第八章 市场失灵和微观经济政策..pptx

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第八章市场失灵和微观经济政策西方西方经济经济学学（微（微观观部分部分）WesternEconomics（micropart）西西方方经经济济学学微微观观部部分分WesternEconomics（micropart）第第八八章章0104微微市市观观场场经经失失济济灵灵政政和和策策CHAPTEREIGHT垄断2.外部性3.公共物品和公共资源信息不完全和不对称5.收入分配中的不平等6.本章评析西西方方经经济济学学微微观观部部分分WesternEconomics（micropart）市场失灵MarketFailure市场失灵是指市场机制不能有效发挥作用，难以实现帕累托效率的状况。

又译市场失败或市场缺陷。

造成市场失灵的原因是多方面的，主要包括：

垄断外部性公共物品和公共资源信息不完全和不对称广义的市场失灵还包括收入分配不平等在市场经济中，市场运行也会造成两极分化，即出现所谓“富裕中的贫困”现象。

是市场调节弊端意义上的市场失灵，是广义的市场失灵西方西方经济经济学（微学（微观观部分部分）WesternEconomics（micropart）1PARTONE垄垄断断一、垄断与低效率二、寻租垄断低效率的进一步解释三、对垄断的公共管制四、反垄断法西西方方经经济济学学微微观观部部分分WesternEconomics（micropart）垄垄断与完全断与完全竞竞争市争市场场的价格和的价格和产产量量：

如右图，假定平均成本和边际成本相等且固定不变,由水平直线AC=MC表示,D和MR分别为该企业的需求曲线和边际收益曲线。

垄断企业的利润最大化原则是边际成本等于边际收益。

因此,垄断企业的利润最大化产量是Q*。

在该产量上,垄断价格为P*,显然这个价格高于边际成本。

垄垄断与低效率断与低效率1.10QACPDQ*P*BQ*P*DMRAC=MC西西方方经经济济学学微微观观部部分分WesternEconomics（micropart）在均衡点上是否达到了帕累托有效率状态。

在均衡点上,价格P*高于边际成本MC,表明消费者愿意为增加额外一单位产量所支付的价格超过了生产该单位产量所增加的成本,存在帕累托改进的余地。

因此均衡点不是有效率状态。

如果让垄断企业再多生产一单位产量,让消费者以低于垄断价格但大于边际成本的某种价格购买该单位产量,则垄断企业和消费者都得到好处。

帕累托有效率条件在什么地方达到呢?

在Q*的产量水平上达到。

在Q*的产量水平上,需求曲线与边际成本曲线相交,即消费者为额外一单位产量愿意支付的价格等于生产该额外产量的成本。

此时,不存在任何帕累托改进的余地。

因此,Q*是帕累托有效率产出。

三角形ABC的面积也被称为垄断的福利净损失，简称“纯损”。

垄垄断与低效率断与低效率1.1西西方方经经济济学学微微观观部部分分WesternEconomics（micropart）租金与租金与寻寻租的租的动动机机垄断带来超额利润寻求垄断地位以获得超额利润什么是租金？

租金又称经济租，是支付给生产要素的收入超出提供这个要素必须支付的最低价格之间的差值超额利润在性质上和生产要素的租金是一致的“拥有垄断权力获得超额利润”和“拥有某种生产要素如商业中心最佳地段的商铺而获得租金收益”在性质上是一致的。

对超额利润的寻求就叫做寻租通俗地说，垄断地位是可以租出去的寻寻租租垄垄断低断低效效率的率的进进一步解一步解释释1.2西西方方经经济济学学微微观观部部分分WesternEconomics（micropart）寻寻租租垄垄断低断低效效率的率的进进一步解一步解释释1.2寻寻租的定租的定义义寻租是指企业谋求和维持垄断地位，以获取经济利润，并为此而花费一定的费用的经济活动，即“寻租活动”。

