教案证券法.docx
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教案证券法
广西财经学院教师
授课教案
说明：
1．2011-2012学年第一学期法学双学位双专业班级
2.授课教师：
梁晓真
广西财经学院教师授课教案
课程名称
证券法
上课时间
2011-2012学年第一学期
课题
证券法与证券
教学目的
1.掌握证券的基本含义
2.了解证券的类型划分
3.掌握民事权利证券化的主要条件
教学重点
证券法的定义及内容、目标、宗旨、原则
教学难点
证券法的定义及内容
教学方法
讲授
教学内容提纲
证券法的定义及内容、目标、宗旨、原则
第一节证券的基本含义
第二节有价证券的基本分类
第三节民事权利证券化
作业及思考题
什么是民事权利证券化，学界对其讨论有哪些？
参考文献
证券法，中国人民大学出版社，叶林，2008
《中华人民共和国证券法》2005
教学后记
广西财经学院教师授课教案
课程名称
证券法
上课时间
2011-2012学年第一学期
课题
证券法与证券
教学目的
1.掌握证券法的调整对象和种类划分2.了解证券法的渊源3.领会证券法的性质4.掌握证券法的公开、公正、公平和诚信原则
教学重点
证券法的公开、公正、公平和诚信原则
教学难点
信息披露制度
教学方法
讲授
教学内容提纲
证券法基本原则、公开【信息披露制度】、公平、公正、效率与安全
第一节证券法的调整对象
一、证券法的概念二、证券法的调整对象和证券种类三、证券法调整对象与证券行为
第二节证券法的法律渊源
一、国外证券法渊源二、我国证券法主要渊源
第三节 证券法的地位和性质
一、证券法的地位二、证券法的性质
第四节 证券法的基本原则
一、对证券法基本原则的认识二、我国证券法的基本原则
三、与我国证券法原则相关的问题
作业及思考题
简述南海泡沫事件。
参考文献
证券市场与法律，中国政法大学出版社，吴志攀、白建军著
证券法理论与经典案例研究，天津人民出版社，万国华著
教学后记
广西财经学院教师授课教案
课程名称
证券法
上课时间
2011-2012学年第一学期
课题
证券法与证券
教学目的
通过授课，让学生了解我国证券法的调整对象包括：
股票、股票的发行等、债券、投资基金份额、衍生证券，初步了解其概况，为下面的课程打好基础
教学重点
股票、股票的发行等、债券、投资基金份额、衍生证券
教学难点
股票、股票的发行等、债券、投资基金份额、衍生证券
教学方法
讲授
教学内容提纲
一、证券概述
二、证券法的调整对象
三、股票、股票的发行等
四、新股发行条件
五、配股之新股发行条件
六、B股股票的发行条件
七、债券
八、公司债券的发行条件
九、可转换公司债券的发行条件
十、投资基金份额
十一、衍生证券
作业及思考题
债券首次发行条件有哪些？
参考文献
证券法，中国人民大学出版社，叶林，2008
《中华人民共和国证券法》2005
教学后记
广西财经学院教师授课教案
课程名称
证券法
上课时间
2011-2012学年第一学期
课题
证券法与证券
教学目的
通过授课，让学生了解我国证券法的调整对象包括：
股票、股票的发行等、债券、投资基金份额、衍生证券，初步了解其概况，为下面的课程打好基础
教学重点
股票、股票的发行等
教学难点
股票、股票的发行等
教学方法
讲授
教学内容提纲
一、股票
二、股票的分类、发行等
三、股票、股票的发行等
四、新股发行条件
五、配股之新股发行条件
六、B股股票的发行条件
作业及思考题
股票的定价受哪些因素影响？
参考文献
证券法，中国人民大学出版社，叶林，2008
《中华人民共和国证券法》2005
教学后记
广西财经学院教师授课教案
课程名称
证券法
上课时间
2011-2012学年第一学期
课题
证券法与证券
教学目的
通过授课，让学生了解我国证券法的调整对象包括：
股票、股票的发行等、债券、投资基金份额、衍生证券，初步了解其概况，为下面的课程打好基础
教学重点
债券、公司债券、国债、美国国债、投资基金份额、衍生证券
教学难点
债券、公司债券、国债、美国国债、投资基金份额、衍生证券
教学方法
讲授
教学内容提纲
一、债券
二、公司债券
三、国债、美国国债
四、投资基金份额
五、衍生证券
作业及思考题
为什么世界各国都争相持有美国国债？
参考文献
证券法，中国人民大学出版社，叶林，2008
《中华人民共和国证券法》2005
教学后记
广西财经学院教师授课教案
课程名称
证券法
上课时间
2011-2012学年第一学期
课题
证券法与证券
教学目的
通过授课，让学生了解我国证券法的调整对象包括：
股票、股票的发行等、债券、投资基金份额、衍生证券，初步了解其概况，为下面的课程打好基础
教学重点
投资基金份额、衍生证券
教学难点
投资基金份额、衍生证券
教学方法
讲授
