自行采购工程项目的内容以及要求模板.docx

自行采购工程项目的内容以及要求模板.docx

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自行采购工程项目的内容以及要求模板

自行采购工程项目的内容以及要求

（一）备案

人员设置

1.信息填报人：

经过审计处设置权限的基建部门人员

2.系统管理员：

经过审计处授权管理系统的审计人员

3.项目负责人：

负责该项目的审计人员

备案流程

1.信息填报人新建项目或登录已建项目选择备案事项，填报信息和上传资料，带*必须填写或*选填（*无内容的由系统管理员确认通过）填报完毕提交备案

2.新建项目由系统管理员核对填报信息，已建项目由项目负责人核对填报信息，核对无误的确认备案，有误则提示原因，备案成功后由信息填报人打印备案证明（附件1）

3.备案后需要撤消或修改的权限为系统管理员

信息

填报

次数

（基建）填报信息

（基建）上传资料

（一）1.1

校内

立项

1次

1.备案项目名称*

2.基建管理部门*

3.立项申请单位*

4.立项审批部门*

5.立项经费*

6.立项申请日期*

7.立项审批日期*

8.备案日期（自动）

1.立项审批文件*

（一）3.1

工程

预算

1次

1.预算金额*

2.预算编制日期*

3.基建审核预算完成日期*

4.备案日期（自动）

1.预算书

2.工程量清单

（一）3.2

施工

采购

文件

1次

1.采购方式*

2.采购内容*

3.采购预算*

4.评标方法*

5.文件编制日期*

6.中标告日期*

7.备案日期（自动）

1.采购文件*

（一）3.3

施工

合同

1次

1.施工单位*

2.合同金额*

3.让利系数*

4.合同形式*

5.计划开工日*

6.计划竣工日*

7.合同工期*

8.施工单位负责人*

9.业主工地代表*

10.施工合同签订日期*

11.备案日期（自动）

1.中标纪要*

2.施工合同*

（一）5.1

五万元含以下的结算

1次

1.报销金额*

2.备案日期*

1.发票*

管理控制

是否必须的备案事项

对未备案事项的控制

（一）1.1

校内立项

必须*

1.备案后，自动建立审计项目名称、项目编号（自采20**—***号）

2.没有建立审计项目，则不能进行后续事项的填报上传

（一）3.1

工程预算

必须*

1.不能进行该项目采购合同备案

（一）3.2

采购文件

必须*

1.不能进行该项目采购合同备案（系统控制）

（一）3.3

采购合同

必须*

1.不能进行后续事项的填报上传（系统控制）

2.不能盖学校公章（外控）

（二）现场

人员设置

1.系统管理人员：

经过审计处授权管理系统的审计人员

2.项目负责人：

负责该项目的审计人员

现场流程

1.项目负责人根据现场跟踪审计方案实施现场跟踪，编制现场跟踪审计工作底稿，提交分级复核（线下）

2.分级复核后，项目负责人登陆已建项目选择现场事项勾选“实施”，填写信息和上传资料，多次实施的，点击“新增信息”再进行填写，不实施现场跟踪的项目，必须勾选“不实施”，最后确认现场跟踪完毕

