规章制度梳理.docx

规章制度梳理.docx

《规章制度梳理.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《规章制度梳理.docx（17页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

规章制度梳理

规章制度梳理

规章制度梳理情况

【篇1：

规章制度建设与管理情况总结汇报】

规章制度建设与管理情况总结汇报

近年来，公司紧紧围绕加快建设“三集五大”工作重心，以推进农电”四接轨”为企业内部管控建设目标，以标准化建设和依法治企专项行动为抓手，梳理接口，规范管控，在企业规章制度建设方面取得一定的成效。

下面我对县公司规章制度建设与管理工作做以简要汇报：

一、规章制度专业归口管理情况

公司领导对规章制度的建设十分重视，明确了企管部为专业归口部门，负责对公司规章制度的制定、修改和完善，并设兼职管理人员对规章制度进行发布和宣贯。

对照《国网公司基础标准目录》，通过收集清理、整合修订，公司现有工作标准26项、管理标准290项、技术标准13项、规章制度296项。

在公司oa系统上进行了宣贯公示传达。

形成了以技术标准、管理标准、工作标准为框架的标准化建设体系。

三、上级制度执行情况

公司积极与“三集五大”制度标准体系建设进行对接。

从20__年至今，共接收执行上级下达各项规章制度77项，其中包括《国家电网公司___办法》等国网公司规章制度7项，《省电力公司___五项制度》等省公司规章制度40项，

《市公司___办法》等市公司规章制度30项，全部贯彻执行到位。

四、规章制度建设与管理具体执行情况1、抓好规章制度的“制定”环节：

总的来说把握以下原则：

上级单位省、市公司有明确规定的，按省、市公司规定执行；上级单位省、市公司没有明确规定的，按县公司已有的规定执行；上级单位省、市公司、县公司都没有明确规定的，由公司会议集中商讨一个方案，权限范围内的按方案执行，权限范围外的报市公司审批同意后执行。

2、抓好制度的“执行”环节：

一是抓好规章制度的宣贯培训。

对上级下达和公司出台的规范性文件，相关工作的对口部门必须事先仔细研读，在透彻掌握、领会要义的基础上，要及时组织系统的宣贯培训。

让干部员工在准确掌握这些规范性文件的同时，在实际工作中能践行到位。

二是分层次监督、强化各部门、各单位对规章制度的执行力度。

修订中层干部管理及考核办法，2021年，20__年连续对所有中层管理人员实行了年度测评考核，加大中层管理团队在规章制度方面的执行力度。

打造一个有效的管控流程，各部门通过每月至少一次的

“月履职”方式，检查各单位在规章制度方面的落实程度并进行月度考核。

安排专业管理部门负责督查其他职能部门在规范性文件方面的执行情况，加大问责力度，对未按规范性文件执行的行为，严格按规定扣减责任部门月度绩效工资总额。

三是强调与上级单位的沟通。

引导各职能部门在日常工作中，充分注意与上级单位，主要是市公司对口工作的管理部门加强联系、沟通和协调，避免具体工作中因缺乏与上级单位沟通而导致“无用功”的现象出现，使公司职能部门和上级职能部门之间形成“热线”畅通，提升工作质效。

通过紧抓“制定好”和“执行好”两条主线，经过近年的不懈努力，公司中层管理团队、基层员工对上级单位省市公司、县公司各方面的管控要求、管控目的更明白，对规章制度的具体内容掌握的更加详细到位。

公司在制度执行力方面有了较大的改观。

为推动公司发展再上新台阶打下了坚实基础。

【篇2：

规章制度梳理汇总表】

附件1

规章制度梳理汇总表

单位：

2、如果现行规范性文件在执行过程中问题很多，需要废除、修改或完善的，可在备注中注明；

3、如果没有任何厅（局、处室）的程序、制度或办法等，则在备注中说明是否需要制定。

附件2

质量目标责任制分解表

单位：

【篇3：

现行制度梳理情况统计表】

现行制度梳理情况统计表

银行规章制度梳理

【篇1：

商业银行合规风险管理实务之一----制度梳理】

商业银行合规风险管理实务---制度梳理

制度梳理是商业银行内控自我评价的初始流程也是合规风险管理的重要基础工作，除了首次全面梳理外还应建立常规制度梳理和审核管控机制，本文重点介绍首次梳理的方法流程。

一、制度梳理工作的方法流程

制度梳理工作需要考虑所有相关法律、法规、监管规章、行业自律等方面的要求，就制度的具体条款是否有违外部管理要求进行识别判断，梳理工作具有范围广、内容具体、要求专业、难度大的特点。