教学内容提纲
一、投资基金份额
二、衍生证券
作业及思考题
什么是衍生证券？
参考文献
证券法，中国人民大学出版社，叶林，2008
《中华人民共和国证券法》2005
教学后记
广西财经学院教师授课教案
课程名称
证券法
上课时间
2011-2012学年第一学期
课题
我国的证券法的产生及发展
教学目的
1.掌握证券市场的概念、特点、类型和主体
2.了解国外主要证券监管体制，掌握我国证券监管体制的特点
3. 掌握自律监管的法律地位重点：
教学重点
1998年证券法制定前的发展状况、1998证券法制定
教学难点
1998年证券法制定背景
教学方法
讲授
教学内容提纲
一、证券市场的概念、特点、类型和主体
二、国外主要证券监管体制，掌握我国证券监管体制的特点
三、 掌握自律监管的法律地位重点：
四、国外证券市场的监管模式
五、我国证券监管体制以及自律监管的法律地位
作业及思考题
简述1998年证券法制定背景
参考文献
证券市场与法律，中国政法大学出版社，吴志攀、白建军著
证券法理论与经典案例研究，天津人民出版社，万国华著
教学后记
广西财经学院教师授课教案
课程名称
证券法
上课时间
2011-2012学年第一学期
课题
我国的证券法的产生及发展
教学目的
了解05年证劵法出台前后，这部法律对我国现实金融市场有何意义，以及当前证券法的地位、实用性及完善思考。
教学重点
2005年证券法的修订，当前证券法的地位、实用性及完善思考
教学难点
实用性及完善思考
教学方法
讲授
教学内容提纲
一、美国的证券市场监管
二、英国的证券市场监管
三、欧陆法系的证券市场监管
我国证券市场的监管
一、我国证券市场的产生和发展
二、我国的证券市场监管特点
三、国务院证券监管机构
四、自律性监管机构
作业及思考题
05年的证券法修改有何进步的地方？
参考文献
证券市场与法律，中国政法大学出版社，吴志攀、白建军著
证券法理论与经典案例研究，天津人民出版社，万国华著
教学后记
广西财经学院教师授课教案
课程名称
证券法
上课时间
2011-2012学年第一学期
课题
证券发行
教学目的
1.掌握证券发行的概念、性质和基本分类2.领会证券发行注册制和审批制的区别3.掌握信息披露制度的主要内容4. 掌握证券承销制度，特别是证券承销方式的比较
教学重点
证券发行方式、注册制与核准制的法律地位、股票、债券发行之信息披露
教学难点
证券发行的概念、性质和分类，信息披露制度，证券承销制度
教学方法
讲授
教学内容提纲
第一节 证券发行的概念和性质
一、证券发行的概念
二、证券募集与发行的法律性质
第二节证券发行方式
一、证券类型与证券发行的分类
二、证券发行价格与证券发行的分类
三、证券承销与证券发行的分类
四、证券发行时间与证券发行的分类
五、投资者身份与证券发行的分类
六、公开发行方式与证券发行的分类
作业及思考题
证券发行注册制和审批制有何区别？
参考文献
证券市场与法律，中国政法大学出版社，吴志攀、白建军著
证券法理论与经典案例研究，天津人民出版社，万国华著
教学后记
广西财经学院教师授课教案
课程名称
证券法
上课时间
2011-2012学年第一学期
课题
证券发行
教学目的
1.掌握证券发行的概念、性质和基本分类2.领会证券发行注册制和审批制的区别3.掌握信息披露制度的主要内容4. 掌握证券承销制度，特别是证券承销方式的比较
教学重点
证券发行的审核、承销制度
教学难点
证券发行保荐制度
教学方法
讲授
教学内容提纲
第三节证券发行管理
一、注册制与核准制的特点
二、注册制与核准制的法律地位
三、我国证券发行更加体制的特点
第四节 证券发行之信息公开
一、信息披露制度的概述
二、股票发行之信息披露
三、公司债券发行之信息披露
第五节 证券公开发行的审核制度
作业及思考题
简述证券发行保荐制度
参考文献
证券法，中国人民大学出版社，叶林，2008
《中华人民共和国证券法》2005
教学后记
广西财经学院教师授课教案
课程名称
证券法
上课时间
2011-2012学年第一学期
课题
证券上市与交易
教学目的
掌握证券交易的概念、方式，了解证券交易的场所；掌握证券上市的概念、类型和条件，掌握主要的交易程序，掌握证券场外交易的该和特点，了解其形式和方式；掌握证券交易的强制性规则，掌握持续性信息披露制度的主要内容
教学重点
证券交易方式.证券上市的条件、证券上市程序、场外交易的形式、
教学难点
方式及其特殊问题、证券交易的强制性规则、信息披露的、范围、方式及规则
教学方法
讲授
教学内容提纲
第一节证券交易制度概述
一、证券交易和证券交易场所二、证券交易方式
第二节 证券上市及条件
一、证券上市的概念和类型二、证券上市的条件
第三节 证券上市程序
一、证券上市的核准机构二、证券上市申请三、监管机构核准四、证券交易所同意
