1证券从业资格考试试题证券交易卷1多选题81100.docx
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1证券从业资格考试试题证券交易卷1多选题81100
2013证券从业资格考试试题-证券交易卷1-多选题81-100
(81)最低结算备付金限额的相关参数有(ACD)。
A最低结算备付金比例
B本月证券买入金额
C上月证券买入金额
D上月交易天数
答案:
ACD
解析:
最低结算备付金限额=上月证券买入金额÷上月交易天数×最低结算备付金比例。
(82)下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收说法正确的有(AD)
A在回购交易存续期间,融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押
B到期购回金额等于购回价格乘以成交金额
C违约后第一个交易日起,中国结算公司有权依法处分质押券
D分为初始清算交收和到期清算交收
答案:
AD
解析:
违约后第二个交易日起,中国结算公司有权依法处分质押券;
到期购回金额=购回价格*成交金额/100
(83)关于交易席位的转让,下列说法正确的是(BCD)。
A席位可以转让给会员及签署有关协议的非会员
B会员转让席位的,应当将席位所属权益一并转让
C会员转让席位,应当签订转让协议
D对存在欠费的会员,证券交易所可不受理其席位转让申请
答案:
BCD
解析:
席位只能在会员间转让,其他三项皆对。
(84)关于其他交易场所,以下说法正确的有(ABD)。
A其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场,包括分散的柜台市场和一些集中性市场
B通常,在柜台上交易的证券,其买卖价格由开设柜台的金融机构报出,投资者根据金融机构柜台所报的买入价或卖出价与柜台交易
C投资者买方和卖方直接通过竞价交易
D金融机构的柜台既是证券交易的组织者,也是证券交易的直接参加者
答案:
ABD
解析:
在其他交易场所里,不会出现投资者买方内部或卖方内部直接的出价、要价竞争,而是由金融机构柜台根据投资者的接受程度调整报价。
(85)在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下,证券公司与客户之间的资金清算交收,需要由(A)和(D)配合完成。
A证券公司
B证券交易所
C证券结算公司
D指定商业银行
答案:
AD
解析:
证券公司与客户之间的资金清算交收,需要由证券公司和指定商业银行配合完成。
(86)在证券经纪业务中,证券经纪商应与客户建立具体的经纪关系,这一关系的建立过程包括(ABCD)。
A讲解业务规则、协议内容和揭示风险,签署《风险揭示书》和《客户须知》
B签订《证券交易委托代理协议》
C签订《客户交易结算资金第三方存管协议》
D开设资金账户与建立第三方存管关系
答案:
ABCD
解析:
证券经纪商应与客户建立具体经纪关系的过程包括,讲解业务规则、协议内容和揭示风险,签署《风险揭示书》和《客户须知》、签订《证券交易委托代理协议》、签订《客户交易结算资金第三方存管协议》,开设资金账户与建立第三方存管关系。
(87)合格投资者投资运作的一般规定包括(AD)。
A合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动,每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易
B合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动,每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托1家境内证券公司进行证券交易
C合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产,每个合格投资者可以委托3个托管人
D合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产,每个合格投资者只能委托1个托管人
答案:
AD
解析:
每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易;合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产,每个合格投资者只能委托1个托管人。
(88)集合计划审计报告应当在每年度结束之日起60个交易日内,按照合同约定的方式向(AB)提供。
A客户
B资产托管机构
C证监会
D证券公司
答案:
AB
解析:
集合计划审计报告应当在每年度结束之日起60个交易日内,按照合同约定的方式向客户和资产托管机构提供。
(89)下列各项中,属于委托指令的基本要素的有(ABCD)。
A证券账号
B委托日期
C买卖数量
D委托价格
答案:
ABCD
解析:
委托指令基本要素包括证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名等其他内容。
(90)按照证券账户的用途来划分,我国证券账户的种类包括(ABC)等。
AA股账户
BB股账户
C基金帐户
D权证帐户
答案:
ABC
解析:
证券账户按用途划分,可分为人民币普通股票账户(A股账户)、人民币特种股票账户(B股账户)、证券投资基金账户、创业板交易账户和其他账户等。
其中A股账户既可用于买卖人民币普通股票,也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。
没有权证账户。
(91)经核准可以成为上海证券交易所固定收益平台交易商的机构包括(ABCD)
A证券公司
B基金管理公司
C财务公司
D保险资产管理公司
答案:
ABCD
解析:
考核经核准可以成为上海证券交易所固定收益平台交易商的机构。
上交所固定收益平台的交易商指经过上海证券交易所核准,取得固定收益平台交易参与资格的证券公司、基金管理公司、财务公司、保险资产管理公司及其他机构。
(92)根据现行制度规定,对情节严重的异常交易行为,我国证券交易所可以视情况采取的措施包括(ABCD)。
A口头或书面警示
B约见谈话
C要求相关投资者提交书面承诺
D限制相关证券账户交易
答案:
ABCD
解析:
除以上选项外,还可采取的措施包括:
报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户,上报中国证监会查处。
(93)证券公司开展定向资产管理业务,应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定,与(AB)签订书面定向资产管理合同。
A客户
B托管机构
C证券交易所
D律师事务所
答案:
AB
解析:
证券公司开展定向资产管理业务,应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定,与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同。
(94)按照现行规定,关于深圳交易所开市期间停牌的申报,下列说法中正确的是(ABD)。
A停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
B停牌期间,可以接受新的申报
C停牌期间,对停牌前及停牌期间的申报不可以撤销
D复牌时,停牌前及停牌期间接受的申报实行集合竞价
答案:
ABD
解析:
停牌期间,可以继续申报,也可以撤销申报。
(95)深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围,为其设立的交易单元设立的交易有(ABCD)。
A大宗交易
B协议转让
C融资融券交易
D特定证券的主交易商报价
答案:
ABCD
解析:
以上均正确。
(96)买断式回购对完善市场功能具有重要意义,主要表现在(ABD)。
A有利有金融市场的流动性管理
B有利有债券交易方式的创新
C加大了金融市场的风险
D有利于降低利率风险,合理确定债券和资金的价格
答案:
ABD
解析:
考查买断式回购对完善市场功能具有重要意义。
(97)可作为融资买入或融券卖出的标的股票,应当符合的条件包括(CD)。
A股东人数不少于3000人
B融券卖出标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
C在交易所上市交易满3个月
D股票发行公司已完成股权分置改革
答案:
CD
解析:
股东人数不少于4000人;融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。
(98)全国银行间债券市场质押式回购的参与者包括(BCD)。
A外资银行驻华代表处
B在中国境内具有法人资格的非金融机构
C在中国境内具有法人资格的非银行金融机构
D在中国境内具有法人资格的商业银行授权的分支机构
答案:
BCD
解析:
应为:
经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行。
(99)在集合资产管理合同“投资收益与分配”部分的主要内容包括(ABCD)。
A明确收益的构成
B明确收益分配原则
C明确分配方案
D明确收益分配方式
答案:
ABCD
解析:
集合资产管理合同“投资收益与分配”部分的主要内容包括明确收益的构成、收益分配原则、分配方案、分配方式等。
(100)证券的流动性是证券市场生存的条件。
(AB)可以反映证券市场的流动性。
A成交速度
B成交价格
C价格波幅
D成交数量
答案:
AB
解析:
证券市场流动性包含两个方面的要求,即成交速度和成交价格。
如果投资者能以合理的价格迅速成交,则市场流动性好。