产品海外认证流程V10.docx
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产品海外认证流程V10
深圳市赛盛技术
有限公司
文件编号
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共1页
1.0
产品海外EMC认证流程
拟制
蒋万良
日期
2006－3－21
审核
日期
批准
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版本
更改内容记录
变更人
批准人
2006-3-21
V1.0
初稿
蒋万良
目录
1总则5
2范围5
3术语定义5
4EMC认证来源5
5CE认证流程5
5．1CE认证背景5
5．2CE认证简介6
5．3CE认证法规7
5．4CE认证标志7
5．5CE认证资料准备8
5．6CE认证流程9
5．7CE认证资料保存10
6UL认证流程11
6．1UL认证背景11
6．2UL认证标志12
6．3UL认证流程13
6．4UL的生产工厂检验16
7FCC认证18
7．1FCC认证背景知识18
7．2FCC认证申请三种形式18
7．3FCC认证资料准备20
7．4FCC认证流程20
8VCCI认证21
8．1VCCI认证简介21
8．2VCCI认证标志21
8．3VCCI认证资料准备22
8．4VCCI认证申请流程23
93C认证24
9.13C认证简介24
9.2新申请的提交25
9.3新新申请的受理26
9.4CCC认证需要递交的资料28
9.5强制认证流程图28
产品海外EMC认证流程
1总则
本指导书旨在指导产品产品海外认证工程师在进行产品认证的时候提供参考，通过阅读本指导书了解产品海外认证的知识背景，认证需要准备的资料和认证申请的基本流程，保证产品的认证工作顺利实施。
本指导书对设备EMC的常见认证种类进行了分类介绍，请认证工程师参照执行。
同时本指导书会根据公司产品出口到不通区域会不断发展而升级，请使用最新版本。
2范围
本指导书目前只是适用于通信产品销往北美、欧洲和日本区域的认证知识和流程介绍。
3术语定义
什么是认证？
――“认证”一词的英文原意是一种出具证明文件的行动。
ISO/IEC指南2：
1986中对“认证”的定义是：
“由可以充分信任的第三方证实某一经鉴定的产品或服务符合特定标准或规范性文件的活动”。
4EMC认证来源
随着电子电器设备的广泛使用，电磁干扰对环境的影响日益严重，以至实际应用中的各类电器的电磁干扰和相互不兼容时有发生。
工业、科学、医疗、信息、机动车辆、电力设备和电气化铁道等电工电子设备产生的电磁干扰不仅会扰乱公共安全和通信设备的正常工作，而且对于居民日常的文化生活甚至人身安全都会造成影响和危害。
为此，工业发达国家和地区都把对电磁干扰的控制纳入国家法制管理和环境保护。
5CE认证流程
5．1CE认证背景
随着中国加入WTO，与国际的产品认证接轨，克服贸易技术壁垒，了解和运用技术法规，标准及合格评定程序等已成为我过出口企业面临急需解决的课题。
2004年5月欧洲联盟（EU）的成员国已由15个发展至25个，并且还将继续扩大成员国的数量。
快速发展的中国也正在逐步成为全球的生产制造基地，中国与欧盟之间的贸易往来与日俱增。
欧盟目前已成为我国的三大贸易伙伴之一。
同时，欧盟作为发达国家的群体，在货物贸易的市场准入方面形成了一套完整的技术措施体系。
在欧盟技术措施体系中，以“新方法指令”为主要表现形式的技术法规针对不同种类产品提出基本的安全质量要求。
其目的在于保证进入欧盟市场的商品符合技术法规要求，这也成为其他国家商品进入欧盟市场必须逾越的门槛。
CE标记认证是通过规定的模式，对产品符合欧盟指令或标准进行合格评定以满足市场要求的过程。
产品贴附CE标记的过程可以为制造商降低商业成本，增强产品的安全性能，同时可以为市场监督机构，海关和消费者提供同意的检查程序。
CE认证是产品进入欧盟市场的必经之路