寻租活动不是用于生产，因此不会产生任何价值。

寻寻租的种租的种类类购买垄断搜寻可以用低于垄断企业的经济利润的价格购买垄断的权利，也就是寻求获得现有的垄断权利。

创造垄断游说和寻求影响政治过程的形式。

或者通过捐助以交换法律支持，或者间接地通过媒体的政治宣传，或直接同政治家和官员签订合同，以寻求有利的政治影响结果。

例如,纺织企业为创造对其纺织品的垄断,说服政府对进口纺织品进行数量限制。

西西方方经经济济学学微微观观部部分分WesternEconomics（micropart）寻寻租活租活动动的的经济损经济损失失购买垄断型寻租寻租的经济损失要从社会的角度来计算，社会上对于每一个购买型的垄断利润都存在很多竞争者，尽管每一个竞争者花费的费用要小于垄断利润，但竞争抬高了对垄断权利支付的价格，使寻租者仅获得正常利润，垄断利润消失。

由于寻租过程的花费是非生产性的，每一个竞争者花费的资源损失加总起来是一个不小的数值，远远超过垄断理论中的“纯损”三角形。

创造垄断型的寻租创造垄断的经济损失表现在两个方面，一是阻碍生产要素自由流动而导致的资源错配的损失；二是寻求获得、维护垄断地位而花费的资源损失。

例如，从总量上说，在美国，企业花费数十亿美元来游说国会议员、州议员和地方政府官员，以获得特许权和创造进入壁垒以及确立垄断权的法令。

寻寻租租垄垄断低断低效效率的率的进进一步解一步解释释1.2西西方方经经济济学学微微观观部部分分WesternEconomics（micropart）寻寻租活租活动动的的经济损经济损失失总之，寻租的经济损失表现在如下几个方面：

第一，寻租造成经济资源配置的扭曲，阻止了更有效的生产方式的实施。

第二，寻租本身白白耗费社会的经济资源，使本来可以用于生产性活动的资源浪费在这些于社会无益的活动上。

第三，导致其他层次的寻租活动。

由于寻租，垄断产生了超过“纯损”社会成本，无法达到帕累托有效率状态。

寻寻租租垄垄断低断低效效率的率的进进一步解一步解释释1.2西西方方经经济济学学微微观观部部分分WesternEconomics（micropart）Q=QM

（1）有效率，属于帕累托最优。

但是:

（2）PAC仍然存在超额利润M不公平管制之二公平目标：

P=PA=AC，Q=QAMCP无效率对垄对垄断的断的公共管制公共管制1.3管制有很多情形，下面考虑对价格和产量的管制成本递增的情形无管制时，P=P*，Q=Q*P*MC无效率管制之一效率目标：

P=PM=MC，QACP*AD=ARMRACMCQ*QmQAPME西西方方经经济济学学微微观观部部分分WesternEconomics（micropart）成本递减的情形无管制时，P=P*，Q=Q*P*MC无效率管制之一：

P=PM=MC，Q=QM

（1）有效率M

（2）PAC企业出现亏损需要补贴企业。

管制之二P=PA=AC，Q=QA刚好零经济利润，但是MCMPC上上需求曲线D/MSB曲线供给曲线S/MPC曲线MSC曲线效率产量私人产量paperABFEG外部成本私人成本社会成本MPC:

边际私人成本MPB：

边际私人收益MSC：

边际社会成本MSB：

边际社会收益西西方方经经济济学学微微观观部部分分WesternEconomics（micropart）外部性条件下市外部性条件下市场场机机制的制的资资源配置失源配置失灵灵2.2正外部性条件下市正外部性条件下市场场机制的机制的资资源配置失灵，假源配置失灵，假设设：

MSBMPB三角形FEE表明当把教育数量从Q增加到Q时社会净福利的增加。

E点代表最大化的社会福利E为私人决策下教育的供需交点。

从社会观点看,Q并不是最优化的教育水平。

西西方方经经济济学学微微观观部部分分WesternEconomics（micropart）针对针对外部性外部性的的微微观观政政策策2.3非市非市场场方式的命令与控方式的命令与控制制以行政命令的方式直接限制产量，或直接确定排放标准，或者强制推广清洁技术缺陷命令的具体内容是否最优效率？

