试点筹建申请材料.docx
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试点筹建申请材料
××市（县、区）××小额贷款公司
试点筹建申请材料
（参照样本）
二〇〇九年××月××日
目 录
一、××市（州、地）人民政府（行署）关于××县（市、区）小额贷款公司申请材料审查意见的函
二、××县（市、区）人民政府关于设立小额贷款公司试点的请示
附：
1、××县（市、区）设立小额贷款公司的可行性报告
2、××县（市、区）××小额贷款公司推荐表
三、××县（市、区）人民政府关于小额贷款公司风险防范和风险处置责任承诺书
四、出资人设立小额贷款公司的申请
五、出资人承诺书
六、出资人协议书（附出资人名录）
七、出资能力证明
八、章程（草案）
九、法律意见书
十、法人出资人的法定代表、自然人出资人的个人简历、无犯罪记录证明及身份证复印件
十一、出资人信用记录
十二、拟任董事长、总经理人员任职资格申请表、照片、无犯罪记录证明和身份证复印件
注：
除注明复印件要求外，其余均是原件；个人简历由档案所在单位人事部门或人才中心、社区、街道盖章
申请材料一：
××市（州、地）人民政府（行署）关于××县（市、区）小额贷款公司申请材料
审查意见的函
省经济和信息化委员会：
二〇〇九年××月××日
申请材料二：
××县（市、区）人民政府关于设立
小额贷款公司试点的请示
××市（州、地）人民政府（行署）：
附：
1、××县（市、区）设立小额贷款公司的可行性报告
2、××县（市、区）小额贷款公司推荐表
二〇〇九年××月××日
附件1：
××县（市、区）设立小额贷款公司的
可行性报告
内容包括：
1、当地经济概况和金融业发展情况；
2、小额贷款公司的市场前景分析；
3、组建小额贷款公司的可行性和必要性；
4、区域内小额贷款公司发展规划（规划在1个以上的小额贷款公司试点应当阐述和载明）。
附件2：
××县（市、区）小额贷款公司
推荐表
拟登记企业
名称
地址
邮政编码
拟任企业法定代表人姓名
拟任职务
注册资本
公司类型
筹建负责人
联系电话（座机和手机）
传真
网址
申请材料三：
××县（市、区）人民政府关于小额贷款公司风险防范和风险处置责任承诺书
我县（市、区）政府承诺将把小额贷款公司的风险防范和风险处置责任落实到位。
具体内容至少包括以下三项：
一、建立分工明确、各负其责、多方联动、协调一致的小额贷款公司监管机制（载明组成部门及职责分工）；
二、严厉查处小额贷款公司在经营过程中的非法集资、变相吸收公众存款、发放高利贷等金融违法行为；
三、制定风险防范的具体措施，承担小额贷款公司可能产生的金融风险，做好风险处置工作。
简述具体措施。
××县（市、区）人民政府
二〇〇九年××月××日
申请材料四：
关于设立××县（市、区）××小额贷款公司的申请
申请书主送：
拟设地县（市、区）人民政府：
内容包括：
1、拟设立小额贷款公司的筹建情况；
2、小额贷款公司的可行性分析；
3、股东的简要情况介绍；
4、申请由指定代表提出，全体股东认可（签名、盖章）。
申请材料五：
××县（市、区）××小额贷款公司出资人
承诺书
本小额贷款公司全体出资人郑重承诺如下:
一、承诺所提交的文件、证件及有关证件是真实的，复印件与原件是一致的，并对因材料虚假所引发的一切后果负法律责任。
二、承诺严格遵守国家法律、法规；严格遵守《关于小额贷款公司指导意见》（银监发[2008]23号）、《省人民政府办公厅关于开展小额贷款公司试点工作的通知》（黔府办发〔2008〕号）及《贵州省小额贷款公司试点暂行管理办法》等相关规定；严格遵守公司章程。
三、承诺不从事非法集资活动；不从事高利贷活动和不吸收存款或变相吸收存款；保证入股资金来源合法，不以借贷资金入股，不以他人的委托资金入股；在今后的经营过程中出现违法、违规行为，我们将承担股东应负的法律责任和经济责任。
