自行采购工程项目的内容以及要求模板.docx

1、自行采购工程项目的内容以及要求模板自行采购工程项目的内容以及要求（一）备 案人员设置1.信息填报人：经过审计处设置权限的基建部门人员2.系统管理员：经过审计处授权管理系统的审计人员3.项目负责人：负责该项目的审计人员备案流程1.信息填报人新建项目或登录已建项目选择备案事项，填报信息和上传资料，带*必须填写或*选填（*无内容的由系统管理员确认通过）填报完毕提交备案2.新建项目由系统管理员核对填报信息，已建项目由项目负责人核对填报信息，核对无误的确认备案，有误则提示原因，备案成功后由信息填报人打印备案证明（附件1）3.备案后需要撤消或修改的权限为系统管理员信息填报次数（基建）填报信息（基建）上传资

2、料（一）1.1校内立项1次1.备案项目名称*2.基建管理部门*3.立项申请单位*4.立项审批部门*5.立项经费*6.立项申请日期*7.立项审批日期*8.备案日期（自动）1.立项审批文件*（一）3.1工程预算1次1.预算金额*2.预算编制日期*3.基建审核预算完成日期*4.备案日期（自动）1.预算书2.工程量清单（一）3.2施工采购文件1次1.采购方式*2.采购内容*3.采购预算*4.评标方法*5.文件编制日期*6.中标告日期*7.备案日期（自动）1.采购文件*（一）3.3施工合同1次1.施工单位*2.合同金额*3.让利系数*4.合同形式*5.计划开工日*6.计划竣工日*7.合同工期*8.施工单

3、位负责人*9.业主工地代表*10.施工合同签订日期*11.备案日期（自动）1.中标纪要*2.施工合同*（一）5.1五万元含以下的结算1次1.报销金额*2.备案日期*1.发票*管理控制是否必须的备案事项对未备案事项的控制（一）1.1校内立项必须*1.备案后，自动建立审计项目名称、项目编号（自采20*号）2.没有建立审计项目，则不能进行后续事项的填报上传（一）3.1工程预算必须*1.不能进行该项目采购合同备案（一）3.2采购文件必须*1.不能进行该项目采购合同备案（系统控制）（一）3.3采购合同必须*1.不能进行后续事项的填报上传（系统控制）2.不能盖学校公章（外控）（二）现 场人员设置1.系统管

4、理人员：经过审计处授权管理系统的审计人员2.项目负责人：负责该项目的审计人员现场流程1.项目负责人根据现场跟踪审计方案实施现场跟踪，编制现场跟踪审计工作底稿，提交分级复核（线下）2.分级复核后，项目负责人登陆已建项目选择现场事项勾选“实施”，填写信息和上传资料，多次实施的，点击“新增信息”再进行填写，不实施现场跟踪的项目，必须勾选“不实施”，最后确认现场跟踪完毕信息填报次数（审计）填报信息（审计）上传资料（二）4.1施工情况多次1.现场跟踪日期*2.主要风险点或问题的类型以及简要描述（类型有合适选项的选填，没有合适选项的，由系统管理员在后台编辑后再选填；简要描述填写30字以内）*1.现场跟踪审

5、计方案2.现场跟踪审计记录单*3.现场跟踪审计工作底稿*（二）5.1竣工情况1次1.现场跟踪日期*2.主要风险点或问题的类型以及简要描述（类型有合适选项的选填，没有合适选项的，由系统管理员在后台编辑后再选填；简要描述填写30字以内）*1.现场跟踪审计方案2.现场跟踪审计记录单*3.现场跟踪审计工作底稿*管理控制是否必须的跟踪事项对未跟踪事项的控制（二）4.1施工情况必须*（若实施）1.项目负责人不能确认结算审核完毕（系统控制）2.系统管理员应及时提醒项目负责人填报上传信息和资料（二）5.1竣工情况必须*（若实施）1.项目负责人不能确认结算审核完毕（系统控制）2.系统管理员应及时提醒项目负责人填

