QMSEMSOHSMS结合审核报告样表.docx

QMSEMSOHSMS结合审核报告样表.docx

《QMSEMSOHSMS结合审核报告样表.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《QMSEMSOHSMS结合审核报告样表.docx（9页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

QMSEMSOHSMS结合审核报告样表

QMS/EMS/OHSMS

结合审核报告

合同编号：

受审核方名称：

地址：

邮编：

联系人：

电话：

高层管理者：

法人代表：

管理代表：

企业性质：

传真：

审核类型：

QMS：

□初次审核□监督审核第次□恢复□复评□证书转换

EMS：

□第二阶段审核□监督审核第次□恢复□复评□证书转换

OHSMS：

□第二阶段审核□监督审核第次□恢复□复评□证书转换

审核范围

主要部门

固定多场所信息变更：

□无□有，变更情况填写本报告附件《固定多场所信息确认表》

认证覆盖范围：

QMS：

EMS：

OHSMS：

涉及专业小类代码：

QMS：

EMS：

OHSMS：

抽样数：

QMS删减的内容：

审核依据：

□GB/T19001-2000idtISO9001:

2000

□GB/T24001-1996idtISO14001:

1996□ISO14001-2004

□GB/T28001-2001□申请方管理体系文件

□相关法律法规□其它：

QMS审核组长：

EMS审核组长：

OHSMS审核组长：

日期：

日期：

日期：

注：

本结合审核报告适用于QMS/EMS/OHSMS及其它们的的组合，由组长汇总各分体系情况编写完成本报告，当各体系组长不同时，也可由各体系组长分别编制单一体系审核报告。

联系地址：

电话：

1介绍

现场审核日期：

年月日至月日

审核组成员：

组长：

组员：

（注：

以-Q、-E、-O及其组合标识组员涉及体系）

受审核组织主要人员：

姓名

职务

2、审核内容

□按审核计划实施

□对上次审核提出不符合报告的纠正措施有效性进行确认

□对认证证书及认证标志的使用情况进行核查

2.1审核计划变更情况：

2.2审核范围变更情况（包括对企业名称或地址变更、多场所抽样的变更及认证产品的变更）：

2.3审核过程中有关的争议：

3.现场审核情况综述（每项综述均需包含本报告对应的各个体系）

3.1体系文件与标准要求的符合情况，尚需完善方面：

3.2体系范围适宜性的评价（QMS应考虑对第7章所进行的删减）；

3.3质量/环境/职业健康安全方针和相关职能与层次上的目标评价的适宜性；

3.4管理体系实现相应职能与层次上的目标、指标的能力判定；

3.5最高管理者和员工的质量/环境/职业安全意识的评价：

3.6管理体系运行满足相关法规的情况评价：

3.7根据一阶段审核情况，组织对重大环境因素/重要危险源识别评价的补充完善情况：

3.8安全生产条件满足相关法律法规标准情况：

3.9最高管理者对建立、实施管理体系并持续改进其有效性承诺的落实情况评价：

3.10人力资源配备评价：

3.11基础设施、工作环境满足相应要求及环保设备运行情况评价：

3.12主要污染物/重大危险源有效控制情况评价（适用EMS/OHSMS）:

3.13一阶段问题的整改措施落实情况：

3.14产品质量符合要求的情况评价（使用QMS）：

3.15与相关方的沟通记录是否完整、有效性：

3.16内部审核体系审核信任程度评价：

3.17自我完善机制建立的有效性和持续性改进的实施情况、自我守法评价情况：

3.18顾客满意度评价：

3.19信息收集和数据分析情况评价：

3.20是否发生质量/环境/职业健康安全事故：

□无□有，说明：

3.21有无顾客严重投诉

□无□有，说明：

3.22各体系运行较好的方面总评：

3.23各体系需要改进方面总评：

3.24上次审核不符合项报告的纠正措施实施效果（适用于监督审核/复评）：

3.25认证证书及认证标志规定的使用情况评价（适用于监督审核/复评）：

3.26管理体系重大变更情况及变更后体系有效性评价（适用于监督审核/复评）：

4证书三年有效期内的体系整体有效性（适用于复评）

4.1证书三年有效期内，方针及目标的变更、执行或完成情况：

4.2手册、程序文件等主要体系文件的变更的符合性和运行的有效性：

4.3三年有效期内组织机构、主要人员、生产场所、主要设施变更及变更后运行的有效性：

5现场审核的不符合项情况：

（见不符合报告）

一般不符合项：

QMS项、EMS项、OHSMS项；

严重不符合项：

QMS项、EMS项、OHSMS项；合计项

不符合对管理体系运行的影响QMS：

□一般□严重

EMS：

□一般□严重

OHSMS:

□一般□严重

6纠正措施

受审核组织应按照现场审核末次会议的要求，针对全部不符合项举一反三地分析原因，提出具体纠正措施或计划，并提交相应的正是材料，审核组长进行验证关闭。

6.1时间要求（注：

针对初次审核的不符合项的整改时间最长不超过3个月；监督/复评审核或其他审核时，不符合项的整改时间不能超过1个月；对于严重不符合项，应在15天内采取有效的纠正，于3个月内采取有效的纠正措施）。

审核期间完成项，均应年月日前完成所有项。

6.2验证方式：

□书面验证

□现场验证，说明：

（请注明需现场验证的不符合项编号）

7现场审核结论：

初审/复评□QMS：

□推荐认证注册□暂缓推荐认证注册□不推荐认证注册

□EMS：

□推荐认证注册□暂缓推荐认证注册□不推荐认证注册

□OHSMS:

□推荐认证注册□暂缓推荐认证注册□不推荐认证注册

监督审核

□QMS：

□保持认证注册资格□暂停认证注册资格□撤销认证注册资格□恢复认证注册资格

□EMS：

□保持认证注册资格□暂停认证注册资格□撤销认证注册资格□恢复认证注册资格

□OHSMS:

□保持认证注册资格□暂停认证注册资格□撤销认证注册资格□恢复认证注册资格

如有特殊情况（如提前监督，须明确具体监督审核的时间，至少精确至X月）请说明：

8组织英文版内容确认：

注1：

英文内容必须与中文一致；、

注2：

组织无既定翻译或无英文翻译能力，请在以下三个空线上分别注明“AUT”（即授权翻译）处划“√”；

注3：

组织已有固定你翻译或具备英文翻译能力，请如是按照审核报告中文内容进行翻译并在相应位置正确填写。

XXXXXX国际翻译保留对组织填写的英文的修改权力，最终以XXXXXX技委会评定通过的中文内容为准。

若发生修改，将与组织的管理者代表最终书面确定。

注4：

对以下三项空线上任何未按照注2和注3要求填写的，世标认证/XXXXXX视为组织授权翻译。

注5：

对于授权XXXXXX翻译的英文，除非发现存在纯英文拼写、格式错误或者翻译遗漏，如组织在发证后要求采用另外的英文，换证费用自理。

注6：

当有多场所时，还需对本报告《固定多场所信息确认表》内容进行翻译。

8.1组织英文名称：

□AUT（完全授权翻译）

□自行翻译如下（可附页）：

8.2组织英文地址：

□AUT（完全授权翻译）

□自行翻译如下（可附页）：

8.3组织英文认证范围：

□AUT（完全授权翻译）

□自行翻译如下（可附页）：

受审组织英文填表人签字/日期：

XXXXXX综合部国际翻译确认/日期：

9受审核方对现场审核结论的确认意见（请在相应的选项内划“√”）

9.1我单位是否同意审核组织认定的认证范围：

□是□否

9.2我单位是否将对审核组开具的不符合项按时进行整改：

□是□否

9.3是否同意在完成不符合项纠正/纠正措施并被验证有效、且按认证合同约定缴纳认证费用/监督审核费之后才能被推荐认证注册/保持认证注册资格：

□是□否

9.4我单位是否将被根据认证合同接受定期监督审核及需要时的非例行检查，并按时足额缴纳监督审核费：

□是□否

9.5是否同意有关信息的英文翻译按第8款方式。

□是□否

9.6审核费用交付情况：

□此次认证审核费用已缴纳

□尚未缴纳，请审核组长带回

□尚未缴纳，审核后一周内汇至XXXXXX

□不缴纳，愿接受暂停/撤销认证证书，并承担与此有关的一切法律责任。

受审核方最高管理者签字确认：

年月日

如有异议请说明：

10审核组声明：

10.1审核报告是依据抽样的观察结果，受审核组织有可能存在其它不符合项。

10.2受审核组织若对本报告及审核人员的工作有异议，应在本报告签署之日起15日内向XXXXXXX认证中心提出申诉意见。

10.3如审核当中出现争议，受审核组织可与XXXXXX审核部联系，审核部将协调相关部门解决。

联系电话：

XXXXXXXXXXXXx

10.4此审核报告仅为现场审核推荐结论，最终以XXXXXX技委会评定结论为准。

10.5本报告一式两份，受审核组织和XXXXXX各执一份，任何任何组织只有得到受审核组织和XXXXXX的准许才有权阅读（国家上级主管部门例行检查及法规要求的情况除外）。

11纠正措施完成情况

年月日收到受审核方提交的不符合项纠正措施及实施结果的有关见证材料QMS份EMS份OHSMS份（对应相应不符合项报告编号：

）

年月日对受审核方进行了现场验证（对应不符合项报告编号：

）

11.1对纠正措施实施结果有效性的验证情况如下：

□符合规定要求，监督审核是对所有不符合项进行跟踪验证：

□针对严重不符合项的验证情况说明：

□对于多场所项目的审核，建议应在后续的监督审核中实施审核的场所：

□需重新提交纠正措施及有关见证材料（对应不符合报告编号：

）

11.2再次验证结论（针对需要重新提交的纠正措施）：

12与现场审核结论的差异（如有请说明）

□无□有，差异说明：

13审核组长（签名）/日期：

14评审人员意见（针对监督审核不涉及产品范围扩大的情况）

□同意审核组意见，转综合部办理相关手续。

□不同意，说明：

签名：

日期：

审核范围如有变更请评审员确认：

评审员：

日期：

说明：

1、本报告一律用钢笔或签字笔正楷书写，错误之处不应涂改，需由审核组长签名认可。

2、本报告的主要责任者是审核组长，审核员如有异议应及时报告XXXXXX审核部。

3、审核报告应在不符合报告验证关闭后，随企业档案交回XXXXXX审核部。

4、此报告须在受审核组织提交不符合项纠正你措施后一周内验证关闭完成，并提交审核部。

5、验证人为审核组长，如有特殊情况可委托审核组其他审核员。

6、审核员对其出具的《不符合报告》和《现场审核检查表》负责。