重庆省下半年证券从业资格考试普通股票和优先股票考试试题.docx

1、重庆省下半年证券从业资格考试普通股票和优先股票考试试题重庆省2016年下半年证券从业资格考试：普通股票和优先股票考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.假设深发展的总资产是100亿，其中负债为43亿，那么深发展的股东权益比是_ A43% B57亿 C57% D43亿 2.证券公司操纵市场行为从而造成证券价格异常波动是通过影响_机制来引起的。 A数量关系 B市场秩序 C供求关系 D价格关系 3.有甲乙两公司，在下列何种情况下，称为关联方_ A甲和乙公司互相持有对方少量股票 B甲公

2、司是乙公司的上游企业 C甲和乙同是一家公司的两个子公司 D甲和乙共同出资建立一家公司 4.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到_时，应当在该事实发生之日起_日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。 A5%，1 B5%，3 C10%，1 D10%，3 5. 基金投资运作监督的方式包括_。 A电话提示 B书面警示 C书面报告 D定期报告 6. 关于私募证券，下列说法正确的是_。 A发行人通过中介机构发行 B审查条件严格，投资者也较少 C证券发行的对象是少数特定的投资者 D采取公示制度 7. 按

3、照新会计准则和相关规定，关于股票的估值原则，下列叙述错误的是_。 A初始取得的股票投资，应以成本作为确定其公允价值的基础 B存在活跃市场的情况下，应采用以市价确定股票股资的公允价值 C不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定股票投资的公允价值 D有确凿证据表明按一般估值方法进行估值仍不能客观反映股票投资公允价值的，基金管理人应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能恰当反映股票投资公允价值的价格估值 8. 证券投资基金在_和_被称为“证券投资信托基金”。 A英国 B美国 C日本 D我国台湾 9. 依照基金税收和税法的有关规定，对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，_。 A征收营业

4、税，免征企业所得税 B免征营业税，征收企业所得税 C征收营业税，征收企业所得税 D免征营业税，免征企业所得税 10. 根据道氏理论，股价变动趋势有_。 A无数种 B一种 C两种 D三种 11. （）不是证券市场的中介机构。 A证券公司 B证券投资咨询机构 C证券登记结算机构 D证券业协会 12. 道氏理论认为_。 A开盘价是最重要的价格 B收盘价是最重要的价格 C买入价是最重要的价格 D卖出价是最重要的价格 13. 假设固定金额为120元，某投资者在3000点卖出一个单位上证指数，在1800点平仓，而交易保证金为5%，则其收益率为_。 A200% B300% C500% D 800% 14.

5、保荐人应在_时向询价对象提供投资价值研究报告。 A累计询价 B公告招股说明书 C询价 D首次发行 15. 贴现债券到期时按_偿还。 A发行价格 B市场价格 C票面金额 D本息总额 16. 在过渡期内，收购人不得通过控股股东提议改选上市公司董事会，确有充分理由改选董事会的，来自收购人的董事不得超过董事会成员的_。 A1/3 B1/2 C2/3 D3/4 17. 根据ETF跟踪的指数不同，可以将ETF分为_ETF。 A股票型、债券型 B抽样复制型、完全复制型 C股票型、完全复制型 D抽样复制型、债券型 18. 涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，即由国务院制定并颁布的_和由全国人民代表大会或全国

6、人民代表大会常务委员会制定并颁布的_以及由证券监管部门和相关部门制定的_。_ A行政法规；国家法律；部门规章 B国家法律；行政法规；部门规章 C国家法律；部门规章；行政法规 D部门规章；国家法律；行政法规 19. 可转债自发行之日起_后方可转换为公司股票。 A3个月 B6个月 C9个月 D12个月 20. 投资者参与网上发行应当按价格区间的_进行申购。 A平均值 B上限 C以外的范围 D下限 21. 我国现行规定的委托期为_。 A当日有效 B约定日有效 C第二日有效 D一周有效 22. 证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的_内不得从事面向社会公众