6、报上传信息和资料（三）审 核人员设置1.信息填报人：经过审计处设置权限的基建部门人员2.系统管理员：经过审计处授权管理系统的审计人员3.项目负责人：负责该项目的审计人员审核流程资料审核1.信息填报人登陆已建项目选择审核事项，填写信息和上传资料，推送基建部门领导审批，审批同意后推送审计项目负责人2.项目负责人审核信息和资料，带*必须填写或选填（*无内容的由系统管理员确认通过）符合要求的点击通过，不符合要求的可以由项目负责人直接修改，或者提示原因后退回。再次报送资料时按照第1点程序审核。3.信息审核通过后，信息填报人打印工程送审通知书（附件2），与纸质资料一并按要求送达项目负责人。资料接收后由项目

7、负责人填写结算送审资料表（线下）审核流程业务审核（三）5.1五万元以上的结算1.项目负责人完成报送事项的审核后编制结算审核报告、结算审定单，提交分级复核（线下）2.分级复核结束，项目负责人出具结算审核报告、结算审定单（线下）3.项目负责人登陆项目填写结算信息，上传结算审核报告、结算审定单，确认审核完毕信息填报次数（基建）填报信息（基建）上传资料（三）5.1五万元以上的结算1次1.实际开工日期*2.实际竣工日期*3.施工报送结算日期*4.基建审核结算完成日期*5.施工报送结算金额*6.基建审核结算金额*1.结算书及计算底稿*信息填报次数（审计）填报信息（审计）上传资料（三）5.1五万元以上的结算

8、1次1.发出结算送审通知日期*2.审定结算金额*3.审减（增）金额*4.审减（增）率*5.实际工期*6.审减（增）偏差的主要类型以及金额（类型有合适选项的选填，没有合适选项的，由系统管理员在后台编辑后再选填）*7.主要风险点或问题的类型以及简要描述（选填要求同上，简要描述填写30字以内）*8.结算审结日期*1.结算审核报告审批表2.结算审核报告3.结算审定单管理控制是否必须的审核事项对未审核事项的控制（三）5.1五万元以上的结算必须*1.不能办理工程结算财务报账手续（外部控制）2.系统管理员应及时提醒项目负责人填报上传信息和资料（内部控制）定点采购工程项目的审计内容以及管理方式（一）备 案人员

9、设置1.信息填报人：经过审计处设置权限的基建部门人员2.系统管理员：经过审计处授权管理系统的审计人员3.项目负责人：负责该项目的审计人员备案流程1.信息填报人新建项目或登陆已建项目选择备案事项，填报信息和上传资料，带*必须填写或选填（*无内容的由系统管理员确认通过），填报完毕提交备案，2.新建项目由系统管理员核对填报信息，已建项目由项目负责人核对填报信息，核对无误的确认备案，有误则提示原因，备案成功后由信息填报人打印备案证明（附件1）3.备案成功的项目撤消和修改权限为系统管理员。信息填报次数（基建）填报信息（基建）上传资料（一）1.1校内立项1次1.备案项目名称*2.基建管理部门*3.立项申请

10、单位*4.立项审批部门*5.立项经费*6.立项审批日期*7.立项申请日期*8.备案日期（自动）1.立项审批文件*（一）2.1定点设计合同1次1.设计单位*2.签约设计费*3.设计下浮系数*4.设计合同签订日期*5.合同出图期*6.备案日期（自动）1.定点采购记录*2.定点设计合同*（一）2.2设计概算1次1.设计概算金额*2.是否超出立项经费*3.设计图完成日期*4.设计概算完成日期*5.基建审图完成日期*6.备案日期（自动）1.设计概算书*（一）2.3施工说明1次1.编制人员*2.编制完成日期*3.备案日期（自动）1.施工说明*（一）3.1定点造价合同1次1.造价单位*2.签约咨询费*3.造

11、价下浮系数*4.造价合同签订日期*5.合同造价编制期*6.备案日期（自动）1.定点采购记录*2.定点造价合同*（一）3.2定点监理合同1次1.监理单位*2.签约监理酬金*3.监理下浮系数*4.监理合同签订日期*5.合同监理期*6.备案日期（自动）1.定点采购记录*2.定点监理合同*（一）3.3定点施工合同1次1.施工单位*2.合同金额*3.让利系数*4.合同形式*5.计划开工日*6.计划竣工日*7.合同工期*8.施工单位负责人*9.业主工地代表*10.合同内进度款比例*11.合同外进度款比例*12.施工合同签订日期*13.备案日期（自动）1.定点采购记录*2.定点施工合同*（一）4.1单项30