信息

填报

次数

（审计）填报信息

（审计）上传资料

（二）4.1

施工

情况

多次

1.现场跟踪日期*

2.主要风险点或问题的类型以及简要描述（类型有合适选项的选填，没有合适选项的，由系统管理员在后台编辑后再选填；简要描述填写30字以内）*

1.现场跟踪审计方案

2.现场跟踪审计记录单*

3.现场跟踪审计工作底稿*

（二）5.1

竣工

情况

1次

1.现场跟踪日期*

2.主要风险点或问题的类型以及简要描述（类型有合适选项的选填，没有合适选项的，由系统管理员在后台编辑后再选填；简要描述填写30字以内）*

1.现场跟踪审计方案

2.现场跟踪审计记录单*

3.现场跟踪审计工作底稿*

管理控制

是否必须的跟踪事项

对未跟踪事项的控制

（二）4.1

施工情况

必须*

（若实施）

1.项目负责人不能确认结算审核完毕（系统控制）

2.系统管理员应及时提醒项目负责人填报上传信息和资料

（二）5.1

竣工情况

必须*

（若实施）

1.项目负责人不能确认结算审核完毕（系统控制）

2.系统管理员应及时提醒项目负责人填报上传信息和资料

（三）审核

人员设置

1.信息填报人：

经过审计处设置权限的基建部门人员

2.系统管理员：

经过审计处授权管理系统的审计人员

3.项目负责人：

负责该项目的审计人员

审核流程⑴

资料审核

1.信息填报人登陆已建项目选择审核事项，填写信息和上传资料，推送基建部门领导审批，审批同意后推送审计项目负责人

2.项目负责人审核信息和资料，带*必须填写或选填（*无内容的由系统管理员确认通过）符合要求的点击通过，不符合要求的可以由项目负责人直接修改，或者提示原因后退回。

再次报送资料时按照第1点程序审核。

3.信息审核通过后，信息填报人打印工程送审通知书（附件2），与纸质资料一并按要求送达项目负责人。

资料接收后由项目负责人填写结算送审资料表（线下）

审核流程⑵

业务审核

（三）5.1

五万元以上的结算

1.项目负责人完成报送事项的审核后编制结算审核报告、结算审定单，提交分级复核（线下）

2.分级复核结束，项目负责人出具结算审核报告、结算审定单（线下）

3.项目负责人登陆项目填写结算信息，上传结算审核报告、结算审定单，确认审核完毕

信息

填报⑴

次数

（基建）填报信息

（基建）上传资料

（三）5.1

五万元以上的结算

1次

1.实际开工日期*

2.实际竣工日期*

3.施工报送结算日期*

4.基建审核结算完成日期*

5.施工报送结算金额*

6.基建审核结算金额*

1.结算书及计算底稿*

信息

填报⑵

次数

（审计）填报信息

（审计）上传资料

（三）5.1

五万元以上的结算

1次

1.发出结算送审通知日期*

2.审定结算金额*

3.审减（增）金额*

4.审减（增）率*

5.实际工期*

6.审减（增）偏差的主要类型以及金额（类型有合适选项的选填，没有合适选项的，由系统管理员在后台编辑后再选填）*

7.主要风险点或问题的类型以及简要描述（选填要求同上，简要描述填写30字以内）*

8.结算审结日期*

1.结算审核报告审批表

2.结算审核报告

3.结算审定单

管理控制

是否必须的审核事项

对未审核事项的控制

（三）5.1

五万元以上的结算

必须*

1.不能办理工程结算财务报账手续（外部控制）

2.系统管理员应及时提醒项目负责人填报上传信息和资料（内部控制）

定点采购工程项目的审计内容以及管理方式

（一）备案

人员设置

1.信息填报人：

经过审计处设置权限的基建部门人员

2.系统管理员：

经过审计处授权管理系统的审计人员

3.项目负责人：

负责该项目的审计人员

备案流程

1.信息填报人新建项目或登陆已建项目选择备案事项，填报信息和上传资料，带*必须填写或选填（*无内容的由系统管理员确认通过），填报完毕提交备案，

2.新建项目由系统管理员核对填报信息，已建项目由项目负责人核对填报信息，核对无误的确认备案，有误则提示原因，备案成功后由信息填报人打印备案证明（附件1）

