市场化业务管理办法.docx

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市场化业务管理办法

市场化业务管理办法（试行）

根据公司整体发展战略，结合业务市场发展特点，为明确市场化业务管理工作中各相关单位的职责，确定公司对市场化业务管理政策，明晰市场化业务确定指标内涵及其测算方法，确保市场化业务工作规范、高效地开展，特制定本办法。

第一章一般规定

第一条本办法所称的市场化业务，是指能够解决客户真正市场需求、依托公司丰富信息资源、凭借强大技术支持和周到服务、发展前景看好且收入合适、充分体现公司现有综合优势的咨询顾问类业务。

第二条市场化业务的评判标准：

提升公司综合实力、扩大公司品牌效应；技术创新、服务水平提升、市场满足度高；传统业务有突破、新型业务有开拓。

第三条市场化业务认定原则

1、公司认定原则：

市场化业务最终认定，以公司技术委员会意见为准，禁止相互扯皮；

2、附加值确定原则：

市场化业务最终认定，必须有明确与有价值的附加值；

3、贡献原则：

市场化业务最终认定，必须有高于普通业务一般水平的贡献；

4、无过错原则：

市场化业务最终认定，不能出现重大过错；

5、有利于市场开拓原则。

第二章组织机构及职能

第四条投资管理公司为市场化业务认定的最终决策机构。

主要负责下达最终核定结果。

技术委员会为市场化业务的组织评审机构，主要负责市场化业务的初步核定与评审，并将结果汇报投资管理公司。

市场研究中心为市场化业务日常管理机构，主要负责市场化业务的备案与检查，并将结果提交技术委员会。

第三章市场化业务的认定程序

第五条市场化业务的认定，可同时采取分类型认定和分项目认定两种方法。

第六条分类型认定，是指根据市场化业务认定标准，事先按照其类型进行是否符合市场化业务标准的界定，原则上分类型认定每半年进行再核定；

分项目认定，是指根据市场化业务认定标准，针对单个项目进行认定的方法，单个市场化业务应在业务完成后进行最终确定。

原则上，每季度核定一次。

第七条分类型认定具体程序为：

（一）各公司根据市场化业务标准，对符合市场化业务条件的业务类型进行统一申报及备案，并填写《分类型市场化业务申报表》（详见附表1）。

（二）技术委员会对各公司申报业务类型进行初步审定，并将审定意见提交投资管理公司，由投资管理公司

签署最终核定意见。

（三）获准列入市场化业务范围的业务类型，在实际执行中按照市场化业务标准处理，市场研究中心每年组织进行不少于一次的重检，以判定其与市场化业务的符合程度。

第八条分项目认定具体程序为：

（一）项目经理对具体业务进行分析判断，确实符合标准的应提出书面申请。

（二）事业部接到项目经理书面申请或在项目检查阶段认为符合标准的，可在事业部内组织人员进行初步核定，符合标准的项目，经事业部总经理批准后由所在公司进行复核。

（三）各公司应安排专门部门或人员受理事业部市场化业务核准申请，并由公司总经理牵头组织复核核定工作。

（四）各公司核定为市场化业务的项目，需将核定资料及申报表（详见附表1）及时提交市场研究中心备案。

市场研究中心将备案项目定期提交技术委员会，由技术委员会进行复核。

如有异议，由投资管理公司最终核定。

第四章市场化业务认定方法和主要评判指标

第九条根据现阶段市场化业务开展实际情况，市场化业务认定方法采取定性确定法和定量确定法。

第十条定性确定方法

（一）定性确定法，是基于公司对某类业务（或某个项目）尚未开展或开展不充分的前提，从而直接确定该业务为市场化业务的方法；

（二）定性确定方法按以下标准进行确定：

1、程序与要求规范的价格咨询评估项目；

2、可行性分析与顾问服务类业务（可批性项目除外）；

3、综合性大宗代理项目（含对促成交易起重要作用的信息提供）；

4、投融资与典当业务；

5、能够凭借技术与服务支撑，业务渠道长期稳定客户产生的业务；

6、赢利性课题（确有赢利且公司未进行补贴）；

7、公司现有业务范围以外的新增业务类型；

8、投资管理公司最终核定的业务。

第十一条定量确定方法

（一）定量确定法，是基于公司已经就某项业务在内部全面开展，但需要不断提高和改进的前提，从“创新技术成果、服务水平改进”两个维度来定量测算市场满足程度，来确定市场化业务的方法；

