下半年吉林省基金从业资格其他货币市场工具考试题.docx

下半年吉林省基金从业资格其他货币市场工具考试题.docx

《下半年吉林省基金从业资格其他货币市场工具考试题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《下半年吉林省基金从业资格其他货币市场工具考试题.docx（7页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

下半年吉林省基金从业资格其他货币市场工具考试题

2015年下半年吉林省基金从业资格：

其他货币市场工具考试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴____的个人所得税。

A：

10%B：

20%C：

40%D：

50%

2、下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有__。

A．基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议B．当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议C．基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开D．代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议

3、下列经济周期与股价变动的关系，正确的是__。

A．复苏阶段——股价下跌B．高涨阶段——股价上涨C．危机阶段——股价低迷D．萧条阶段——股价回升

4、根据有关规定，基金管理公司募集基金的行为包括__。

A．募集基金B．向证券交易所提交募集文件C．向中国证监会提交募集文件D．发售基金份额

5、下列可以从基金财产中列支的费用有__。

A．基金管理人的管理费B．基金托管人的托管费C．销售服务费D．基金合同生效后的信息披露费用

6、基金____是基金的出资人，基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。

____A：

份额持有人B：

管理人C：

托管人D：

注册登记机构

7、适合于积极型投资者选择的基金品种是__。

A．混合型基金B．股票型基金C．债券型基金D．货币市场基金

8、理论上，转增股本之后，每股价格相应__。

A．向下调整B．向上调整C．不变D．随市场行情而定

9、按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。

A．清算B．结算C．交收D．结账

10、对非上市证券认识不正确的是__。

A．非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券B．非上市证券不允许在证券交易所内交易C．非上市证券不可以在其他证券交易市场交易D．凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券

11、基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额向__支付基金收益。

A．基金自律组织B．基金监管部门C．基金托管人D．基金份额持有人

12、买入返售金融资产收入属于____A：

利息收入B：

投资收人C：

其他收入D：

公允价值变动损益

13、大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条____弯曲的曲线来表示，而且____的凸性有利于投资者提高债券投资收益。

A：

向下，较高B：

向下，较低C：

向上，较高D：

向上，较低

14、某公司投资于一家基金管理公司，其出资额占该基金管理公司注册资本的10%，则该公司不需具备的条件是__。

A．从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善C．资产质量良好D．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录

15、标志着我国基金业实现从封闭式基金到开放式基金历史性跨越的是__的诞生。

A．淄博基金B．基金开元C．基金金泰D．华安创新

16、封闭式基金的资产净值应至少每周在指定的全国性报刊上公告____次。

A：

1B：

2C：

3D：

4

17、下列职权中，应该由董事会行使的是____A：

主持公司的生产经营管理工作B：

决定公司内部管理机构的设置C：

修改公司章程D：

制定公司的具体规章

18、投资者对基金产品的选择有时需依赖个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位等因素，这些因素属于__。

A．外在因素B．内在因素C．个人自身因素D．环境因素

19、我国对投资者从基金分配中获得的__收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。

A．国债利息B．储蓄存款利息C．买卖股票差价收入D．股票股息

20、现场检查主要侧重对销售机构__进行检查。

A．财务状况B．人力资源C．内部控制D．资格许可

21、我国证券投资基金托管费以____为基础计提。

A：

基金资产总值B：

基金资产净值C：

基金发行规模D：

固定金额

22、关于媒体和宣传手册的应用，下列论述正确的有__。

A．宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中B．当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力可以减少非理性行为的发生C．新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分D．通过媒体可以定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输正确的投资理念

23、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定，注意事项包括__。

A．有效识别投资者身份B．向投资者提供《投资人权益须知》C．向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等D．了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求

24、下列关于基金托管运作管理的说法，正确的有__。

A．在签署基金合同阶段，基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及托管业务合作事宜B．在基金募集阶段，如果基金募集不成立，则由基金托管人承担将募集基金返还到投资人账户的职责C．在基金运作阶段，基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨D．在基金终止阶段，基金托管人要参与基金终止清算

25、以下说法正确的是____A：

封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行B：

封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行C：

开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位D：

开放式基金投资人向托管人申购或赎回基金单位

26、____作为我国证券业的自律性组织，对基金业实行行业自律管理。

A：

中国证券监督管理委员会B：

中国证券业协会C：

证券交易所D：

证券登记结算公司

27、基金管理公司的__负责向交易部下达投资指令。

A．研究部B．投资部C．投资决策委员会D．监察稽核部

28、根据《销售人员执业守则》，基金销售人员应遵守以下__行为规范。

A．在向投资者推介基金时，不应考虑投资者的意思B．在向投资者推介基金时，优先考虑VIP客户C．在向投资者进行基金宣传推广和销售服务时，应公平对待投资者D．可以自行打折销售基金

