从全球价值链看我国中小企业面临的困境.pdf

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第25卷第4期No.4Vol.25内江师范学院学报JOURNALOFNEIJIANGNORMALUNIVERSITY从全球价值链看我国中小企业面临的困境杨龙3（宜宾学院政府管理学院,四川宜宾644007）摘要:

我国中小企业国际化面临潜在危机,危机来源于两个方面:

处于全球价值链低端环节的附属企业的过度竞争和处于全球价值链高端环节的领导企业设置的攀升障碍.因此,增加信任、联合自主创新、联合自主品牌建设和联合提高国际法律维权能力,是解决当前我国中小企业困境的四种主要手段.关键词:

中国;中小企业;全球价值链;国际化;非合作博弈中图分类号:

F272文献标志码:

A文章编号:

1671-1785（2010）04-0061-0420世纪80年代以来,在全球产业转移的机会中我国中小企业主动通过OEM（原始设备制造）等生产方式嵌入全球价值链（GVC）分工体系,并在这一过程中不断成长,逐渐成为我国经济增长的主要推动力.然而,随着经济高度全球化的发展,全球价值链网络覆盖全球市场,国际竞争呈现无序化发展趋势,经过30年国际化经营的我国中小企业基本上仍然处于全球价值链的制造低端环节（加工、组装和生产）,附属于处于全球价值链设计和销售高端环节的国外领导企业,我国中小企业国际化成长遭遇潜在的危机.这个危机的来源有两个:

一是来自于全球价值链低端环节附属企业的激烈竞争,并陷入“囚徒困境”;二是来自于全球价值链高端的领导企业为我国中小企业国际化成长刻意设置的障碍,从而将我国中小企业锁定在全球价值链的低端.这两方面的威胁迫使我国中小企业将有限资源不得不集聚于原来的初级要素,使资源的使用效率始终处在较低的水平.而随着国内政策的调整,中小企业的国际商务成本不断增加,我国中小企业的利润空间进一步压缩.长此以往我国中小企业将陷入“贫困式增长”的模式,即加工产品出口量不断增加,但是企业利润却不断下降.1我国中小企业与处于全球价值链低端环节附属企业之间的博弈处在全球价值链低端环节的附属企业主要承担国际产品的制造工序,这一劳动密集型环节的嵌入壁垒相对较低,所以发展中国家企业大都集聚在这一加工制造环节,分享全球价值链分工带来的机会.我国中小企业凭借劳动力成本优势嵌入全球价值链以获得生存和发展的机会.然而随着进入这一环节企业数量的增加,同处这一低端环节的企业由于彼此信息难以沟通,为了追求各自的利益而陷入到竞争博弈的“囚徒困境”之中,导致博弈双方的策略都不是最优的选择.假设在全球价值链的同一个制造环节上有两家企业竞争,一家是我国中小企业A,另一家是其它企业B.每家企业可采取的定价策略都是低价或高价.如果双方合作采用高价,双方都会获得比非合作时的低价要多的收益;如果一方采用高价,另一方采用低价,则高价的产品无法销售而使该企业出现亏损,低价销售产品的企业会由于销量增加而增加利润.设ab0,c0,d0,则可以用得益矩阵来说明每种策略组合的结果,如图1.在矩阵中每一对数字中的前一数字表示A可获得的利润,后一数字表示B能获得的利润.单位是元.从图1可以看出,如果两家企业都采取低价竞争的策略,他们的利润状况将不如都采取高价策略163收稿日期:

2009212226作者简介:

杨龙（1971-）,男,四川资中人,宜宾学院讲师,研究方向:

公共管理.内江师范学院学报第25卷第4期图1同处低端环节的中小企业之间博弈的得益矩阵的结局.这就涉及两家企业是采用合作还是非合作博弈.高价的合作方式虽然能够产生更高的利润,但是如果一方不合作,而采用低价策略,另一方将出现亏损.所以,无论对于我国中小企业还是其它发展中国家企业来说,低价策略都是它们的上策,（低价,低价）最终成了纳什均衡点.我国中小企业和同处低端环节的企业陷入到“囚徒困境”之中,从而导致企业之间的竞相压价,恶性竞争,使双方在全球价值链中都仅获得微薄的利润,缺乏国际化成长所需的资金的积累.这就是我国中小企业国际化过程中的生存状态.当前其它企业,特别发展中国家企业与我国中小企业同处全球价值链低端环节,对我国中小企业的国际化生存和发展构成了严重威胁,甚至有取而代之的可能.因为我国中小企业的原有优势在于“低成本”.低成本的形成主要有两个原因:

一是土地、劳动力、能源、矿产资源、汇率等低价低税政策;二是随着企业产能的扩张,规模效应的显现.但是我国目前生产要素低价低税的政策正在改变,要素价格上升已是大势所趋;规模扩张的市场条件也随着个性化消费的发展趋势而逐步消失.因此,构成企业低成本竞争优势的基本条件已经动摇,我国中小企业国际化生存和发展遭遇到前所未有的威胁.2我国中小企业与处于全球价值链高端企业之间的博弈在全球价值链中处于高端的主导企业主要是来自发达国家的跨国公司,而在全球价值链上处于低端环节的主要来自我国和其它发展中国家的中小企业.发达国家跨国企业凭借技术优势和资金优势在全球价值链中居于主导地位,获得全球价值链的收益分配权;而我国中小企业凭借低成本优势,往往只能通过制造环节嵌入全球价值链,由于竞争激烈陷入“囚徒困境”,完全丧失国际商务活动中的定价权.我国中小企业脱离“贫困式增长”模式的唯一选择就是通过技术创新和品牌营销向全球价值链“微笑曲线”的两端延伸,一个是向设计和研发延伸,另外一个是向品牌营销延伸,以此来增加产品的附加值,获取更多的利润.其博弈分析如图2.图2我国中小企业与处于高端环节发达国家跨国企业之间的得益矩阵假设在同一全球价值链上有两家企业竞争,一家是处于低端的我国中小企业A,另一家是处于高端的发达国家跨国企业C.每家企业可采取的策略都是进入低端或进入高端.如果两家企业都进入高端环节,其利润将平均分配,而且比处于低端时的利润要高;如果一方进入高端环节,另一方进入低端,则进入高端环节的企业获利要高.设f/2e0,则我们可以用得益矩阵来说明每种策略组合的结果.在矩阵中每一对数字中的前一数字表示A可获得的利润,后一数字表示C能获得的利润.单位是万元.在这一博弈中,两家企业的上策都是选择进入全球价值链高端,（进入高端,进入高端）是纳什均衡点.而由于发达国家跨国企业已经处于全球价值链的高端环节,那么我国中小企业国际化发展的目标就是向全球价值链“设计和营销”高端环节攀升.然而从图2可见,如果我国中小企业攀升到高端环节,那么发达国家跨国企业将减少一半的利润,这是发达国家跨国企业不能接受的.只有将我国中小企业锁定在全球价值链的低端,发达国家跨国企业才能持续获得高额利润.作为全球价值链的主导企业,它们早就为我国中小企业进入高端环节设置了多重障碍,从而达到提高我国中小企业进入高端环节的成本,减少我国中小企业进入高端环节所获得的利润.如果设我国中小企业在进入全球价值链高端的成本为,则得益矩阵就发生变化了,如图3.图3发达国家跨国企业设置障碍后的博弈得益矩阵当使f/2-ge时,我国中小企业国际化的上策就是选择处于全球价值链的低端环节.因为现实情况是对方已经位于全球价值链高端环节,我国中小企业的选择就只能选择低端环节,其纳什均衡点就变成（进入低端,进入高端）.发达国家跨国企业为262010年4月杨龙:

从全球价值链看我国中小企业面临的困境了将我国中小企业锁定在全球价值链低端,增加全球价值链攀升的成本,并减少我国中小企业的资金积累,它们为我国中小企业国际化发展设置了许多障碍.2.1发达国家跨国公司的“威胁”对我国中小企业进行威胁的主要是国际品牌商.它的威胁是:

