员工职业规范职业道德.docx

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员工职业规范职业道德

证券员工职业规范、职业道德试题

一、单项选择题（每题5分，共4题，共计20分）

1、以下不属于公司对员工职业道德的规定是：

（）

A、严格遵守各项法律、法规，坚持依法合规办事，自觉抵制各种违法违规行为

B、品行端正，公道正派，诚实守信，表里如一；忠于职守，尽心尽力，以高度的责任感和敬业精神投入本职工作

C、严格遵守操作规程，准确、及时执行客户指令，保守客户秘密

D、严格遵守各项法律、法规，坚持依法合规办事，自觉抵制各种违法违规行为

2、证券从业人员行为规则中，保护投资者的合法权益要坚持的原则是：

（）

A、公平、公正、公开

B、专业化、人性化，以为客户服务为己任

C、客户至上

D、不泄密、不失密

3、以下不属于证券从业人员“八要”的是：

（）

A、要坚持“公平、公正、公开”原则，保护投资者的合法权益

B、要严格遵守操作规程，准确、及时执行客户指令，保守客户秘密

C、要团结同事，协调合作，妥善处理业务活动中出现的各种矛盾

D、要坚持向客户真实的信息，不能以诱导客户买卖

4、以下不属于证券从业人员“十不准”的是：

（）

A、不准对客户的交易作更改

B、不准接受客户的买卖证券的全权委托

C、不准回答客户有关公司规章制度的问题

D、不准有任何操纵市场行为

二、多项选择题（第1题——第3题每题5分，第4题——第8题每题8分，总计55分）

1、证券从业人员行为操守是：

（）

A、勤勉尽责

B、遵纪守法

C、文明服务

D、廉洁自律

2、证券从业人员行为准则（八要）规定：

（）。

A、要坚持"公平、公正、公开"原则，保护投资者的合法权益

B、要热情诚恳，文明礼貌，树立"客户至上"的职业道德风尚

C、要团结同事，协调合作，妥善处理业务活动中出现的各种矛盾

D、要珍惜证券业职业荣誉，自觉维护本行业及本单位的声誉

3、证券从业人员行为准则（十不准）规定：

（）

A、不准向客户提供虚假及不负责任的信息，以诱导客户买卖

B、不准向他人泄露客户的委托事项及有关交易情况

C、不准接受客户的买卖证券的全权委托

D、不准因本人或本单位的利益而影响或试图影响客户的交易行为

4、证券从业人员开展承销业务时的禁止行为有：

（）

A、为发行人提供融资

B、向客户作出盈亏承诺

C、以不法手段促销有价证券

D、以不正当手段影响发行审核人员，干扰审核正常秩序

5、下列哪项不属于证券从业人员开展经纪业务时的禁止行为：

（）

A、接受客户的全权委托

B、进行对敲对倒

C、炒作关联公司的有价证券

D、泄露客户资料；

6、证券从业人员开展自营业务时的不得有以下哪些行为：

（）

A、假借他人名义开立证券账户

B、与投资银行、受托资产管理、证券投资咨询业务关联运作

C、将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户购买该种证券

D、挪用客户保证金或有价证券

7、证券从业人员开展受托资产管理业务时的禁止行为有：

（）

A、故意使受托人利益关联主体的交易抢先或滞后于受托投资交易

B、擅自变更受托投资范围

C、以获取佣金或其它利益为目的进行不必要的证券买卖

D、与委托人约定投资证券的利益分成或亏损分担，向委托人承诺投资收益

8、以下哪项不属于证券投资咨询业务的禁止行为：

（）

A、对外透露自营买卖信息

B、利用咨询服务与他人合谋操纵市场

C、在同一时点上就同一事项提供相反或矛盾的投资分析、预测或建议

D、以争取客户为目的对公司情况作不真实的宣传

三、判断题（每题5分，共5题，总计25分）

1、证券从业人员行为准则不包括遵守国家法律、法规，以及证券市场有关规章制度。

（）

A、对

B、错

2、证券从业人员行为准则（十不准）包括服从管理，规范服务，忠于职守，维持证券交易中的正常秩序。

（）

A、对

B、错

3、证券从业人员行为准则规定可以为亲友买卖证券。

（）

A、对

B、错

4、证券从业人员行为准则规定可以根据行情判断更改客户的交易。

（）

A、对

B、错

5、讲究工作效率，提高工作质量属于员工职业道德范围。

（）

A、对

B、错

答案：

一、单项选择题

1、C2、A3、D4、C

二、多项选择题

1、A、B、C、D2、A、B、C、D3、A、B、C、D

4、A、C、D5、B、C6、A、B、C、D

7、A、B、C、D8、B、C

三、判断题

1、B2、B3、B4、B5、A

湖北省建筑施工企业三类人员安全考试卷​题

姓名：

  江艮旺 性别：

 男身份证号码：

420124************  人员类别：

B类

所在单位：

武汉高斯美形象标识集团有限公司   考生类别：

 初次取证

准考证号：

2014515680373

一、单选题（30题，每题1分，共30分。

只有1个答案是正确的。

选对得1分，多选、不选、错选均不得分） 

1．《国务院关于进一步加强安全生产工作的决定》中指出：

要努力构建（ A   ）的安全生产工作格局。

A．“政府统一领导、部门依法监管、企业全面负责、群众参与监督、全社会广泛支持” 