29、基金产品风险等级通常不包括__。

A．零风险等级B．低风险等级C．中风险等级D．高风险等级

30、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为__。

A．无记名股票B．记名股票C．记名股票或无记名股票D．优先股票

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、关于上市开放式基金（LOF）的上市交易，下列说法正确的有__。

A．LOF的上市须由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请B．基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值C．买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币D．上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，上市首日没有涨跌幅限制

32、根据有关法律法规规定，在基金宣传推介材料介绍基金历史业绩时，对于基金合同生效__的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩。

A．1年以上不满3年B．1年以上不满10年C．5年以上不满10年D．5年以上不满15年

33、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的__。

A．50%B．60%C．80%D．90%

34、__对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。

A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金运作管理办法》D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》

35、招募说明书中最为重要的信息是____A：

基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等B：

基金运作方式C：

从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式D：

基金资产净值的计算方法和公告方式

36、我国股票价格指数不包括__。

A．沪深300指数B．香港恒生指数C．日经指数D．金融时报指数

37、__不追求取得超越市场表现。

A．主动型基金B．被动型基金C．增长型基金D．混合型基金

38、根据定量分析指标，得出的基金分析评价的综合结论可能不尽相同的原因有__。

A．各类数据的采样不同B．其分析更多基于预测数据C．对各单项指标进行归纳分析过程中所采用的逻辑和算法不同D．对量化指标经济意义的理解和重视程度可能不尽一致

39、基金信息披露的作用主要体现在__。

A．有利于投资的价值判断B．有利于降低基金运作成本C．有利于防止利益冲突和利益输送D．有利于提高证券市场的效率

40、、是基金托管人全面行使职责的主要阶段。

A：

签署基金合同B：

基金募集C：

基金运作D：

基金终止

41、以下关于风险与收益关系的描述正确的是__。

A．在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿B．风险和收益的本质联系可以表述公式是：

预期收益率：

无风险利率+风险补偿C．收益与风险相对应D．预期收益率是投资者承受各种风险应得的补偿

42、保险投资产品是以获得______为主要目标的理财产品，而基金是以获取______为主要目标的产品。

__A．保障；投资收益B．保障；利息C．保障与投资收益；投资收益D．保障与投资收益；利息

43、证券的__通过证券的转让实现。

A．期限性B．收益性C．流动性D．风险性

44、经中国人民银行总行批准，____于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。

A：

淄博乡镇企业投资基金B：

武汉证券投资基金C：

深圳南山投资基金D：

富岛基金

45、开放式基金赎回费总额的__应归入基金财产。

A．10%B．15%C．25%D．50%

46、在股票投资组合管理的基本策略中，超越市场是____的目标。

A：

积极型管理策略B：

消极型管理策略C：

混合型管理策略D：

激进型管理策略

47、基金管理公司的核心业务是____A：

基金营销B：

基金投资运作C：

基金后台管理D：

基金估值

48、《证券投资基金法》实施以来，我国基金业在发展上出现的新变化有__。

A．对老基金进行了全面规范清理B．基金业监管的法律体系日益完善C．基金业市场营销和服务创新日益活跃D．基金行业对外开放程度不断提高

49、关于QDII基金份额的认购，下列说法错误的是__。

A．QDII基金份额的认购程序与一般开放式基金的认购程序基本相同B．QDII基金主要投资于境外市场C．QDII基金份额的面值是由监管法规统一规定的D．QDII基金份额除可以用人民币进行认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购

50、由证券公司办理的证券发行称为____A：

私募发行B：

公募发行C：

自办发行D：

承销发行

51、__是现代公司的主要类型。

A．有限责任公司B．两合公司C．无限责任公司D．股份有限公司

52、根据沪、深证券交易所现行的资金清算规则，交易资金桌用____制度。

A：

T+O日交割B：

T+1日交割C：

T+2日交割D：

T+3日交割

53、理财发展的初级阶段面临的所有问题中最核心的、最需要明确的是__。

A．目标客户的投资意向B．理财经理的专业资历C．理财经理的定位问题D．投资人的理性选择

54、基金托管人是__权益的代表。

A．基金管理人B．基金公司C．基金份额持有人D．证券公司

55、基金销售过程中建立客户关系的最后一个环节是__。

A．客户沟通B．客户寻找C．确定基金销售目标市场D．客户的促成

56、投资人在申购赎回开放式基金单位时直接承担的费用有__。

A．管理费B．转换费C．申购费D．托管费

57、通过回归的算法衡量基金经理择时能力的方法是__。

A．现金比例变化法B．证券比例变化法C．成功概率法D．二次项法

58、关于证券发行市场，下列说法正确的有__。

A．证券发行市场通常有固定场所B．证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场C．证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券咨询机构组成D．证券发行人是资金的需求者和证券的供应者，证券投资者是资金的供应者和证券的需求者

59、下列各项中，__属于基金定期报告。

A．基金年度报告B．上市交易公告书C．份额净值公告D．季度报告

60、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。

A．过往业绩B．从业经验C．投资能力D．操作风格