重庆省下半年证券从业资格考试普通股票和优先股票考试试题.docx

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重庆省下半年证券从业资格考试普通股票和优先股票考试试题

重庆省2016年下半年证券从业资格考试：

普通股票和优先股票考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.假设深发展的总资产是100亿，其中负债为43亿，那么深发展的股东权益比是__A．43%B．57亿C．57%D．43亿

2.证券公司操纵市场行为从而造成证券价格异常波动是通过影响__机制来引起的。

A．数量关系B．市场秩序C．供求关系D．价格关系

3.有甲乙两公司，在下列何种情况下，称为关联方__A．甲和乙公司互相持有对方少量股票B．甲公司是乙公司的上游企业C．甲和乙同是一家公司的两个子公司D．甲和乙共同出资建立一家公司

4.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到__时，应当在该事实发生之日起__日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

A．5%，1B．5%，3C．10%，1D．10%，3

5.基金投资运作监督的方式包括__。

A．电话提示B．书面警示C．书面报告D．定期报告

6.关于私募证券，下列说法正确的是__。

A．发行人通过中介机构发行B．审查条件严格，投资者也较少C．证券发行的对象是少数特定的投资者D．采取公示制度

7.按照新《会计准则》和相关规定，关于股票的估值原则，下列叙述错误的是__。

A．初始取得的股票投资，应以成本作为确定其公允价值的基础B．存在活跃市场的情况下，应采用以市价确定股票股资的公允价值C．不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定股票投资的公允价值D．有确凿证据表明按一般估值方法进行估值仍不能客观反映股票投资公允价值的，基金管理人应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能恰当反映股票投资公允价值的价格估值

8.证券投资基金在__和__被称为“证券投资信托基金”。

A．英国B．美国C．日本D．我国台湾

9.依照基金税收和税法的有关规定，对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，__。

A．征收营业税，免征企业所得税B．免征营业税，征收企业所得税C．征收营业税，征收企业所得税D．免征营业税，免征企业所得税

10.根据道氏理论，股价变动趋势有__。

A．无数种B．一种C．两种D．三种

11.（）不是证券市场的中介机构。

A．证券公司B．证券投资咨询机构C．证券登记结算机构D．证券业协会

12.道氏理论认为__。

A．开盘价是最重要的价格B．收盘价是最重要的价格C．买入价是最重要的价格D．卖出价是最重要的价格

13.假设固定金额为120元，某投资者在3000点卖出一个单位上证指数，在1800点平仓，而交易保证金为5%，则其收益率为__。

A．200%B．300%C．500%D．800%

14.保荐人应在__时向询价对象提供投资价值研究报告。

A．累计询价B．公告招股说明书C．询价D．首次发行

15.贴现债券到期时按__偿还。

A．发行价格B．市场价格C．票面金额D．本息总额

16.在过渡期内，收购人不得通过控股股东提议改选上市公司董事会，确有充分理由改选董事会的，来自收购人的董事不得超过董事会成员的__。

A．1/3B．1/2C．2/3D．3/4

17.根据ETF跟踪的指数不同，可以将ETF分为__ETF。

A．股票型、债券型B．抽样复制型、完全复制型C．股票型、完全复制型D．抽样复制型、债券型

18.涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，即由国务院制定并颁布的______和由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的______以及由证券监管部门和相关部门制定的______。

__A．行政法规；国家法律；部门规章B．国家法律；行政法规；部门规章C．国家法律；部门规章；行政法规D．部门规章；国家法律；行政法规

19.可转债自发行之日起__后方可转换为公司股票。

A．3个月B．6个月C．9个月D．12个月

20.投资者参与网上发行应当按价格区间的__进行申购。

A．平均值B．上限C．以外的范围D．下限

21.我国现行规定的委托期为__。

A．当日有效B．约定日有效C．第二日有效D．一周有效

22.证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的__内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

A．1个月B．3个月C．6个月D．12个月

23.上市公司并购重组中，因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过（）的，收购人可免于聘请财务顾问。