CE指令随着时间的不断变化，迄今为止，CE指令已经颁布了20多条，各个指令的认证要求各不相同。
产品测试，现场审核（必要时）及技术文件评审是CE认证的基础。
对于一些安全风险相对较小的产品，制造商可以根据指令要求不经过第三方认证，而进行“自我声明”。
如果企业的自我声明不充分，那么该企业将会受到惩罚。
通常的经济保险的做法，是由指定机构（NotifiedBody）进行合格评定，取得认证证书。
5．2CE认证简介
在过去，欧共体国家对进口和销售的产品要求各异，根据一国标准制造的商品到别国极可能不能上市，作为消除贸易壁垒之努力的一部分，CE应运而生。
因此，CE（CONFORMITEEUROPEENNE）代表欧洲统一。
事实上，CE还是欧共体许多国家语种中的"欧共体"这一词组的缩写，原来用英语词组EUROPEANCOMMUNITY缩写为EC，后因欧共体在法文是COMMUNATEEUROPEIA，意大利文为COMUNITAEUROPEA，葡萄牙文为COMUNIDADEEUROPEIA，西班牙文为COMUNIDADEEUROPE等，故改EC为CE。
当然，也不妨把CE视为CONFORMITYWITHEUROPEAN（DEMAND）（符合欧洲要求）。
在1985年以前，欧共体为了在各成员国中推行自由贸易，经过多年的努力，制定了一些统一的规范（又称为欧市指令），这些规范用以消除各成员国因使用不同的技术标准和标志而造成的贸易障碍。
1993年7月22日欧共体重新颁布使用CE标记指令，采取了与以往完全不同的方式。
这些新的指令将产品作了概括性的分类，针对各类产品，从安全、健康、环境和保护消费者权益等到方面作了根本的要求，并制定了相应的标准。
指令的目的是为了使欧盟内的产品的进出口更为简化。
在新方法的指令实施的国家，如果产品上没有CE标记，将被认为是违法行为。
它使厂商只通过一种认证过程来覆盖其他的"欧洲指令性规定"。
法律上要求厂商需在产品包装及文字说明上显示CE标记。
CE标记认证是产品进入欧盟国家及欧盟自由贸易协会国家市场的通行证。
为各国产品在欧洲市场进行贸易提供了统一的最低技术标准，简化了贸易程序。
欧盟委员会强制性地规定：
任何国家的产品要进入欧洲市场，都必须是已获得CE认证的产品。
没有进行CE认证的产品是不得进入欧盟市场的。
5．3CE认证法规
对于我们目前企业的产品按照CE产品认证目录来划分是属于ITE（信息技术类设备），进行CE认证需要做EMC指令和LVD（低电压）两个指令。
其中低电压指令是对工作电压在交流50V至1000V，直流75V至1500V之间的电气产品，应符合指令规定的电气安全要求。
包括指令所覆盖的580项协调标准规定的防触电、耐高温、阻燃性、温升限值，涉及安全部件的使用寿命和非正常工况下也不能损害人的安全和健康。
电磁兼容指令要求所有电气、电子产品及装有电气、电子元件的装置、设备产生的电磁骚扰（EMI）不得超过一定的限值，以免影响其他设备的正常运行；同时要具备一定的抗扰能力（EMS），以使产品在预定条件使用时，能正常使用。
一般对于我们通讯产品具体需要满足的EMC标准为EN55022、EN55024、ETSIEN300386；对于LVD指令需要满足标准为EN60950。
5．4CE认证标志
欧盟于1993年7月22日颁布的CE标志指令93/68/EEC（CEMarkingDirective）对CE标志的图形、尺寸、比例、和印制均有详细的要求。
CE标志可由制造商自己印制和使用。
但其尺寸、比例、和印制必须符合如下要求：
（1）CE标志的比例图案如下：
CE标志示意图
（2）如果CE标志被等比例缩小或者放大，上图中的比例必须遵守（注意：
C和E之间的距离也要遵守比例）;
（3）C和E高度要一致。
而且高度必须大于或等于5mm;
（4）严禁在产品上加贴有可能被第三方误以为是CE标志的其它标志。
只有在CE标志的可见性和清晰度不被降低的前提下，任何其它标志才可以加贴于产品或者数据板上。
5．5CE认证资料准备
在产品准备进行CE认证申请之前，我们企业内部需要针对即将申请认证的产品准备一下的资料：