B．“政府统—领导、部门全面负责、企业依法监管、群众参与监督、全社会广泛支持” 

C．“政府依法监管、部门统一领导、企业全面负责、群众参与监督、全社会广泛支持”

D．“政府全面负责、部门统一领导、企业依法监管、群众参与监督、全社会广泛支持”

2．（  A  ）对建筑工程的安全事故、安全隐患等都有权向建设行政主管部门或者其他有关部门进行检举、控告、投诉。

A．任何单位和个人      

B．建设单位      

C．监理单位      

D．项目经理 

3．生产经营单位的主要（ C   ）必须具备与本单位所从事的生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力。

A．负责人                            

B．安全生产管理人员 

C．负责人和安全生产管理人员          

D．负责人和安全生产监督人员 

4．《建筑法》规定的责令停业整顿降低资质等级和吊销资质证书的行政处罚，由（B）决定。

A．劳动部门    

B．颁发资质证书的机关   

C．中国建筑业协会    

D．国务院 

5．涉及建筑主体和承重结构变动的装修工程，建设单位应当在施工前委托原设计单位或者具有相应资质等级的设计单位提出设计方案；没有设计方案的（  A   ）。

A．不得施工                        

B．在某些部门许可下可以施工 

C．在质量监督部门监督下可以施工    

D．不确定 

6．（   A  ）执行监督检查任务时，必须出示有效的监督执法证件；对涉及被检查单位的技术秘密和业务秘密，应当为其保密。

A．安全生产监督检查人员            

B．安全生产值班人员 

C．领班人员                        

D．安全生产员 

7．生产经营单位主要负责人在本单位发生重大生产安全事故时，不立即组织抢救或者在事故调查处理期间擅离职守或者逃匿的，给予降职、撤职的处分，对逃匿的处（  B ）拘留；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。

A．五日以下      

B．十五日以下      

C．十日以下      

D．二十五日以下 

8．根据《建设工程安全生产管理条例》，施工单位采购、租赁的安全防护用具、机械设备、施工机具及配件，应当具有生产（制造）许可证、产品合格证，并在进入施工现场前进行（ C   ）。

A．检测        

B．检查          

C．查验          

D．测试 

9．根据《建设工程安全生产管理条例》，建设单位不得对勘察、设计、施工、工程监理等单位提出不符合建设工程安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求，不得（   D  ）。

A．变更合同约定的造价               

B．压缩定额规定的工期 

C．变更合同的约定内容               

D．压缩合同约定的工期 

10．根据《建设工程安全生产管理条例》，工程监理单位和监理工程师应当按照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理，并对建设工程安全生产承担（   A  ）。

A．监理责任      

B．违约责任       

C．赔偿责任       

D．技术责任 

11．根据《建设工程安全生产管理条例》，分包单位应当服从总承包单位的安全生产管理，分包单位不服从管理导致生产安全事故的，由分包单位承担（   D  ）。

A．全部责任        

B．合同中约定的责任     

C．一般责任      

D．主要责任 

12．《建设工程安全生产管理条例》规定的（  B   ），由建设行政主管部门或者其他有关部门依照法定职权决定。

A．民事责任       

B．行政处罚          

C．刑事处罚        

D．赔偿责任 

13．违反《建设工程安全生产管理条例》的规定，出租单位出租未经安全性能检测或者经    检测不合格的机械设备和施工机具及配件的，责令停业整顿，并处   5  万元以上   10  万元以下的罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任。

（  B   ） 

A．1，5            

B．5，10          

C．1，10        

D．10，20 

14、 未取得安全生产许可证擅自进行生产的，责令停止生产，没收违法所得，并处10万元以上（    D ）万元以下的罚款；造成重大事故或者其他严重后果，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

A．30           

B．20           

C．45         

D．50     

15． 根据《生产安全事故报告和调查处理条例》较大事故是指造成3人以上10人以下死亡，或者（  C   ），或者1000万元以上5000万元以下直接经济损失的事故。

A．5人以上20人以下重伤；   

B．8人以上30人以下重伤； 

C．10人以上50人以下重伤；  

D．30人以上50人以下重伤；  

16． 根据《生产安全事故报告和调查处理条例》事故发生后，事故现场有关人员应当立即向本单位负责人报告；负责人接到报告后，应当于（  A   ）内向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告。

A．1小时        

B．1天           

C．2小时        

D．8小时  

17．为了提高桩的稳定性，可以采用在基坑内加设支撑的方法，坑内支撑可采用单层平面或 （  C ）支撑。

A．二层     

B．三层     

C．多层    

D. 四层 

18、直角扣件、旋转扣件的抗滑承载能力设计值为（ C   ）。

A．6kN       

B．8kN        

C．7kN       

D．8.5kN 

19．模板结构受压构件长细比：

支架立柱及桁架不应大于（  B  ）。

A．80         

B．150        

C．160        

D．170 

20．模板支撑架使用可调顶托时，调节螺杆伸缩长度不得大于（  B  ）。

A．150mm      

B．200mm     

C．250mm       

D．300mm 

21．在脚手架主节点处必须设置一根横向水平杆（小横杆），用直角扣件扣紧，且严禁拆除，这 是因为（   D ）。

A．横向水平杆是构成脚手架整体刚度的必不可少的杆件