A．10%B．20%C．25%D．30%

24.（）不属于并购一方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总局申请审查豁免情况。

A．重组亏损企业保障就业的B．具有领先科技成果的C．引进先进技术和管理人才并能提高企业国际竞争力的D．可以改善市场公平竞争条件的

25.贴现债券到期时按__偿还。

A．发行价格B．市场价格C．票面金额D．本息总额

26.A公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。

预定第一年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本为__。

A．17.5%B．15.5%C．14.0%D．13.6%

27.《证券投资基金法》的核心是规范证券投资基金活动，保护__及相关当事人的合法权益。

A．基金管理人B．基金托管人C．基金监管机构D．基金份额持有人

28.某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为__。

A．16.25元/股B．17.50元/股C．23.33元/股D．25.00元/股

29.理查德·罗尔对资本资产定价模型提出批评的原因是__。

A．计算量太大，无法满足实际市场，在时间上有近乎苛刻的要求B．实际应用中计算不够精确，不能满足实际市场需要C．模型永远无法用经验事实来检验D．模型是建立在若干假设条件基础上的，与实际市场存在较大差距

30.按募集方式分类，有价证券可以分为__。

A．公募债券、私募债券B．股票、债券C．上市证券、非上市证券D．政府证券、政府机构证券、公司证券

31.为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的法人是__。

A．证券登记结算公司B．证券交易所C．证券公司D．证监会

32.根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守__。

A．当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回B．当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出C．当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额D．当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出

33.企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过__的有价证券。

A．90天B．半年C．365天D．2年

34.下面__不是分析公司经营状况好坏的参考因素。

A．股票价格波动B．意外灾害C．股票分割D．公司改组或合并

35.根据《国债承销团成员资格审批办法》规定，记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过（）家。

A．20B．30C．40D．50

36.以下属于衍生金融工具的是__。

A．互换交易B．外汇C．货币D．债券

37.基金销售服务费费率大约为__。

A．0.25%B．0.33%C．0.50%D．1.5%

38.当出现高通胀下GDP增长时，则__A．上市公司利润持续上升，企业经营环境不断改善B．如果不采取调控措施，必将导致未来的“滞胀”，企业将面临困境C．人们对经济形势形成了良好的预期，投资积极性得以提高D．国民收入和个人收入都将快速增加

39.在同一条无差异曲线上，收入增加，闲暇时间减少，或闲暇时间增加，收入减少，二者表现为__。

A．供需关系B．正比例关系C．替代关系D．互动关系

40.中国境内商业银行等存款类金融机构以及证券公司、保险公司、信托投资公司等非存款类金融机构，可以申请成为（）国债承销团成员。

A．记名式B．凭证式C．电子式D．记账式

41.国内第一只契约型开放式证券投资基金是（）。

A．基金金泰B．基金开元C．华安创新证券投资基金D．南方稳健发展证券投资基金

42.保荐代表人数量少于（）人的证券经营机构不得注册登记为保荐人。

A．1B．2C．3D．4

43.基金管理人的最主要职责是负责__。

A．受托资产管理B．基金资产清算和会计复核C．基金资产的保管D．基金资产的投资运作

44.__是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

A．基金资产估值B．基金资产总值C．基金资产净值D．基金份额净值

45.下面关于境外上市外资股的阐述，错误的是__。

A．采取记名股票形式B．以外币标明面值C．以外币认购D．在境外上市时，可以采取境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式

46.封闭式基金合同生效的条件之一是基金份额总额要达到核准规模的__以上。

A．60%B．70%C．80%D．90%

47.根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立__个证券账户。

A．1B．3C．7D．10

48.证券公司从每年的__中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失。

A．营业收入B．管理费用C．营业利润D．税后利润

49.某基金总资产为50亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为__元。

A．1B．1.5C．2D．2.5

50.基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，出现__情况时，基金无权暂停估值。

A．基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日B．出现巨额赎回的情形C．出现无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产D．基金管理人为降低管理费用而减少评估次数