理人员配备及职责（包括总监、副总监、专业监理工程师对监理文件积累、归档的责任）体系运行情况，即监理文件管理运行情况及保证措施。

4项目文件审核情况9项目（工程）承监过程中，监理单位负责对设计单位、施工单位及建设单位送审的设计文件、施工文件、管理性文件进行审核，报告文件审核情况。

需要审核文件的类型和内容一般应包括以下三个方面：

设计文件审核情况，包括：

施工图、设计说明书、技术要求、技术标准、设计更改通知等。

施工文件审核情况，包括：

施工方案、施工组织设计、施工技术措施、施工计划、材料供应计划、工程开工申请、工程检测、试验报告、合同支付报表、合同索赔与合同商务文件、各种工程施工问题请示及工程实施、竣工、维护等一切工程承建活动有关的各种图纸、报告及相应文字原始记录、报表、材料与资料等所有反映工程承建合同履行过程与工程承建活动文件。

建设单位（业主）文件审核情况，包括：

依照工程承建合同和监理合同规定签发、下达、批转的有关工程建设的纪要、通报、规定、批复、相关图纸、函件等。

5项目竣工文件的审查情况依据国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范（DA/T28-2002）第七项第九款关于“施工单位在项目竣工文件收集、编制和整理后，应依次由竣工文件的编制方、质监部门、监理部门对文件的完整、准确情况和案卷质量进行审查或三方会审；经建设单位确认并办理交接手续后连同审查记录全部交建设10单位档案管理部门。

”的要求。

在项目竣工文件收集、编制和整理后，监理单位应对施工单位报送的项目竣工文件进行审查。

审查工作工作流程及分工项目竣工文件审查流程施工单位报审项目竣工文件专业监理工程师按专业分工初步审查监理审查意见反馈施工单位整改后再报审副总监负责复查总监终审形成项目竣工文件审查报告。

责任分工专业监理工程师：

负责初审本专业（如建筑、安装、电气、管线、设备等）项目竣工文件；分管副总监：

负责按专业复查施工文件；总监：

负责项目竣工文件的终审，形成项目竣工文件审查报告。

审查文件的范围即项目竣工文件类型、报审施工文件，内容包括：

综合管理文件、技术管理文件、施工记录、质保文件、质量检测试验文件、质量检查评定文件、设备文件、合同经济文件、竣工图、验收文件等。

审查内容监理单位依据施工合同、监理合同、建设单位归档要求和国11家档案管理要求，对报送的项目竣工文件审查如下内容：

设计变更、施工技术核定单、竣工图、设计文件实施情况；原材料检验、检测、试验情况；半成品和成品的检验、试验情况；施工工序和单位工程检查验收评定情况；分部分项和