（1）填写服务申请表格（备注：
这部分信息必须要求准确无误，否则认证完成后进行更改需要增加额外的费用，内容包含申请公司信息，进口商信息，制造商信息，产品名称和型号信息，认证申请种类等）；
（2）
（3）产品英文硬件安装手册；
（4）产品的对外接口图；
（5）产品的系统配电图（主要是画出产品的系统配电拓扑结构图）；
（6）产品的正式铭牌标签（一般建议使用有贴模的铭牌标签，需要注意产品的铭牌标签需要包含以下信息：
产品型号、产品电压输入范围、产品的最大电流、产品生产地、商标LOGO等）；
（7）产品关键元器件认证证书（备注：
关键元器件是指对产品的安全有影响的器件，主要是产品的输入高压部分器件，对于AD/DC模块后一级的器件一般只要求其阻燃特性满足要求即可，请选用有欧洲认证标志的器件，对于PCB和内部线材这块认可有美国UL认证的材料）；
（8）产品线路板板材文件（备注：
这个也是主要针对高压输入部分，对于AC/DC电源是外购已经有TUV等认证，这部分可以不用提供，对于低压部分只要求提供板材的阻燃等级文件）；
（9）产品样机准备（备注一般来讲需要主板2台以上的样机，这样后续可以加快认证进度）；
5．6CE认证流程
对于每一个企业内部都有不同的流程，如果顺利的话，一般做一个CE认证大概需要4至5周时间，企业内部主要的流程和过程如下，给做产品海外认证的工程师提供参考：
企业内部产品CE认证流程图
对于认证机构和实验室，他们的CE认证申请程序如下：
认证机构CE认证流程图
5．7CE认证资料保存
产品进行ＣＥ标志认证时，除了要求准备一套完整的文件外，还对文件的保存和文件语言作了规定。
新方法指令规定，文件必须妥善保存，一旦公司产品在欧盟销售区域出了问题，以备国家主管当局查询。
文件的保存期限应达到产品的使用寿命，确保在用的产品一旦受到国家主管当局检查时，能够及时的提供有关证明文件。
文件的保存期一般是从最后一台产品完成制造之日期算起，至少应保存十年，需要保存的文件主要包含在认证前期准备的各种技术文档、认证测试报告和认证证书等，另外对于产品中途有影响到EMC和安全之类的变更过程，需要把变更的文件一起保存。
6UL认证流程
6．1UL认证背景
UL是英文保险商试验所（Underwriter Laboratories Inc.）的简写。
UL安全试验所是美国最有权威的，也是界上从事安全试验和鉴定的较大的民间机构。
它是一个独立的、非营利的、为公共安全做试验的专业机构。
它采用科学的测试方法来研究确定各种材料、装置、产品、设备、建筑等对生命、财产有无危害和危害的程度；确定、编写、发行相应的标准和有助于减少及防止造成生命财产受到损失的资料，同时开展实情调研业务。
总之，它主要从事产品的安全认证和经营安全证明业务，其最终目的是为市场得到具有相当安全水准的商品，为人身健康和财产安全得到保证作出贡献。
就产品安全认证作为消除国际贸易技术壁垒的有效手段而言，UL为促进国际贸易的发展也发挥着积极的作用。
UL始建于1894年，初始阶段UL主在靠防火保险部门提供资金维持动作，直到1916年，UL才完全自立。
经过近百年的发展，UL已成为具有世界知名度的认证机构，其自身具有一整套严密的组织管理体制、标准开发和产品认证程序。
UL由一个有安全专家、政府官员、消费者、教育界、公用事业、保险业及标准部门的代表组成的理事会管理，日常工作由总裁、副总裁处理。
目前，UL在美国本土有五个实验室，总部设在芝加哥北部的Northbrook镇，同时在台湾和香港分别设立了相应的实验室。
在８０多个国家２００多个城市及美国国内１３０多个城市都有检验代表。
目前ＵＬ业务范围覆盖了３７０多个国家和地区，每年有４５０００多家企业、１７０００种产品、７７０００多次的检验任务，每年使用ＵＬ标志的产品上百亿件。
经过ＵＬ安全认证的产品在国际市场上享有很高的信誉。
ＵＬ是全美所有的ＩＳＯ９０００评审机构中最大的一家，ＵＬ公司制定的产品安全标准在美国得到广泛的认可。
到目前为止，ＵＬ已出版近７００项标准，其中７０％被采纳为美国国家标准，同时ＵＬ还参与了加拿大标准的制定工作。