12、万（含）以下的变更预算多次1.变更内容*（填写30字以内）2.变更原因*3.变更预算*4.变更申请日期*5.变更审批日期*6.变更实施日期7.备案日期（自动）1.变更审批表*2.变更预算书*（一）4.2工程签证多次1.签证内容*（填写30字以内）2.签证原因*3.签证日期*4.施工日期*5.现场收方日期6.备案日期（自动）1.工程签证单*2.工程联系单*3.现场收方记录4.变更通知书（一）4.3材料及设备市场询价多次1.询价内容*（填写30字以内）2.询价方式*3.询价日期*4.询价金额*5.价格信息来源*（填写30字以内）6.备案日期（自动）1.询价纪要*2.报价单（一）4.4合同内的工程进

13、度款多次1.合同内已完工比例*2.合同内已完工金额*3.本次合同内支付金额*4.进度款申请日期*5.进度款审核日期*6.备案日期（自动）1.进度款支付申请表*管理控制是否必须的备案事项对未备案事项的控制（一）1.1校内立项必须*1.备案后，自动建立审计项目名称、项目编号（定点20*号）2.没有建立审计项目，不能进行后续事项的填报（系统控制）（一）2.1定点设计合同（若有）必须*1.合同不能盖学校公章（外部控制）（一）2.2设计概算（若有）必须*1.不能通过工程预算资料审核（系统控制）（一）2.3施工说明（若有）必须*1.不能通过工程预算资料审核（系统控制）（一）3.1定点造价合同（若有）必须*

14、1.合同不能盖学校公章（外部控制）（一）3.2定点监理合同（若有）必须*1.合同不能盖学校公章（外部控制）（一）3.3定点施工合同必须*1.不能进行后续事项的填报上传（系统控制）2.合同不能盖学校公章（外部控制）（一）4.1单项30万（含）以下的变更预算（若有）必须*1.不能通过合同外的工程进度款资料审核（系统控制）（一）4.2工程签证（若有）必须*1.不能通过合同外的工程进度款资料审核（系统控制）（一）4.3材料及设备市场询价非必须无（一）4.4合同内的工程进度款（若有）必须*1.不能办理工程进度款财务报账手续（外部控制）（二）现 场人员设置1.系统管理员：经过审计处授权管理系统的审计人员2

15、.项目负责人：负责该项目的审计人员现场流程1.项目负责人根据现场跟踪审计方案实施现场跟踪，编制现场跟踪审计工作底稿，提交分级复核（线下）2.分级复核后，项目负责人登陆已建项目选择现场事项勾选“实施”，填写信息和上传资料，不实施现场跟踪的项目，必须勾选“不实施”，最后确认现场跟踪完毕信息填报次数（审计）填报信息（审计）上传资料（二）3.1场地情况多次1.现场跟踪日期*2.主要风险点或问题类型以及简要描述（有合适选项的选填，没有合适选项的由系统管理员在后台编辑后选填；简要描述填写30字以内）*1.现场跟踪审计方案2.现场跟踪审计记录单*3.现场跟踪审计工作底稿*（二）4.1施工情况多次内容同上*内

16、容同上（二）5.1竣工情况1次内容同上*内容同上管理控制是否必须的跟踪事项对未跟踪事项的控制（二）3.1场地情况必须*（若选实施）1.项目负责人不能确认预算审核完毕（系统控制）2.系统管理员应及时提示项目负责人填报上传信息和资料（内部控制）（二）4.1施工情况必须*（若选实施）1.项目负责人不能确认结算审核完毕（系统控制）2.系统管理员应及时提示项目负责人填报上传信息和资料（内部控制）（二）5.1竣工情况必须*（若选实施）内容同上（三）审 核人员设置1.信息填报人：经过审计处设置权限的基建部门人员2.系统管理员：经过审计处授权管理系统的审计人员3.项目负责人：负责该项目的审计人员审核流程资料审

17、核1.信息填报人登陆已建项目选择审核事项，填写信息和上传资料，推送基建部门领导审批，审批同意后推送审计项目负责人2.项目负责人审核信息和资料，带*必须填写或选填（*无内容的由系统管理员确认）通过符合要求的点击通过，不符合要求的可以由项目负责人直接修改，或者提示原因后退回。再次报送资料时按照第1点程序审核。3.信息审核通过后，信息填报人打印工程送审通知书（附件2），与纸质资料一并按要求送达项目负责人。资料接收后由项目负责人填写结算送审资料表（线下）审核流程业务审核（三）3.1工程预算1.项目负责人完成报送事项的审核后编制预算审核报告，提交分级复核（线下）2.分级复核结束，项目负责人出具预算审核报