五、上市协议六、上市公告七、挂牌交易及暂停与终止八、上市辅导制度
作业及思考题
股票发行就必定要上市吗？
参考文献
证券法，中国人民大学出版社，叶林，2008
《中华人民共和国证券法》2005
教学后记
广西财经学院教师授课教案
课程名称
证券法
上课时间
2011-2012学年第一学期
课题
证券交易制度
教学目的
掌握证券交易的概念、方式，了解证券交易的场所；掌握证券上市的概念、类型和条件，掌握主要的交易程序，掌握证券场外交易的该和特点，了解其形式和方式；掌握证券交易的强制性规则，掌握持续性信息披露制度的主要内容
教学重点
证券交易制度的变革、证券交易主体的限制、
教学难点
证券交易的方式及场所、证券交易程序
教学方法
讲授
教学内容提纲
一、证券交易制度的变革
二、证券交易主体的限制
三、证券交易的方式及场所
四、证券交易程序
作业及思考题
证券交易主体的限制是什么？
参考文献
证券法，中国人民大学出版社，叶林，2008
《中华人民共和国证券法》2005
教学后记
广西财经学院教师授课教案
课程名称
证券法
上课时间
2011-2012学年第一学期
课题
上市公司收购制度
教学目的
掌握公司收购的概念、特点，了解公司收购的主体和分类；了解一般收购制度的内容，重点掌握权益公开规则和慢走规则
教学重点
了解继续收购制度的特点、性质、实施和法律后果，重点掌握收购要约的强制规则；
教学难点
了解协议收购制度的含义、特点和类型，重点掌握其基本规则
教学方法
讲授
教学内容提纲
第一节上市公司收购概述
一、上市公司收购的特点二、与相关概念的比较 三、上市公司收购的主体
四、上市公司收购的分类
第二节一般收购制度
一、一般收购制度的特点二、权益公开规则三、慢走规则
第三节 继续收购制度
一、继续收购制度的特点和性质二、收购要约三、继续收购的实施
四、继续收购的法律后果五、收购人义务
第五节 协议收购制度
一、协议收购的概念和特点二、协议收购的基本规则
作业及思考题
简述上市公司收购的分类
参考文献
证券法，中国人民大学出版社，叶林，2008
《中华人民共和国证券法》2005
教学后记
广西财经学院教师授课教案
课程名称
证券法
上课时间
2011-2012学年第一学期
课题
证券法律责任
教学目的
掌握证券法律责任制度的概念，了解证券违法行为的含义与类型，掌握其现实特点；掌握虚假陈述的概念和构成要件
教学重点
证券法律责任制度的基础、含义与类型；虚假陈述行为及其法律责任
教学难点
内幕交易行为及其法律责任、操纵市场行为及其法律责任
教学方法
讲授
教学内容提纲
第一节 证券法律责任制度概述
一、证券法律责任制度的基础
二、证券违法行为的含义与类型
三、证券违法行为的现实特点
四、我国相关法规的演变及特点
第二节 虚假陈述之法律责任
一、虚假陈述的概念及分类
二、虚假陈述与信息披露义务
三、虚假陈述与主观态度
四、虚假陈述与法律责任
作业及思考题
简述虚假陈述与信息披露义务的关系
参考文献
证券市场与法律，中国政法大学出版社，吴志攀、白建军著
证券法理论与经典案例研究，天津人民出版社，万国华著
教学后记
广西财经学院教师授课教案
课程名称
证券法
上课时间
2011-2012学年第一学期
课题
证券法律责任
教学目的
掌握内幕交易的概念和构成要件；掌握操纵市场行为的概念、类型和构成要件；掌握欺诈客户的概念和构成要件
教学重点
内幕交易行为及其法律责任、操纵市场行为及其法律责任、欺诈客户行为及其法律责任
教学难点
虚假陈述、内幕交易、操纵市场和欺诈客户民事法律责任的构成要件
教学方法
讲授
教学内容提纲
一、证券民事责任的含义、功能、立法
二、证券民事责任的主要类型
三、证券民事责任的实现机制
第三节 内幕交易之法律责任
一、内幕交易的概念二、内幕信息的范围三、知情人员的范围
四、内幕交易的民事责任
第四节 操纵市场之法律责任
一、操纵市场行为的构成二、操纵市场行为的分类三、操纵市场之法律责任
第五节 欺诈客户之法律责任
一、欺诈客户的概念二、欺诈客户的行为性质三、欺诈客户的民事责任
作业及思考题
什么是内幕交易，其特点是？
参考文献
证券法，中国人民大学出版社，叶林，2008
《中华人民共和国证券法》2005
教学后记
广西财经学院教师授课教案
课程名称
证券法
上课时间
2011-2012学年第一学期
课题
证券法律责任
教学目的
通过授课，使学生掌握证券法律责任制度的概念，了解证券违法行为的含义与类型，掌握其现实特点
教学重点
证券刑事责任、证券行政责任
教学难点
证券刑事责任、证券行政责任
教学方法
讲授
教学内容提纲
一、证券刑事责任
二、证券行政责任
作业及思考题
简述证券刑事责任、证券行政责任的构成要件
参考文献
证券法，中国人民大学出版社，叶林，2008
《中华人民共和国证券法》2005
教学后记
升级会员 