反洗钱知识培训课件：打击洗钱犯罪-维护金融秩序.pptx

反洗钱知识培训课件：打击洗钱犯罪-维护金融秩序.pptx

《反洗钱知识培训课件：打击洗钱犯罪-维护金融秩序.pptx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《反洗钱知识培训课件：打击洗钱犯罪-维护金融秩序.pptx（42页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

LOGO,基础知识|身份识别|记录保存|反洗钱保密|反洗钱案例,基础知识身份识别记录保存反洗钱保密反洗钱案例,洗钱基础知识,洗钱,洗钱罪,我国现行刑法规定的洗钱罪的7类上游犯罪,洗钱行为和洗钱罪的区别,洗钱的三个阶段,在当前世界经济形势下，洗钱活动新特点,洗钱的危害,洗钱的危害,反洗钱,为什么要反洗钱,反洗钱的主要制度,处于基础地位与核心地位的反洗钱主要制度,证券公司应履行的反洗钱义务,证券公司应履行的反洗钱义务,遵守反洗钱保密规定。

配合行政机关开展反洗钱行政调查。

报案和举报。

配合司法、侦查机构开展反洗钱协查工作，根据司法机关和有权机构的要求冻结客户账户内资金。

按照规定报送反洗钱非现场监管信息以及与反洗钱有关的稽核审计报告或合规检查报告。

中国反洗钱监管体制总体特点,国际上主要的反洗钱组织,基础知识身份识别记录保存反洗钱保密反洗钱案例,客户身份识别,如何理解客户身份识别,客户身份识别的基本原则,客户身份识别的主要流程,证券公司办理哪些业务时需要对客户进行身份识别,资金账户开户、销户、变更、资金存取和资金账户卡挂失；基金账户的开户、销户和变更；代办证券账户的开户、销户、变更和证券账户卡挂失；客户办理代理授权或者取消代理授权；转托管、指定交易或撤销指定交易；客户交易结算资金第三方存管签约、变更存管银行；代办股份确认；交易密码、资金密码的挂失及重置；开通网上交易、电话交易等非柜面交易方式；与客户签订融资融券等信用交易合同；监管部门核准的其他业务。

自然人客户的身份基本信息,机构客户的身份基本信息,重新识别客户身份,重新识别客户身份的其他其他身份证明文件,持续识别客户身份,证券公司应关注的行业风险因素,基础知识身份识别记录保存反洗钱保密反洗钱案例,资料和交易记录保存,客户身份资料和交易记录保存,客户身份资料和交易记录保存,基础知识身份识别记录保存反洗钱保密反洗钱案例,反洗钱工作保密事项,证券公司及其工作人员对于客户身份资料和交易信息的保密义务,基础知识身份识别记录保存反洗钱保密反洗钱案例,反洗钱案例,杨某团伙金融诈骗洗钱案,胡某洗钱案,2007年12月至2008年12月间，某公司董事长胡某与前妻李某，指示张某等人采取虚构二手房交易的手段，冒用他人身份与银行签订借款合同、抵押合同、保证合同，从北京农村商业银行骗取贷款250余笔，共计人民币4.47亿元。

胡某的姐姐胡某某于2008年3月至5月间，明知胡某进行金融诈骗犯罪，仍提供自己及亲友的银行卡，将胡某骗取的赃款进行转帐，用于个人支配。

胡某某后被检方以涉嫌洗钱罪提起公诉。

如何举报反洗钱,向中国反洗钱监测分析中心举报可采用多种方式,所有的举报信息及举报人姓名等都是严格保密的,保护自己，远离洗钱活动,LOGO,基础知识|身份识别|记录保存|反洗钱保密|反洗钱案例,