18、告（线下）3.项目负责人登陆项目填写预算信息，上传预算审核报告，确认审核完毕（三）4.1单项30万以上的变更预算1.项目负责人完成报送事项的审核后编制变更预算审核报告，提交分级复核（线下）2.分级复核结束，项目负责人出具变更预算审核报告（线下）3.项目负责人登陆项目填写变更预算信息，上传变更预算审核报告，确认审核完毕（三）4.2合同外的工程进度款1.项目负责人完成报送事项的审核后签署初审意见，提交分级复核（线下）2.分级复核结束，项目负责人在工程进度款申请表上出具正式意见（线下）3.项目负责人登陆项目填写合同外的工程进度款信息，上传工程进度款申请表，确认审核完毕（三）5.1结算1.项目负责人完

19、成报送事项的审核后编制结算审核报告、结算审定单，提交分级复核（线下）2.分级复核结束，项目负责人出具结算审核报告、结算审定单（线下）3.项目负责人登陆项目填写结算信息，上传结算审核报告、结算审定单，确认审核完毕信息填报次数（基建）填报信息（基建）上传资料（三）3.1工程预算1次1.造价单位编制预算*2.基建部门审核预算*3.造价单位完成日期*4.基建审核预算完成日期*1.预算书*2.工程量清单*（三）4.1单项30万以上的变更预算多次1.变更内容*（填写30字以内）2.变更原因*3.送审变更预算*4.变更申请日期*5.变更审批日期*6.变更实施日期1.变更审批表*2.变更预算书*（三）4.2合

20、同外的工程进度款多次1.合同外已完工比例*2.合同外已完工金额*3.本次合同外支付金额*4.合同外付款申请日期*5.合同外付款审核日期*1.合同外进度款申请表（送审）*（三）5.1结算1次1.施工报送结算金额*2.基建审核结算金额*3.实际开工日期*4.实际竣工日期*5.施工报送结算日期*6.基建审核结算完成日期*1.结算书及计算底稿*信息填报次数（审计）填报信息（审计）上传资料（三）3.1工程预算1次1.发出预算送审通知日期*2.审定预算金额*3.审减（增）金额*4.审减（增）率*5.审减（增）偏差的主要类型及金额（有合适选项的选填，没有合适选项的，由系统管理员在后台编辑后再选填）*6.主要

21、风险点或问题的类型及简要描述（填报要求同上，简要描述填写30字以内）*7.预算审结日期*1.预算审核报告审批表*2.预算审核报告*（三）4.1单项30万以上的变更预算多次1.发出送审通知日期*2.审核变更预算金额*3.审减（增）金额*4.审减（增）率*5.审减（增）偏差的主要类型及金额（有合适选项的选填，没有合适选项的，由系统管理员在后台编辑后再选填）*6.主要风险点或问题的类型及简要描述（填报要求同上，简要描述填写30字以内）*7.审结日期*1.变更预算审核报告审批表*2.变更预算审核报告*（三）4.2合同外的工程进度款多次1.发出送审通知日期*2.审定合同外进度款*3.审结日期*1.工程进

22、度款申请表（审定）*（三）5.1结算1次1.发出结算送审通知日期*2.审定结算金额*3.审减（增）金额*4.审减（增）率*5.实际工期*6.审减（增）偏差的主要类型及金额（有合适选项的选填，没有合适选项的，由系统管理员在后台编辑后再选填）*7.主要风险点或问题的类型及简要描述（填报要求同上，简要描述填写30字以内）*8.结算审结日期*1.结算审核报告审批表*2.结算审核报告*3.结算审定单*管理控制是否必须的审核事项对未审核事项的控制（三）3.1工程预算必须*1.不能通过定点施工合同备案（系统控制）（三）4.1单项30万以上的变更预算必须*1.不能通过合同外工程进度款支付审核（外部控制)（三）