3.备案成功的项目撤消和修改权限为系统管理员。

信息

填报

次数

（基建）填报信息

（基建）上传资料

（一）1.1

校内

立项

1次

1.备案项目名称*

2.基建管理部门*

3.立项申请单位*

4.立项审批部门*

5.立项经费*

6.立项审批日期*

7.立项申请日期*

8.备案日期（自动）

1.立项审批文件*

（一）2.1

定点设计合同

1次

1.设计单位*

2.签约设计费*

3.设计下浮系数*

4.设计合同签订日期*

5.合同出图期*

6.备案日期（自动）

1.定点采购记录*

2.定点设计合同*

（一）2.2

设计

概算

1次

1.设计概算金额*

2.是否超出立项经费*

3.设计图完成日期*

4.设计概算完成日期*

5.基建审图完成日期*

6.备案日期（自动）

1.设计概算书*

（一）2.3

施工

说明

1次

1.编制人员*

2.编制完成日期*

3.备案日期（自动）

1.施工说明*

（一）3.1

定点造价合同

1次

1.造价单位*

2.签约咨询费*

3.造价下浮系数*

4.造价合同签订日期*

5.合同造价编制期*

6.备案日期（自动）

1.定点采购记录*

2.定点造价合同*

（一）3.2

定点监理合同

1次

1.监理单位*

2.签约监理酬金*

3.监理下浮系数*

4.监理合同签订日期*

5.合同监理期*

6.备案日期（自动）

1.定点采购记录*

2.定点监理合同*

（一）3.3

定点施工合同

1次

1.施工单位*

2.合同金额*

3.让利系数*

4.合同形式*

5.计划开工日*

6.计划竣工日*

7.合同工期*

8.施工单位负责人*

9.业主工地代表*

10.合同内进度款比例*

11.合同外进度款比例*

12.施工合同签订日期*

13.备案日期（自动）

1.定点采购记录*

2.定点施工合同*

（一）4.1

单项30万（含）以下的变更预算

多次

1.变更内容*

（填写30字以内）

2.变更原因*

3.变更预算*

4.变更申请日期*

5.变更审批日期*

6.变更实施日期

7.备案日期（自动）

1.变更审批表*

2.变更预算书*

（一）4.2

工程

签证

多次

1.签证内容*

（填写30字以内）

2.签证原因*

3.签证日期*

4.施工日期*

5.现场收方日期

6.备案日期（自动）

1.工程签证单*

2.工程联系单*

3.现场收方记录

4.变更通知书

（一）4.3

材料及设备市场询价

多次

1.询价内容*

（填写30字以内）

2.询价方式*

3.询价日期*

4.询价金额*

5.价格信息来源*

（填写30字以内）

6.备案日期（自动）

1.询价纪要*

2.报价单

（一）4.4

合同内的工程进度款

多次

1.合同内已完工比例*

2.合同内已完工金额*

3.本次合同内支付金额*

4.进度款申请日期*

5.进度款审核日期*

6.备案日期（自动）

1.进度款支付申请表*

管理控制

是否必须的备案事项

对未备案事项的控制

（一）1.1

校内立项

必须*

1.备案后，自动建立审计项目名称、项目编号（定点20**—***号）

2.没有建立审计项目，不能进行后续事项的填报（系统控制）

（一）2.1

定点设计合同

（若有）必须*

1.合同不能盖学校公章（外部控制）

（一）2.2

设计概算

（若有）必须*

1.不能通过工程预算资料审核（系统控制）

（一）2.3

施工说明

（若有）必须*

1.不能通过工程预算资料审核（系统控制）

（一）3.1

定点造价合同

（若有）必须*

1.合同不能盖学校公章（外部控制）

（一）3.2

定点监理合同

（若有）必须*

1.合同不能盖学校公章（外部控制）

（一）3.3

定点施工合同