合规管理部作为银行制度审核与管理的职能部门，应该建立《合规监管依据数据库》和《内部制度数据库》来监督各项制度的合规性和有效性。

制度梳理工作的操作流程：

1.建立合规监管依据数据库。

合规管理部应组织建立外部包括法律法规、监管要求、行业自律、内部控制等合规监管依据的数据库，数据库应至少包含以下信息：

通过数据库的建立为制度梳理提供参考坐标，通过数据库与制度梳理表的比对验证制度合规性、完整性，基础数据库形成后必须坚持维护以保持其正确性、完整性，为日后每一项新制度的审核工作提供技术支持。

2.制度归集。

由总行、分行各制度制定部门，将本部门发布的制度、办法、操作规程、细则等进行目录归集和电子文档归集。

3.执行有效性识别。

由各制度制定部门负责对制度进行有效性初步识别，对已经完全无效或部分无效的制度进行标记，对存在执行困难的制度进行可行性分析^p，根据分析^p结果选择处理路径。

制度归集和执行有效性要通过制度梳理表记录下来。

制度梳理表结构如下：

4.制度清理。

根据制度梳理表梳理结果，对完全无效制度统一发文废止，对部分无效制度，组织相关人员进行合并或修订。

5.制度合规性梳理。

以《制度梳理表》和《合规监管依据数据库》为基础，开展真正的制度梳理工作，对照两张表结合具体制度的阅读，来识别制度内容合规性，在《制度梳理统计表》中增加不合规缺陷点记录项，逐个制度进行有效性验证，记录被梳理制度的合规验证结果，将缺陷点汇总形成《不合规制度缺陷点汇总表》。

二、制度梳理工作的组织落实

制度梳理是一项系统工程，切记流于形式，在实际操作中需要明确目标、规定方法、提供工具，制定时间进度规划、同时给以充分的时间，组成专门工作组，集中专业力量才能真正完成好这项工作，否则将无法真正了解制度设计中的缺陷、漏洞、冗余，也无法真正解决由于制度问题带来的成本叠加、内耗浪费、以及各类风险隐患，我们都知道制度不是

越多越好，我们要的是完整、准确、有效、可执行度高的制度体系。

本文设计的制度梳理目标，是以总行专项工作组为核心，通过总、分行联动所开展的一系列具体工作，形成《制度梳理表》、《合规监管依据数据库》以及《不合规制度缺陷点汇总表》三个递交物，最终形成全行制度关系全景图，建立合规监管项下的制度管理长效机制。

这里我们以6周时间为例，模拟制定制度梳理项目工作计划，具体时间还需要根据实际情况进一步论证。

20__-7-10

【篇2：

银行机关岗位职责梳理方案】

关于对总行机关办事员岗位职责

进行全面梳理的实施方案

为进一步提升机关工作效能、推进管理工作精细化，实施定岗定责，总行决定对机关办事员岗位职责和工作流程进行全面梳理，特制订本方案。

一、全面梳理

要求各部室以部门为单位，对岗位职责、制度办法和工作流程进行全面梳理，具体分为三个阶段进行。

（一）职责梳理（1月1日-1月5日），基础工作扎实化。

要求从机关员工个体做起，每个人了解自己的岗位职责，并对所在的岗位职责进行细化梳理。

通过职责梳理，一是使部门员工明确各自的岗位职责，掌握日常工作重点内容，更好地开展部门内、外部协作配合工作；

二是在职责梳理过程中，各部门查漏补缺，对各个岗位进行科学合并或拆分，进一步优化岗位职责。

（二）制度梳理（1月6日-1月15日），制度建设规范化。

要求各部室工作人员根据本岗位工作职责，对相关制度办法进行全面、细致的梳理，制度办法应包含省/市规定、外部监管要求和内部规章，为全行制度环境建设提供基础保障。

同时，要求各部室定期归纳建档，并做好制度的日常维护工作。

一是要及时掌握各层级制度变更信息，确保本部门

归口管理制度库的有效性；

二是要不定期开展制度评估工作，积极查找制度缺陷，对不适应的制度进行废止、修订、完善，确保在各项规章制度完整有效、风险可控的前提下不断优化我行整体制度建设体系。

（三）流程梳理（1月16日-1月31日），工作效率改进化。

流程梳理是整合内部资，提高工作效率的重要一步。

各部室员工从自身工作实际出发，积极总结归纳，排出各项工作内容，对流程进行细化，并以工作流程图的形式形象地展示出各项工作流转过程；同时，按照以客户为中心和各业务条线高效协作为目标，各部室积极查找流程中不适合和缺失的过程进行改进、优化，努力减少流转环节，缩短反应时间，提升工作效率。