它同许多制定标准的机构保持着密切的联系，如国际电工委员会ＩＥＣ和国际标准化委员会ＩＳＯ的成员。
在美国，尽管产品的安全认证并不是强制性的，即法律上并不要求产品必须带有安全认证标志。
但事实上，产品如果没有安全认证标志，就很难找到市场。
美国消费者在购买机电产品时总是先看产品是否带有ＵＬ标志；零售商和分销商也希望其经销的产品带有公众认可的认证标志；建筑师和产品说明书的起草人在设计产品和起草说明书时一般都要参考ＵＬ列名产品目录；美国司法机构验收部门，如电器和建筑检查员对安装于建筑物之内的产品和系统都要求带有ＵＬ标志。
１９９２年，加拿大标准委员会批准认可ＵＬ公司从事进入加拿大市场的产品的测试、认证和质量体系评审方面的服务。
如果某一厂家的产品既想进入美国市场又想进入加拿大市场，那么ＵＬ公司就同时按照美国和加拿大的标准对产品进行测试。
这样，通过一次性交验产品，厂家同时可以获得美国和加拿大两个国家的产品安全认证标志。
这对于厂家来讲是既省时又省钱。
6．2UL认证标志
UL在100多年的发展过程中，其自身形成了一套严密的组织管理体制、标准开发和产品认证程序。
它采用科学的方法来研究确定各种材料、装置、产品、设备、建筑等对生命、财产有无危害；确定和编写、发行相应的标准和有助于减少及防止造成生命财产受到损失的资料。
同时开展调研业务，对产品的安全认证和经营安全证明业务，它最终的目的是为市场提供具有相当安全水准的商品。
正确使用UL标志
UL标志分为3类，分别是列名、分级和认可标志，这些标志的主要组成部分是UL的图案，它们都注册了商标。
分别应用在不同的服务产品上，是不通用的。
某个公司通过UL认可，并不表示该企业的所有产品都是UL产品，只有佩带UL标志的产品才能被认为是UL跟踪检验服务下生产的产品。
UL是利用在产品上或产品相关地使用的列名、分级、认可标志来区分UL产品（见图）。
UL的服务不仅依据美国UL标准，也依据加拿大标准，UL规定在2008年1月之前，对于同时获得UL和CUL列名或认可的产品，可以同时加贴UL和CUL标记，到2008年后，将使用新型标志。
UL跟踪检验分类R类和L类，L类主要用于与生命安全有关的产品，如灭火器、探测器、电力设备、电线等。
对于属于L类的产品。
生产厂必须直接向UL订购标志贴在产品上。
R类产品主要是电气设备，如电视、电扇、吹风机、烤箱等。
常见的三种UL标志图
6．3UL认证流程
产品申请UL标志包括五个步骤：
1申请人递交有关公司及产品资料
书面申请：
以书面方式要求UL公司对公司的产品进行检测。
公司资料：
用中英文提供以下单位详细准确的名称、地址、联络人、邮政编码、电话及传真。
1）申请公司：
提出产品检测申请并负责全部工程服务费用的公司
2）列名公司：
在UL公司出版的各种产品目录列出名称的公司
3）生产工厂：
产品的制造者和生产者。
产品资料：
产品的硬件安装手册资料，应以英文版本的方式提供。
1）产品的名称：
提供产品的全称（比如：
“以太网交换机”、“网络路由器”等）。
2）产品型号：
详列所有需要进行实验的产品型号、品种或分类号等，如果一个产品有多个名称，可以把所有的都写上，不增加认证的费用。
3）关键器件清单列表：
详列组成产品的零部件及型号（分类号）、额定值、制造厂家的名称，对于绝缘材料，请提供原材料名称。
当零部件已获得UL认证或认或，请证明该零部件的具体型号，并注明其UL档案号码（备注：
关键元器件是指对产品的安全有影响的器件，主要是产品的输入高压部分器件，对于AD/DC模块后一级的器件一般只要求其阻燃特性满足要求即可，请选用有美国UL认证标志的器件，对于AC/DC电源模块，PCB和内部线材这块一定要选择有UL认证的材料）。
4）产品的系统配电图（主要是画出产品的系统配电拓扑结构图）；
5）结构图要素图：
对于大多数产品，需提供产品的结构图。
6）产品英文硬件安装手册；
7）产品的对外接口图；
2.根据所提供的产品资料UL给出工程报价
当产品资料齐全时，UL的工程师根据资料作出下列决定：