（所有股东签字、手印及法人盖章）
申请材料六：
××县（市、区）××小额贷款公司出资人
协议书
一、协议各方
法人出资人证明：
法人名称、注册号、住所和法定代表人；自然人出资人证明：
自然人姓名、身份证号和住址
二、协议内容至少包括
1、公司名称与注册资本；
2、公司的宗旨、经营范围；
3、公司的设立方式和组织方式；
4、各出资人的股份比例及出资额；
5、出资时间；
6、股东的义务；
7、争议解决。
三、法人出资人提交同意投资入股的股东大会或董事会决议
四、所有股东签字、手印及法人盖章
五、附出资人名单表
附件1
企业出资人名单
单位：
万元
企业名称
法人代码
成立日期
法定代表人
住址
注册资本
拟入股 金额
占股本总额比例%
资产负债比例%
报告期企业资产净额
权益性投资余额（含本次）
占资产净额比例%
附：
经工商部门年检的营业执照复印件
附件2
自然人（出资）名单
姓名
身份证号码
住所
拟入股金额（万元）
占股本总额比例%
附件3
社会组织出资人名单
名称
法人代码
法定代表人
住所
注册资本
拟入股金额（万元）
占股本总额比例%
附：
社会组织主管部门同意向小额贷款公司出资入股的决定、社团证书复印件
申请材料七：
股东出资能力证明
一、法人股东审计报告要求（每页加盖会计师事务所公章）
1、最近一年财务会计报告；
2、出具最近两年盈利情况证明；
3、出具最近报告期资产负债率证明。
4、出具具备投资小额贷款公司的能力证明。
二、个人股东出资能力证明要求
个人股东应提供本人资产证明（复印件），或有关收入证明（原件），证明自身具备以货币形式出资小额贷款公司的能力。
三、所有股东须将先建立验资账户，并由会计师事务所出具验资报告。
四、会计师事务所的选择
拟出资企业和个人要选择执业质量和执业道德良好的会计师事务所，会计师事务所承诺派出没有不良记录的、优秀注册会计师主持审计工作。
出具报告的会计师事务所须将上述要求和承诺在审计报告中进行声明。
注册会计师须对审计结果负有法律责任，否则将对其参与其他会计业务产生严重影响。
申请材料八：
××县（市、区）××
小额贷款公司章程
除符合《公司法》要求外，应把《贵州省小额贷款公司试点暂行管理办法》中的第25条、第26和第27条内容写入章程，将第33条信息披露和数据报送要求体现在章程中。
（所有股东签字、手印及法人盖章）
申请材料九：
关于设立××县（市、区）××小额贷款公司的法律意见书
一、拟出资企业和个人要选择执业质量和执业道德良好的律师事务所，律师事务所承诺派出没有不良记录的、优秀律师主持审核工作；
二、律师要认真审核股东是否属于关联人入股，并出具真实可靠的股东关联意见。
关联标准可参照《股票上市规则》；
三、若律师违反上述要求，将对其参与省内其他法律业务产生严重影响。
申报材料十：
有关证明材料
1、法人出资人的法定代表人和自然人出资人的个人简历；
2、法人出资人的法定代表人和自然人出资人的无犯罪记录证明；
3、法人出资人的法定代表人、自然人出资人的身份证复印件
申报材料十一：
××县（市、区）××小额贷款公司
出资人信用记录
一、法人出资人信用记录（由人民银行或工商局出具），重点反映有无重大违约记录。
二、自然人出资人信用记录（由人民银行出具），重点反映有无重大违约记录。
申报材料十三：
××县（市、区）××小额贷款公司
董事长、总经理人员任职资格申请表
姓名
性别
出生年月
照片
籍贯
民族
政治面貌
学历
毕业院校及专业
身份证号码
职称
经济工作年限
金融从业年限
拟任
职务
联系电话
简历
本人申明如实申报上述个人材料。
（签名或盖章及手印）
年 月 日
申请人家庭住址
档案所在部门审查意见
附：
身份证复印件及无犯罪记录证明
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