，做到的概率太低本可以做到更好（见市场性的措施）西西方方经经济济学学微微观观部部分分WesternEconomics（micropart）针对针对外部性外部性的的微微观观政政策策2.3以市以市场为场为基基础础的的规规制方制方式式针对负外部性征税，如庇古税其征税数额相当于该企业给社会其他成员造成的损失，从而使该企业的私人边际成本等于社会边际成本。

针对正外部性补贴促使企业把其产出量确定在高于其私人最优化产出水平之上。

如对节能灯的补贴，对新能源汽车的补贴，对学校的补贴。

基本要求是：

企业的边际成本和边际收益同其相应的边际社会成本和边际社会收益相等西西方方经经济济学学微微观观部部分分WesternEconomics（micropart）针对针对外部性外部性的的微微观观政政策策2.3科斯定理：

交易科斯定理：

交易费费用用为为零或零或较较低条件下的低条件下的谈谈判判科斯定理科斯认为，在交易成本足够低时，只要产权界定清楚，不管它最初是如何界定的，私人之间在自利动机的驱动会选择协商和交易，解决外部性问题。

外部性的内在化通过市场机制解决外部性叫做外部性的内在化。

科斯定理的要点在于产权清晰。

界定产权，无需政府干预。

交易成本。

交易成本足够低。

市场本质。

自愿交易总能带来共赢。

西西方方经经济济学学微微观观部部分分WesternEconomics（micropart）火电厂与渔民之间外部性不安装洗涤器安装洗涤器火电厂AA-200渔民0300总收益AA+100科斯定理如果权利界定是火电厂有权污染,渔民将支付一定的费用帮助火电厂安装洗涤器,渔民获得的收益大于零，双方的总收益为A+100.外部性问题得到解决如果权利界定是火电厂无权污染，则火电厂支付费用安装洗涤器，火电厂收益A-200，渔民收益300，双方总收益A+100.只要有界定，不管怎样界定，通过交易最终状态一样。

针对针对外部性外部性的的微微观观政政策策2.3西西方方经经济济学学微微观观部部分分WesternEconomics（micropart）针对针对外部性外部性的的微微观观政政策策2.3科斯定理：

交易科斯定理：

交易费费用用较较高条件下的高条件下的产权产权界界定定为了达成交易而付出的各种费用，例如搜寻交易机会的信息，讨价还价，赶往交易地点等等的费用就是交易费用，当交易费用较高时，上面分析的交易不可能进行，因此上面的结论也不成立。

解决解决办办法法产权产权界界定定交易成本过高时，自愿协商和交易难以出现要求政府清晰界定产权，但产权界定不能随意界定，必须界定给有利于达成最优产出的一方。

西方西方经济经济学（微学（微观观部分部分）WesternEconomics（micropart）3PARTTHREE公共物品和公共公共物品和公共资资源源一、公共物品和市场失灵二、针对公共物品供给的微观政策三、公共资源的过度使用及其政策西西方方经经济济学学微微观观部部分分WesternEconomics（micropart）公共物品与市公共物品与市场场失灵失灵3.1现实经济现实经济中的四中的四类类物物品品现实经济中的产品有很多种类。

一个有用的划分标准是，根据这些产品在消费上是否具有排他性和竞争性来分类。

据此可以分为四种类别：

私人物品公共物品俱乐部产品公共资源西西方方经经济济学学微微观观部部分分WesternEconomics（micropart）公共物品与市公共物品与市场场失灵失灵3.1西西方方经经济济学学微微观观部部分分WesternEconomics（micropart）公共物品与市公共物品与市场场失灵失灵3.1公共物品的市公共物品的市场场供供给给及其失灵及其失灵：

私人物品和公共物品的最优数量是如何决定的（a）私人物品的最优数量（b）公共物品的最优数量西西方方经经济济学学微微观观部部分分WesternEconomics（micropart）公共物品与市公共物品与市场场失灵失灵3.1公共物品和公共物品和“搭便搭便车车”“搭便车”（freerider）：