必须*

1.不能进行后续事项的填报上传（系统控制）

2.合同不能盖学校公章（外部控制）

（一）4.1

单项30万（含）以下的变更预算

（若有）必须*

1.不能通过合同外的工程进度款资料审核（系统控制）

（一）4.2

工程签证

（若有）必须*

1.不能通过合同外的工程进度款资料审核（系统控制）

（一）4.3

材料及设备市场询价

非必须

无

（一）4.4

合同内的工程进度款

（若有）必须*

1.不能办理工程进度款财务报账手续（外部控制）

（二）现场

人员设置

1.系统管理员：

经过审计处授权管理系统的审计人员

2.项目负责人：

负责该项目的审计人员

现场流程

1.项目负责人根据现场跟踪审计方案实施现场跟踪，编制现场跟踪审计工作底稿，提交分级复核（线下）

2.分级复核后，项目负责人登陆已建项目选择现场事项勾选“实施”，填写信息和上传资料，不实施现场跟踪的项目，必须勾选“不实施”，最后确认现场跟踪完毕

信息

填报

次数

（审计）填报信息

（审计）上传资料

（二）3.1

场地

情况

多次

1.现场跟踪日期*

2.主要风险点或问题类型以及简要描述（有合适选项的选填，没有合适选项的由系统管理员在后台编辑后选填；简要描述填写30字以内）*

1.现场跟踪审计方案

2.现场跟踪审计记录单*

3.现场跟踪审计工作底稿*

（二）4.1

施工

情况

多次

内容同上*

内容同上

（二）5.1

竣工

情况

1次

内容同上*

内容同上

管理控制

是否必须的跟踪事项

对未跟踪事项的控制

（二）3.1

场地情况

必须*

（若选实施）

1.项目负责人不能确认预算审核完毕（系统控制）

2.系统管理员应及时提示项目负责人填报上传信息和资料（内部控制）

（二）4.1

施工情况

必须*

（若选实施）

1.项目负责人不能确认结算审核完毕（系统控制）

2.系统管理员应及时提示项目负责人填报上传信息和资料（内部控制）

（二）5.1

竣工情况

必须*

（若选实施）

内容同上

（三）审核

人员设置

1.信息填报人：

经过审计处设置权限的基建部门人员

2.系统管理员：

经过审计处授权管理系统的审计人员

3.项目负责人：

负责该项目的审计人员

审核流程⑴

资料审核

1.信息填报人登陆已建项目选择审核事项，填写信息和上传资料，推送基建部门领导审批，审批同意后推送审计项目负责人

2.项目负责人审核信息和资料，带*必须填写或选填（*无内容的由系统管理员确认）通过符合要求的点击通过，不符合要求的可以由项目负责人直接修改，或者提示原因后退回。

再次报送资料时按照第1点程序审核。

3.信息审核通过后，信息填报人打印工程送审通知书（附件2），与纸质资料一并按要求送达项目负责人。

资料接收后由项目负责人填写结算送审资料表（线下）

审核流程⑵

业务审核

（三）3.1

工程预算

1.项目负责人完成报送事项的审核后编制预算审核报告，提交分级复核（线下）

2.分级复核结束，项目负责人出具预算审核报告（线下）

3.项目负责人登陆项目填写预算信息，上传预算审核报告，确认审核完毕

（三）4.1

单项30万以上的变更预算

1.项目负责人完成报送事项的审核后编制变更预算审核报告，提交分级复核（线下）

2.分级复核结束，项目负责人出具变更预算审核报告（线下）

3.项目负责人登陆项目填写变更预算信息，上传变更预算审核报告，确认审核完毕

（三）4.2

合同外的工程进度款

1.项目负责人完成报送事项的审核后签署初审意见，提交分级复核（线下）

2.分级复核结束，项目负责人在工程进度款申请表上出具正式意见（线下）

3.项目负责人登陆项目填写合同外的工程进度款信息，上传工程进度款申请表，确认审核完毕

（三）5.1

结算

1.项目负责人完成报送事项的审核后编制结算审核报告、结算审定单，提交分级复核（线下）

2.分级复核结束，项目负责人出具结算审核报告、结算审定单（线下）