如果你向全球价值链高端攀升,OEM的订单就交给其它企业.这种威胁是可信的,因为处于低端环节企业之间的竞争是激烈的,国际品牌商可以低成本地更换自己的供应商.现有全球价值链领导企业的“威胁”成了我国中小企业国际化难以逾越的鸿沟.2.2流动性壁垒流动壁垒是一个综合性的手段,处于全球价值链高端环节的领导企业通过产品扩散以压制新进入企业的发展空间、可能占据行业有利领域以限制新进入企业的赢利能力等等.流动壁垒的存在是我国中小企业进入全球价值链高端环节的另一个重要障碍,即使能够进入高端环节,维持生存的机会也很小.2.3专利壁垒发达国家法律保证发明者在一定时期内拥有出售其发明的垄断权,专利由此通过形成长期进入壁垒获得合法的垄断.由于发达国家跨国公司拥有的专利数量非常多,因此对我国中小企业起到了进入壁垒的作用.2.4国际贸易新壁垒全球价值链上的主导跨国公司除了通过自身来为我国中小企业的攀升设置障碍,还要通过国家政策推动新的贸易保护主义措施来设置更多的障碍.其中非关税壁垒由于其非对等性和隐蔽性成为新贸易壁垒的主要工具.主要包括:

（1）技术性贸易壁垒,通过提出非常苛刻的产品检测标准来阻碍我国中小企业产品的出口;

（2）环境壁垒,通过ISO14000等环境管理体系标准来限制我国中小企业产品的出口;（3）社会壁垒,利用SA8000社会责任标准等道德规范国际标准来影响我国中小企业产品的出口.这些壁垒往往着眼于商品数量和价格等商业利益以外的东西,更多地考虑商品对于人类健康、安全以及环境的影响,体现的是社会利益和环境利益,采取的措施不仅是边境措施,还涉及国内政策和法规.国际贸易新壁垒对处于全球价值链低端环节的我国中小企业构成了严重的威胁.3我国中小企业国际化对策面对来自全球价值链同一环节和高端环节企业的竞争和障碍,我国中小企业可以发挥自身的优势采取如下对策.3.1加强沟通与合作扩大与国内外同行业企业之间的沟通与合作,增进彼此信任.通过行业协会、民间组织和政府外事机构与国内外同行业企业建立联系,加强信息沟通与合作,构筑相互信任的关系网络,从而降低在国际市场竞争的激烈程度,避免陷入非合作博弈的“囚徒困境”,同时还能弥补中小企业信息能力差的劣势.提高处于全球价值链附属地位的企业在国际商务活动中的话语权.3.2联合自主创新突破专利技术障碍的唯一方法就是自主创新.技术创新不是封闭的系统,它需要大量的资金投入和最前沿科技的运用.考虑到我国中小企业资金势力和研发能力有限的现实,我国中小企业必须与国内外其它企业和科研院所合作进行自主技术创新.国内外其它企业能提供风险投资资金或新的市场信息,而科研院所则能提供最前沿的科技,这三者的结合能实现优势互补,提高我国中小企业联合自主创新的速度和市场适应性.其合作的方式可以是相互参股、合资、战略联盟或并购等.以此打破发达国家跨国企业对先进技术的垄断地位.3.3联合创建自主品牌突破进入中高端国际市场壁垒的方法就是建立自主品牌.但是考虑到我国中小企业资金势力有限的现实,我国中小企业应该与其它企业以相互参股、合资、战略联盟或并购等方式,联合创造自主品牌开发国际中高端市场,以此打破发达国家跨国企业对高端市场的垄断地位.3.4联合提高国际市场法律维权能力在国际商务活动中遭遇到不公正待遇时,我国中小企业可以联合其它同行业企业通过集体协商和法律手段积极应对.这种联合通过共同出资降低了解决争端和纠纷的成本和风险,同时还通过增加国际商务谈判的势力来提高问题解决的成功率,以此突破发达国家跨国企业为我国中小企业设置的国际贸易新壁垒.参考文献:

1谢智勇.开放条件下的中国制造业产业组织分析M.36内江师范学院学报第25卷第4期北京:

中国经济出版社,2007.2于维生,朴正爱.博弈论及其在经济管理中的应用M.北京:

清华大学出版社,2004.3朱瑞雪,姜冰,韩军.经济全球化陷阱根源的博弈分析J.商业研究,2003（16）.4胡洪力.提高自主创新能力,加快浙江制造企业国际化进程J.江苏商论,2007（12）.ThePredicamentofChineseSmallandMedium2sizedEnterprisesintheGlobalValueChainYANGLong（SchoolofGovernment,YiBinUniversity,Yibin,Sichuan644007,China）Abstract:

TheChinesesmallandmedium2sizedenterprises（SMEs）arenowfacedwiththelate