二、上墙入册

待部门全面梳理完成后，总行召开专门会议，对机关办事员岗位职责进行集体审议，并就部门总体职责和部门间的衔接配合工作进一步明确。

会后，总行将以部门为单位对机关办事员岗位职责汇编成册，人手一册，严格执行。

同时，在部门醒目位置统一悬挂部门、岗位职责牌，标明各岗位负责人员：

一是使各岗责任落实到人，方便更好服务基层工作和部门协调配合；

二是为岗位轮换工作提供便利，保证日常工作能顺利交接和正常开展。

三、定期归档

要求各部室将职责、制度及流程梳理工作作为一项日常性工作来抓，形成常态化的工作机制。

安排专门人员，负责对梳理结果的建档、维护工作，并定期报送合规部备案，由合规部完成更新替换、归纳存档工作。

机关全体员工要统一思想，认识到职责梳理工作的重要性和必要性，严格按照本方案的安排分阶段高质量完成岗位职责梳理工作。

各部室要联动配合，营造全员“梳职责、理制度、优流程”的浓厚氛围，确保全行精细化管理工作再上新台阶。

【篇3：

银行强化内控制度安排】

###农商银行开展内控强化年活动安排

为提升我行内控管理水平，实现我行平稳、安全、可持续发展，根据省联社《安徽省农村合作金融机构内控强化年活动实施方案》（皖农信联发〔20__〕34号）及中国银行业监督管理委员会马鞍山监管分局《关于印发马鞍山银行业内控强化年活动实施方案的通知》（马银监发〔20__〕11号）要求，马鞍山农商银行在全行开展“内控强化年”活动，现将我行活动开展情况汇报如下：

一、加强组织领导

二、制定方案，明确各项工作具体分工，确定责任部门

对照省联社及监管部门方案要求，我行对“建、学、考、做、查、改、罚”七项具体工作做了明确分工，确定了责任部门，确保各项工作能够落实到位。

（一）整章建制。

组织编写内控手册，确保职责清晰、流程规范、管控有力。

此项工作由合规监察部、风险管理部牵头实施。

（二）学习内控制度。

开展全员学习培训，学习法律、法规、监管政策及本行各项规章制度，增强全员的合规意识。

此项工作由合规监察部牵头实施，人力资部配合。

（三）开展内控政策测试。

分层分级、多种形式的开展法律法规、重点监管政策、本行规章制度方面的测试工作。

此项工作由合规监察部牵头实施。

（四）做好内控制度的执行和稽查工作。

总部各部门、各分支机构认真落实各项法律、法规、监管政策和本行的规章制度，提高执行力。

同时，总部将加大对内控制度执行情况的检查力度，定期或不定期对全行内控执行力情况进行监督检查。

各分支机构要定期开展自查。

总部稽查工作由稽核审计部牵头负责，各机构自查由各机构自行组织。

（五）认真整改，严厉处罚。

对于总部稽查发现或各机构自查发现问题，各相关部门及分支机构务必整改到位，各部门、机构负责人为本单位整改工作第一责任人。

同时总部加大违规行为处理力度，违规问题一经发现，对相关责任人严肃处理。

同时，对于出现重大风险隐患或违规问题频发的机构，总部严肃追究负责人员的管理责任。

违规处理工作统一由合规监察部负责，各业务主管部门予以配合。

三、开展的各项具体工作

（一）广泛发动，统一思想，扩大宣传，创造氛围。

我行召开了内控强化年活动动员大会，各机构负责人与本机构员工签订案件防控与安全保卫责任书，层层部署落实，确保每一个网点、每一个业务条线、每一个员工都能知晓内控强化年活动的意义、目标、任务、方式和要求。

同时，我行还依托本行oa系统，网页等多种