3.项目负责人登陆项目填写结算信息，上传结算审核报告、结算审定单，确认审核完毕

信息

填报⑴

次数

（基建）填报信息

（基建）上传资料

（三）3.1

工程

预算

1次

1.造价单位编制预算*

2.基建部门审核预算*

3.造价单位完成日期*

4.基建审核预算完成日期*

1.预算书*

2.工程量清单*

（三）4.1

单项30万以上的变更预算

多次

1.变更内容*

（填写30字以内）

2.变更原因*

3.送审变更预算*

4.变更申请日期*

5.变更审批日期*

6.变更实施日期

1.变更审批表*

2.变更预算书*

（三）4.2

合同外的工程进度款

多次

1.合同外已完工比例*

2.合同外已完工金额*

3.本次合同外支付金额*

4.合同外付款申请日期*

5.合同外付款审核日期*

1.合同外进度款申请表（送审）*

（三）5.1

结算

1次

1.施工报送结算金额*

2.基建审核结算金额*

3.实际开工日期*

4.实际竣工日期*

5.施工报送结算日期*

6.基建审核结算完成日期*

1.结算书及计算底稿*

信息

填报⑵

次数

（审计）填报信息

（审计）上传资料

（三）3.1

工程

预算

1次

1.发出预算送审通知日期*

2.审定预算金额*

3.审减（增）金额*

4.审减（增）率*

5.审减（增）偏差的主要类型及金额（有合适选项的选填，没有合适选项的，由系统管理员在后台编辑后再选填）*

6.主要风险点或问题的类型及简要描述（填报要求同上，简要描述填写30字以内）*

7.预算审结日期*

1.预算审核报告审批表*

2.预算审核报告*

（三）4.1

单项30万以上的变更预算

多次

1.发出送审通知日期*

2.审核变更预算金额*

3.审减（增）金额*

4.审减（增）率*

5.审减（增）偏差的主要类型及金额（有合适选项的选填，没有合适选项的，由系统管理员在后台编辑后再选填）*

6.主要风险点或问题的类型及简要描述（填报要求同上，简要描述填写30字以内）*

7.审结日期*

1.变更预算审核报告审批表*

2.变更预算审核报告*

（三）4.2

合同外的工程进度款

多次

1.发出送审通知日期*

2.审定合同外进度款*

3.审结日期*

1.工程进度款申请表（审定）*

（三）5.1

结算

1次

1.发出结算送审通知日期*

2.审定结算金额*

3.审减（增）金额*

4.审减（增）率*

5.实际工期*

6.审减（增）偏差的主要类型及金额（有合适选项的选填，没有合适选项的，由系统管理员在后台编辑后再选填）*

7.主要风险点或问题的类型及简要描述（填报要求同上，简要描述填写30字以内）*

8.结算审结日期*

1.结算审核报告审批表*

2.结算审核报告*

3.结算审定单*

管理控制

是否必须的审核事项

对未审核事项的控制

（三）3.1

工程预算

必须*

1.不能通过定点施工合同备案（系统控制）

（三）4.1

单项30万以上的变更预算

必须*

1.不能通过合同外工程进度款支付审核（外部控制）

（三）4.2

合同外的工程进度款

必须*

1.不能办理工程进度款财务报账手续（外部控制）

（三）5.1

结算

必须*

1.不能办理工程进度款财务报账手续（外部控制）

招标采购工程项目的内容以及管理方法

（一）备案

人员设置

1.信息填报人：

经过审计处设置权限的基建部门人员

2.系统管理员：

经过审计处授权管理系统的审计人员

3.项目负责人：

负责该项目的审计人员

备案流程

1.信息填报人新建项目或登陆已建项目选择备案事项，填报信息和上传资料，带*必须填写或选填（*无内容的由系统管理员确认通过）填报完毕提交备案

2.新建项目由系统管理员核对填报信息，已建项目由项目负责人核对填报信息，核对无误的确认备案，有误则提示原因，备案成功后由信息填报人打印备案证明（附件1）

3.备案成功的项目撤消和修改权限为审计系统管理员。