指免费享用公共物品的行为。

公共物品具有非排他性和非竞争性的特征，为一些消费者造成了免费享用公共物品的条件。

弊端是影响经济效率。

只要存在公共物品,就难以避免“搭便车”现象。

西西方方经经济济学学微微观观部部分分WesternEconomics（micropart）公共物品与市公共物品与市场场失灵失灵3.1公共物品供公共物品供给给中的中的“搭便搭便车车”及其失及其失灵灵假如班上有10名同学组成1个小组进入一个思想实验室。

进入实验室后,主持人给每个人10元零钱,并说道:

你们可以匿名地将10元的任何金额贡献给小组（公共物品）账户,主持人补贴小组账户收到的总金额数额,即小组账户金额加倍后在10人中平分。

小组中的每个人准备从10元中贡献多少呢?

假设每一个人将自己的所有现金贡献给小组账户,其收益是:

0+（1002）/10=20（元）假如其他人贡献自己所有现金,某个体贡献0元,他的收益是:

10+（902）/10=28（元）如此,该个体通过“搭便车”,什么也不贡献,比贡献10元还多得到8元。

涉及公共物品供给时，相同的激励在现实中大量存在，每一个人都希望他供给，自己“搭便车”，则市场上的公共物品供给严重不足，市场在公共物品供给上就失灵了。

西西方方经经济济学学微微观观部部分分WesternEconomics（micropart）针对针对公共物品公共物品的的微微观经济观经济政政策策3.2政府依靠税收提供公共物政府依靠税收提供公共物品品应应用成本收益分析来确定生用成本收益分析来确定生产产和提供公共物品的数和提供公共物品的数量量政府提供公共物品也要考虑成本收益原则。

如果生产和提供某一数量的某种公共物品收益大于成本,则可以生产和提供;反之,便不能提供这一数量的该种公共物品。

下表中每项计划的年收益都超过年总成本反映在净收益为正值的数据上。

这表明这项抗洪工程是可行的。

西西方方经经济济学学微微观观部部分分WesternEconomics（micropart）针对针对公共物品公共物品的的微微观经济观经济政政策策3.2以政府筹划一以政府筹划一项项公共工程公共工程抗洪工程抗洪工程为为例例说说明公共物品提供的成本收益分明公共物品提供的成本收益分析析

（1）计划

（2）年总成本（3）边际成本（4）年总收益（减少水灾）（5）边际收益（6）净收益（4）-

（2）不搞抗洪工程000A.堤坝30003000600060003000B.小型水库10000700016000100006000C.中等水库1800080002500090007000D.大型水库30000120003200070002000资料来源：

McConnellCRandBrueSL:

Microeconomics（12thed.）,McGraw-HillInc,1993,p306.计划C最接近最优化的规模,只要边际收益超过边际成本就可扩展防洪工程。

西西方方经经济济学学微微观观部部分分WesternEconomics（micropart）针对针对公共物品公共物品的的微微观经济观经济政政策策3.2如果政府计划所获得的边际收益小于同量资源在私人应用情况下所获得的边际收益,就可不从事这项公共计划。

如果收益超过成本,不在该项政府计划上支出,便是“不经济”或“浪费”。

政府“经济”并不意味着使政府支出最小化,而是意味着把资源在私人部门和公共部门之间加以配置,直至不能从进一步的资源再配置中得到净收益。

西西方方经经济济学学微微观观部部分分WesternEconomics（micropart）公共公共资资源的源的过过度度使用及其政使用及其政策策3.3公共资源特性竞争性+非排他性。

河流、草地、原始森林、公共用地、矿山等，都属于公共资源范畴。

公共资源市场机制上的无效率非排他性免费使用竞争性使用过度西西方方经经济济学学微微观观部部分分WesternEconomics（micropart）公共公共资资源的源的过过度度使用及其政使用及其政策策3.3公地悲公地悲剧剧：

公共：

公共资资源使用源使用过过度的一个寓度的一个寓言言假设有一个乡村，村里有一块公共土地（公共资源），每个村民可以在该土地上自由放牧。

现在来分析这块公地资源的使用情况。

即讨论这块土地上最优放养的羊群数量和实际放养的羊群数量。

假设x1表示某个典型村民在公共土地上放养的羊的数量,x2表示其余村民在公共土地上放养的羊的数量。

市场上对羊的需求符合需求规律,其反需求函数假设如下:

P=a-bQ其中,Q为公共土地上羊的总数量,Q=x1+x2;a,b是常数。

西西方方经经济济学学微微观观部部分分WesternEconomics（micropart）公共公共资资源的源的过过度度使用及其政使用及其政策策3.3公地悲公地悲剧剧：

公共：

公共资资源使用源使用过过度的一个寓度的一个寓言言假设村民购买和照看一只羊的成本为c。

用TRP和MRP分别表示典型村民的总收益和边际私人收益。

则有:

TRP=Px1=ax1-b（x1+x2）x1MRP=TRP=a-bx2-2bx1=a-b（Q-x1）-2bx1=a-bQ-bx1根据假设,村民购买和照看一只羊的成本是c,则典型村民私人利润最大化的条件为:

a-bQ-bx1=c令x1=Q（01）。

其中,表示典型村民在公地上放养的羊的数量占整个公地上羊群数量的比例。

将x1=Q代入上式得到:

a-bQ-bQ=c解得公地上实际放养的羊的总量:

Q*=（a-c）/（1+）b西西方方经经济济学学微微观观部部分分WesternEconomics（micropart）公共公共资资源的源的过过度度使用及其政使用及其政策策3.3公地悲公地悲剧剧：

公共：

公共资资源使用源使用过过度的一个寓度的一个寓言言现在我们再来分析这块土地上最最优优放养羊的数量放养羊的数量。

所谓最优放养羊的数量,就是这块土地从整个乡村集体角度发挥其最大价值,即从整个乡村角度其边际收益等于边际成本决定的数量。

假设羊的反需求函数仍然为P=a-bQ,购买和照看一只羊的成本仍然为c。

则整个乡村在该土地上放养羊的总收益TRS和边际收益MRS分别为:

TRS=PQ=aQ-bQ2MRS=TRS=（aQ-bQ2）=a-2bQ根据边际收益等于边际成本的原则有:

a-2bQ=c解得:

公地上最优放养的羊的总量:

Q*=（a-c）/2b西西方方经经济济学学微微观观部部分分WesternEconomics（micropart）公共公共资资源的源的过过度度使用及其政使用及其政策策3.3公地悲公地悲剧剧：

公共：

公共资资源使用源使用过过度的一个寓度的一个寓言言现在比较Q*和Q*。

首先,当0（a-c）/2b=Q*表明在公地上典型村民放养羊的数量是整个数量的一部分时,公地上实际放养羊的数量大于最优放养羊的数量。

其次,当=1时:

Q*=（a-c）/2b=Q*表明当典型村民放养羊的数量就是整个公地上所有羊的数量（即典型村民拥有公地的放牧权）时,公地上实际放养羊的数量等于最优放养羊的数量。

最后,当=0时:

Q*=（a-c）/b=2Q*表明当村民数量很多,每个村民放养羊的数量相对于公地上所有羊的数量小到可以忽略不计时,公地上实际放养羊的数量达到最大,为最优放养羊的数量的2倍。

西西方方经经济济学学微微观观部部分分WesternEconomics（micropart）公共公共资资源的源的过过度度使用及其政使用及其政策策3.3公地悲公地悲剧剧：

公共：

公共资资源使用源使用过过度的一个寓度的一个寓言言结论结论：

当一个理性个体在公共土地上决定自己放养羊的数量时,他仅考虑增加羊的边际私人收益和边际私人成本,而忽略了这样一个事实,即他所增加的羊所导致的其他村民羊的价值下降,即忽略了每一只羊的社会成本。

由于每个人都忽略了增加羊的社会成本,导致公地上羊的放养数量大大增加,公地被过度使用。

当公地长期过度使用时会导致“公地悲剧”即土地退化,公地资源消失。

有兴趣的同学还可以学习博弈论和租金耗散理论的分析。

西西方方经经济济学学微微观观部部分分WesternEconomics（micropart）公共公共资资源的源的过过度度使用及其政使用及其政策策3.3解决解决资资源源过过度使用的政策度使用的政策：