（二）定量确定法可细分为“单项突出指标认定法”和“综合指标评价法”。

1、单项突出指标认定法，是指上述两个指标中某个单项指标特别突出（单个指标大于90分，其他指标大于60分）来确定市场化业务的方法。

2、综合指标评价法，是指将上述两项指标采取加权记分方式，最后得分须达到70分以上（不含70分）来确定市场化业务的方法，指标具体权重结构详见下表：

序号

指标

权重

分数

加权后得分

1

创新技术成果

60%

2

服务水平改进

40%

合计

市场满足度

100%

定量确定方法的两个维度:

1、创新技术成果评分标准：

主要从项目是否有新技术成果（或对原有技术成果有突破）、新成果在本项目中的价值、新成果在后续业务中的利用价值三个方面进行评价。

2、服务水平改进主要从客户认同、个人突出作用和可推广性三个方面进行评价。

以上评分结果可直接作为市场化业务市场满足度的定量评价。

第五章市场化业务的日常管理

第十二条市场化业务的管理，采用事业部（部门）管理、各公司初审、市场研究中心备案、技术委员会复核与投资管理公司最终核定的模式。

（一）事业部（部门）管理，强调事业部对市场化项目的全过程管理，事业部高层管理人员应高度重视市场化业务的开展；

（二）公司初审，强调市场化业务由公司初步核定和引导，并在力所能及的情况下，公司应尽量给予各方面的支持，并进行有效监督；

（三）市场研究中心备案，并将备案结果定期提交技术委员会。

（四）技术委员会复核，并将复核结果上报投资管理公司。

（五）投资管理公司最终核定，并下发最终核定结果（详见附表2）。

第十三条各公司需加强市场化业务的指导和管理工作，以确保市场化业务的顺利开展；各事业部每年需完成一定数量的市场化业务；投资管理公司指导各公司市场化业务的正确发展。

第六章市场化业务的验收和奖惩

第十四条市场化业务验收分为项目验收和整体效果验收两种情况。

项目验收主要针对单个项目开展工作，一般在项目完成后进行；整体效果验收主要针对某一阶段各公司市场化业务开展整体情况进行，一般在年中或年末进行。

第十五条项目验收和奖惩

（一）市场化业务完成后，项目组应进行充分的总结，事业部进行严格验收。

验收的主要目标是总结并提炼市场化业务开展经验，对违规或不负责任情况进行查处。

（二）根据单个市场化业务实际情况，项目验收可以和市场化业务核定评审同时进行，也可以单独进行。

（三）项目验收结束后，应根据验收结果对有关人员进行奖惩：

1、属于正常开展项目：

对业务拓展人，按照市场化业务类型相关标准享受奖励；对于承接市场化业务的项目组，将视验收评价结果，可按现有奖励标准的120%--200%考虑；

2、属于非正常开展项目，如出现质量或服务问题时，有关责任人应充分吸取经验教训，同时应按照不低于现有普通业务处罚标准接受处理。

（四）项目验收由各公司组织实施，具体奖惩措施由各公司或事业部根据自身业务情况制定。

（五）每季度末，各公司将项目验收成果提交市场研究中心备案（详见附表3）。

第十六条整体效果验收

（一）整体效果验收由技术委员会组织实施。

（二）半年或全年结束后，技术委员会将对各公司市场化业务开展情况进行整体效果验收，主要检查市场化业务开展的工作结果，重点了解市场化业务收入、市场化业务增量指标、市场化业务区域、市场化业务活动的组织、投入资源（预算执行）、是否形成了最终成果或中间成果。

（三）整体验收完成后，技术委员会需向投资管理公司提交整体效果验收报告。

第七章附则

第十七条本办法自公布之日起生效。

第十八条本办法的最终解释权归****投资管理有限公司。

附表1:

市场化业务申报表

基本信息

市场化业务类型（或项目名称、流水号）

申报单位

申报日期

技术委员会

核定意见

技术委员会会长签字：

日期：

投资管理公司最终核定意见

公司董事长签字：

日期：

市场研究中心备案

备案管理人员：

日期：

附表2：

《市场化业务最终核定表》

基本信息

市场化业务类型（或项目名称、流水号）

申报单位

申报日期

技术委员会

核定意见

技术委员会会长签字：

日期：

投资管理公司最终核定意见

公司董事长签字：

日期：

下发最终核定意见回执

签收人：

日期：

本表一式两份，原件由市场研究中心留存，复印件由业务单位留存。

附表3：

《市场化业务项目验收备案表》

基本信息

项目名称、流水号

项目组总结

（根据情况，可另附纸）

事业部验收意见

事业部总经理签字：

日期：

控股或关联公司意见

公司总经理签字：

日期：

市场研究中心备案意见

备案管理人员签字：

日期：

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