信息

填报

次数

（基建）填报信息

（基建）上传资料

（一）1.1

校内

立项

1次

1.备案项目名称*

2.基建管理部门*

3.立项申请单位*

4.立项审批部门*

5.立项经费*

6.立项申请日期*

7.校内审批日期*

8.备案日期（自动）

1.校内审批文件*

（一）1.2

立项

批复

1次

1.项目建议书（或可研报告）编制单位*

2.项目建议书（或可研报告）工程费用投资估算*

3.项目建议书（或可研报告）编制完成日期*

4.项目建议书（或可研报告）报送批复日期*

5.项目建议书（或可研报告）通过批复日期*

6.备案日期（自动）

1.项目建议书（或可研报告）批复文件*

2.项目建议书（或可研报告）*

（一）2.1

设计采购文件

1次

1.设计采购方式*

2.设计采购预算*

3.评标方法*

4.采购文件编制日期*

5.备案日期（自动）

1.设计采购文件*

（一）2.2

设计

合同

1次

1.设计单位*

2.签约设计费*

3.设计下浮系数*

4.设计合同签订日期*

5.合同出图期*

6.备案日期（自动）

1.中标通知书*

2.设计合同*

（一）2.3

设计

概算

1次

1.初步设计概算金额*

2.是否超出投资估算*

3.初步设计完成日期*

4.初步设计批复日期*

5.设计图纸完成日期*

6.施工图审查完成日期*

7.备案日期（自动）

1.初步设计概算书*

2.施工图审查批准书*

（一）2.4

施工

说明

1次

1.编制完成日期*

2.编制人员*

3.备案日期（自动）

1.施工说明*

（一）2.5

勘察采购文件

1次

1.勘察采购方式*

2.勘察采购预算*

3.评标方法*

4.采购文件编制日期*

5.备案日期（自动）

1.勘察采购文件*

（一）2.6

勘察

合同

1次

1.勘察单位*

2.签约勘察费*

3.勘察下浮系数*

4.勘察合同签订日期*

5.约定勘察期*

6.备案日期（自动）

1.中标通知书*

2.勘察合同*

（一）3.1

造价

咨询

合同

1次

1.造价咨询单位*

2.签约咨询价*

3.造价下浮系数*

4.造价合同签订日期*

5.约定编制期*

6.备案日期（自动）

1.中标通知书*

2.造价咨询合同*

（一）3.2

监理

采购

文件

1次

1.监理采购方式*

2.监理采购预算*

3.评标方法*

4.采购文件编制日期*

5.备案日期（自动）

1.监理采购文件*

（一）3.3

监理

合同

1次

1.监理单位*

2.签约监理酬金*

3.监理下浮系数*

4.监理合同签订日期*

5.监理期限*

6.备案日期（自动）

1.中标通知书*

2.监理合同*

（一）4.1

单项

30（含）以下的变更

预算

多次

1.变更内容*

（填写30字以内）

2.变更原因*

3.变更预算*

4.变更申请日期*

5.变更审批日期*

6.变更实施日期

7.备案日期（自动）

1.变更审批表*

2.变更预算书*

（一）4.2

工程

签证

多次

1.签证内容*

（填写30字以内）

2.签证原因*

3.签证日期*

4.施工日期*

5.现场收方日期

6.备案日期（自动）

1.工程签证单*

2.工程联系单*

3.现场收方记录

4.工程变更通知单

（一）4.3

材料及设备市场询价

多次

1.询价内容*

（填写30字以内）

2.询价方式*

3.询价日期*

4.询价金额*

5.价格信息来源*

（填写30字以内）

6.备案日期（自动）

1.询价纪要*

2.报价单

（一）4.4

合同内的工程进度款

多次

1.合同内已完工比例*

2.合同内已完工金额*

3.本次合同内支付金额*

4.进度款申请日期*

5.进度款审核日期*

6.备案日期（自动）

1.进度款支付申请表*

管理控制

是否必须的备案