管制和征收庇古税例如春夏禁渔政策；对动植物的保护政策；美国的狩猎许可数量征收庇古税就是对每一个使用公共资源的个体征收一定的比例税界定产权1承包给个体，但还存在着一个承包期与另一个承包期的外部性。

2分给个体，产生界定和保护成本，只有当界定和成本小于公共资源的外在成本时，界定产权才是有效的。

理解”拥堵“概念？

西方西方经济经济学（微学（微观观部分部分）WesternEconomics（micropart）4PARTFOUR信息不完全和不信息不完全和不对对称称一、信息与信息价值二、信息不完全与市场失灵三、信息不对称与市场失灵四、针对信息不完全和不对称的微观政策西西方方经经济济学学微微观观部部分分WesternEconomics（micropart）信息与信息与信息价信息价值值4.1交易能够给买卖双方带来利益，但是前提是买卖双方的知道对方的存在。

因此信息是有价值的。

信息的价值为确定条件下的收益与不确定性条件下的期望收益的差西西方方经经济济学学微微观观部部分分WesternEconomics（micropart）4.2信息不完全信息不完全与市与市场场失灵失灵信息不完全信息不完全是指市场主体不完全知道市场上正在发生和将要发生的事情，以及市场不能产生足够的信息并有效配置它们。

信息不完全带来市场失灵信息不完全时，生产和交易就会带来盲目性，导致市场失灵西西方方经经济济学学微微观观部部分分WesternEconomics（micropart）4.2曲线,其特点有三:

一是向右上方倾斜,表示商品的平均质量随价格上升而上升;二是向上凸出,意味着商品的平均质量随价格的上升而上升,但上升的速度越来越慢,即价格变动对平均质量的影响是“递减”的;三是与横轴的交点大于零,意味着在价格下降到零之前,平均质量已经下降到“零”信息不完全信息不完全与市与市场场失灵失灵质质量信息不完全的情量信息不完全的情形形在质量信息不完全时，容易导致人们根据价格判断信息的情形发生预期的质量成为价格的函数，如图中的qc曲线。

q右图中,横轴P代表商品价格,纵轴q代表商品的平均质量。

qc为价格-质量oP*Pqc西西方方经经济济学学微微观观部部分分WesternEconomics（micropart）4.2信息不完全信息不完全与市与市场场失灵失灵质质量信息不完全的情形下的需求曲量信息不完全的情形下的需求曲线线推导信息不完全条件下消费者对商品的需求曲线。

根据上图，消费者追求的是商品的最大“价值”（即每单位价格上的质量q/P）,在P*时达到最大。

当价格由P*水平上升或者下降时,由于商品的“价值”都是下降的,故消费者对商品的需求量也是下降的。

由此,我们得到一条向后弯曲的需求曲线。

如下图。

PDqp*西西方方经经济济学学微微观观部部分分WesternEconomics（micropart）4.2信息不完全信息不完全与市与市场场失灵失灵质质量信息不完全的市量信息不完全的市场场失失灵灵供求均衡当供给曲线为S2,与需求曲线向右上方倾斜的部分相交点不是均衡点,也不是帕累托有效率点。

oS1PP1P*P2Q1Q2QdQsQS2D西西方方经经济济学学微微观观部部分分WesternEconomics（micropart）4.3信息不信息不对对称称与市与市场场失灵失灵信息不信息不对对称称信息不对称是指交易双方对交易对象的信息是不对称的，一方面拥有更优势的信息，另外一方在信息掌握上相对劣势比如在餐饮业，菜品是否安全卫生，供给者知道，消费者不知道（准确地说，是观察不到）比如在劳动市场，求职者是否有能力，供给者知道，需求方不知道（准确地说，是观察不到）比如在信贷市场，信贷需求者是否有能力还贷，需求者知道，供给者（银行）不知道，准确地说，是观察不到）需要注意的是，信息劣势是指“未观察到”，但是可以“推测到”西西方方经经济济学学微微观观部部分分WesternEconomics（micropart）4.3信息不信息不对对称称与市与市场场失灵失灵信息不信息不对对称有两称有两类类