7、开展的证券投资咨询业务。 A1个月 B3个月 C6个月 D12个月 23. 上市公司并购重组中，因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过（）的，收购人可免于聘请财务顾问。 A10% B20% C25% D30% 24. （）不属于并购一方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总局申请审查豁免情况。 A重组亏损企业保障就业的 B具有领先科技成果的 C引进先进技术和管理人才并能提高企业国际竞争力的 D可以改善市场公平竞争条件的 25. 贴现债券到期时按_偿还。 A发行价格 B市场价格 C票面金额 D本息总额 26.A公司拟增发普通股，每股发行价格

8、15元，每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本为_。 A17.5% B15.5% C14.0% D13.6% 27.证券投资基金法的核心是规范证券投资基金活动，保护_及相关当事人的合法权益。 A基金管理人 B基金托管人 C基金监管机构 D基金份额持有人 28.某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为_。 A16.25元/股 B17.50元/股 C23.33元/股 D25.00元/股 29.理查德罗尔对资本资产定价模型提出批评的原因是_。 A计算量太大，无法满足实际市场，在时

9、间上有近乎苛刻的要求 B实际应用中计算不够精确，不能满足实际市场需要 C模型永远无法用经验事实来检验 D模型是建立在若干假设条件基础上的，与实际市场存在较大差距 30. 按募集方式分类，有价证券可以分为_。 A公募债券、私募债券 B股票、债券 C上市证券、非上市证券 D政府证券、政府机构证券、公司证券 31. 为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的法人是_。 A证券登记结算公司 B证券交易所 C证券公司 D证监会 32. 根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守_。 A当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回 B当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出

10、 C当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额 D当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出 33. 企业短期融资券是指企业依照短期融资券管理办法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过_的有价证券。 A90天 B半年 C365天 D2年 34. 下面_不是分析公司经营状况好坏的参考因素。 A股票价格波动 B意外灾害 C股票分割 D公司改组或合并 35. 根据国债承销团成员资格审批办法规定，记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过（）家。 A20 B30 C40 D50 36. 以下属于衍生金融工具的是_。 A互

11、换交易 B外汇 C货币 D债券 37. 基金销售服务费费率大约为_。 A0.25% B0.33% C0.50% D1.5% 38. 当出现高通胀下GDP增长时，则_ A上市公司利润持续上升，企业经营环境不断改善 B如果不采取调控措施，必将导致未来的“滞胀”，企业将面临困境 C人们对经济形势形成了良好的预期，投资积极性得以提高 D国民收入和个人收入都将快速增加 39. 在同一条无差异曲线上，收入增加，闲暇时间减少，或闲暇时间增加，收入减少，二者表现为_。 A供需关系 B正比例关系 C替代关系 D互动关系 40. 中国境内商业银行等存款类金融机构以及证券公司、保险公司、信托投资公司等非存款类金融机

12、构，可以申请成为（）国债承销团成员。 A记名式 B凭证式 C电子式 D记账式 41. 国内第一只契约型开放式证券投资基金是（）。 A基金金泰 B基金开元 C华安创新证券投资基金 D南方稳健发展证券投资基金 42. 保荐代表人数量少于（）人的证券经营机构不得注册登记为保荐人。 A1 B2 C3 D4 43. 基金管理人的最主要职责是负责_。 A受托资产管理 B基金资产清算和会计复核 C基金资产的保管 D基金资产的投资运作 44. _是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。 A基金资产估值 B基金资产总值 C基金资产净值 D基金份额净值

13、45. 下面关于境外上市外资股的阐述，错误的是_。 A采取记名股票形式 B以外币标明面值 C以外币认购 D在境外上市时，可以采取境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式 46. 封闭式基金合同生效的条件之一是基金份额总额要达到核准规模的_以上。 A60% B70% C80% D90% 47. 根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立_个证券账户。 A1 B3 C7 D10 48. 证券公司从每年的_中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失。 A营业收入 B管理费用 C营业利润 D税后利润 49. 某基金总资产为50亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为_元。 A1 B1.5 C2 D2.5 50. 基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，出现_情况时，基金无权暂停估值。 A基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日 B出现巨额赎回的情形 C出现无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产 D基金管理人为降低管理费用而减少评估次数