23、4.2合同外的工程进度款必须*1.不能办理工程进度款财务报账手续（外部控制）（三）5.1结算必须*1.不能办理工程进度款财务报账手续（外部控制）招标采购工程项目的内容以及管理方法（一）备 案人员设置1.信息填报人：经过审计处设置权限的基建部门人员2.系统管理员：经过审计处授权管理系统的审计人员3.项目负责人：负责该项目的审计人员备案流程1.信息填报人新建项目或登陆已建项目选择备案事项，填报信息和上传资料，带*必须填写或选填（*无内容的由系统管理员确认通过）填报完毕提交备案2.新建项目由系统管理员核对填报信息，已建项目由项目负责人核对填报信息，核对无误的确认备案，有误则提示原因，备案成功后由信息

24、填报人打印备案证明（附件1）3.备案成功的项目撤消和修改权限为审计系统管理员。信息填报次数（基建）填报信息（基建）上传资料（一）1.1校内立项1次1.备案项目名称*2.基建管理部门*3.立项申请单位*4.立项审批部门*5.立项经费*6.立项申请日期*7.校内审批日期*8.备案日期（自动）1.校内审批文件*（一）1.2立项批复1次1.项目建议书（或可研报告）编制单位*2.项目建议书（或可研报告）工程费用投资估算*3.项目建议书（或可研报告）编制完成日期*4.项目建议书（或可研报告）报送批复日期*5.项目建议书（或可研报告）通过批复日期*6.备案日期（自动）1.项目建议书（或可研报告）批复文件*2

25、.项目建议书（或可研报告）*（一）2.1设计采购文件1次1.设计采购方式*2.设计采购预算*3.评标方法*4.采购文件编制日期*5.备案日期（自动）1.设计采购文件*（一）2.2设计合同1次1.设计单位*2.签约设计费*3.设计下浮系数*4.设计合同签订日期*5.合同出图期*6.备案日期（自动）1.中标通知书*2.设计合同*（一）2.3设计概算1次1.初步设计概算金额*2.是否超出投资估算*3.初步设计完成日期*4.初步设计批复日期*5.设计图纸完成日期*6.施工图审查完成日期*7.备案日期（自动）1.初步设计概算书*2.施工图审查批准书*（一）2.4施工说明1次1.编制完成日期*2.编制人员

26、*3.备案日期（自动）1.施工说明*（一）2.5勘察采购文件1次1.勘察采购方式*2.勘察采购预算*3.评标方法*4.采购文件编制日期*5.备案日期（自动）1.勘察采购文件*（一）2.6勘察合同1次1.勘察单位*2.签约勘察费*3.勘察下浮系数*4.勘察合同签订日期*5.约定勘察期*6.备案日期（自动）1.中标通知书*2.勘察合同*（一）3.1造价咨询合同1次1.造价咨询单位*2.签约咨询价*3.造价下浮系数*4.造价合同签订日期*5.约定编制期*6.备案日期（自动）1.中标通知书*2.造价咨询合同*（一）3.2监理采购文件1次1.监理采购方式*2.监理采购预算*3.评标方法*4.采购文件编制

27、日期*5.备案日期（自动）1.监理采购文件*（一）3.3监理合同1次1.监理单位*2.签约监理酬金*3.监理下浮系数*4.监理合同签订日期*5.监理期限*6.备案日期（自动）1.中标通知书*2.监理合同*（一）4.1单项30（含）以下的变更预算多次1.变更内容*（填写30字以内）2.变更原因*3.变更预算*4.变更申请日期*5.变更审批日期*6.变更实施日期7.备案日期（自动）1.变更审批表*2.变更预算书*（一）4.2工程签证多次1.签证内容*（填写30字以内）2.签证原因*3.签证日期*4.施工日期*5.现场收方日期6.备案日期（自动）1.工程签证单*2.工程联系单*3.现场收方记录4.工程变更通知单（一）4.3材料及设备市场询价多次1.询价内容*（填写30字以内）2.询价方式*3.询价日期*4.询价金额*5.价格信息来源*（填写30字以内）6.备案日期（自动）1.询价纪要*2.报价单（一）4.4合同内的工程进度款多次1.合同内已完工比例*2.合同内已完工金额*3.本次合同内支付金额*4.进度款申请日期*5.进度款审核日期*6.备案日期（自动）1.进度款支付申请表*管理控制是否必须的备案