反洗钱知识培训课件：打击洗钱犯罪-维护金融秩序.pptx

1、LOGO,基础知识|身份识别|记录保存|反洗钱保密|反洗钱案例,基础知识 身份识别 记录保存 反洗钱保密 反洗钱案例,洗钱基础知识,洗 钱,洗钱罪,我国现行刑法规定的洗钱罪的7类上游犯罪,洗钱行为和洗钱罪的区别,洗钱的三个阶段,在当前世界经济形势下，洗钱活动新特点,洗钱的危害,洗钱的危害,反洗钱,为什么要反洗钱,反洗钱的主要制度,处于基础地位与核心地位的反洗钱主要制度,证券公司应履行的反洗钱义务,证券公司应履行的反洗钱义务,遵守反洗钱保密规定。配合行政机关开展反洗钱行政调查。报案和举报。配合司法、侦查机构开展反洗钱协查工作，根据司法机关和有权机构的要求冻结客户账户内资金。按照规定报送反洗钱非现

2、场监管信息以及与反洗钱有关的稽核审计报告或合规检查报告。,中国反洗钱监管体制总体特点,国际上主要的反洗钱组织,基础知识 身份识别 记录保存 反洗钱保密 反洗钱案例,客户身份识别,如何理解客户身份识别,客户身份识别的基本原则,客户身份识别的主要流程,证券公司办理哪些业务时需要对客户进行身份识别,资金账户开户、销户、变更、资金存取和资金账户卡挂失；基金账户的开户、销户和变更；代办证券账户的开户、销户、变更和证券账户卡挂失；客户办理代理授权或者取消代理授权；转托管、指定交易或撤销指定交易；客户交易结算资金第三方存管签约、变更存管银行；代办股份确认；交易密码、资金密码的挂失及重置；开通网上交易、电话交

3、易等非柜面交易方式；与客户签订融资融券等信用交易合同；监管部门核准的其他业务。,自然人客户的身份基本信息,机构客户的身份基本信息,重新识别客户身份,重新识别客户身份的其他其他身份证明文件,持续识别客户身份,证券公司应关注的行业风险因素,基础知识 身份识别 记录保存 反洗钱保密 反洗钱案例,资料和交易记录保存,客户身份资料和交易记录保存,客户身份资料和交易记录保存,基础知识 身份识别 记录保存 反洗钱保密 反洗钱案例,反洗钱工作保密事项,证券公司及其工作人员对于客户身份资料和交易信息的保密义务,基础知识 身份识别 记录保存 反洗钱保密 反洗钱案例,反洗钱案例,杨某团伙金融诈骗洗钱案,胡某洗钱案,2007年12月至2008年12月间，某公司董事长胡某与前妻李某，指示张某等人采取虚构二手房交易的手段，冒用他人身份与银行签订借款合同、抵押合同、保证合同，从北京农村商业银行骗取贷款250余笔，共计人民币4.47亿元。,胡某的姐姐胡某某于2008年3月至5月间，明知胡某进行金融诈骗犯罪，仍提供自己及亲友的银行卡，将胡某骗取的赃款进行转帐，用于个人支配。胡某某后被检方以涉嫌洗钱罪提起公诉。,如何举报反洗钱,向中国反洗钱监测分析中心举报可采用多种方式,所有的举报信息及举报人姓名等都是严格保密的,保护自己，远离洗钱活动,LOGO,基础知识|身份识别|记录保存|反洗钱保密|反洗钱案例,