实验所依据的UL标准、测试的工程费用、测试的时间、样品数量等，以书面方式通知您，并将正式的申请表及跟踪服务协议书寄给贵公司。
申请表中注明了费用限额，是UL根据检测项目而估算的最大工程费用，没有贵公司的书面授权，该费用限额是不能被超过的。
3.申请公司汇款、寄回申请表及样品
申请人在申请表及跟踪服务协议书上签名，并将表格寄返UL公司，同时，通过银行汇款，在邮局或以特快专递方式寄出样品，请对送验的样品进行适当的说明（如名称、型号）。
申请表及样品请分开寄送。
对于每一个申请项目，UL会指定唯一的项目号码（ProjectNo.）在汇款、寄样品及申请表时注明项目号码、申请公司名称，以便于UL查收。
4.产品检测
收到公司签署的申请表、汇款、实验样品后，UL将通知您该实验计划完成的时间。
产品检测一般在美国的UL实验室进行，UL也可接受经过审核的参与第三方测试数据。
实验样品将根据您的要求被寄还或销毁。
如果产品检测结果符合UL标准要求，UL公司会发出检测合格报告和跟踪服务细则（FollowUpServiceProccdure）检测报告将详述测试情况、样品达到的指标、产品结构及适合该产品使用的安全标志等。
在跟踪服务细则中包括了对产品的描述和对UL区域检查员的指导说明。
检测报告的一份副本寄发给申请公司，跟踪服务细则的一份副本寄发给每个生产工厂。
5、申请人获得授权使用UL标志
在中国的UL区域检查员联系生产工厂进行首次工厂检查（InitialProductionInspection.IPI），检查员检查您们的产品及其零部件在生产线和仓库存仓的情况，以确认产品结构和零件是否与跟踪服务细则一致，如果细则中要求，区域检查员还会进行目击实验，当检查结果符合要求时，申请人获得授权使用UL标志。
继IPI后，检查员会不定期地到工厂检查（每年不超过四次），检查产品结构和进行目击实验，检查的频率由产品类型和生产量决定，大多数类型的产品每年至少检查四次，检查员的检查是为了确保产品继续与UL要求相一致，在您计划改变产品结构或部件之前，请先通知UL，对于变化较小的改动，不需要重复任何实验，UL可以迅速修改跟踪服务细则，使检查员可以接受这种改动。
当UL认为产品的改动影响到其安全性能时，需要申请公司重新递交样品进行必要的检测。
跟踪服务的费用不包括在测试费用中，UL会就跟踪检查服务另寄给您一张发票。
如果产品检测结果不能达到UL标准要求，UL将通知申请人，说明存在的问题，申请人改进产品设计后，可以重新交验产品，您应该告诉UL工程师，产品做了哪些改进，以便其决定是否需要重新做测试验证产品的安全性。
下面用一个图来表示上述UL认证机构对申请流程的描述：
UL机构认证申请流程
对于企业内部进行UL认证申请，下面是一个大概的认证申请过程，提供给做UL认证的工程师做参考：
企业内部UL认证申请流程图
6．4UL的生产工厂检验
UL的产品认证、试验服务依据不同的产品，检验员的检验依据有公告（Bulletin）、细则（Procedure）、FUII（如果有，包含在细则中）和UL标准（如果FUII中有要求）。
如果检验员访问工厂时，工厂正在生产UL产品，或有库存的UL产品，则检验员会用以下方式之一抽取样品：
1.从生产线上抽取各个部件加上从仓库中抽取的一个完整产品。
2.从仓库中抽取各个部件加上生产线上的完整产品。
3.从仓库抽取完整产品用于拆分。
抽样的具体数量决定于细则、FUII（跟踪检验指示）、SAP（标准附页）或来自于UL实验室的直接命令。
检验员每次检验并不一定检验所有产品，但他们会尽量在一年或至少两年内检验所有的产品类别或型号。
一般来说，UL对工厂生产体系的要求不是太高，只要求对仪器设备每年一次计量，保存好工厂自己的检验记录，以及对不合格品有一定的控制手段即可。
检验时，现场代表（UL检验员）会把注意力主要集中在产品本身，他们将根据上述的检验依据逐条核对产品的结构，部件及装配。
对于涉及到产品安全的零部件，一般细则中会指明要求为UL认证产品，并且会注明生产厂家和型号；对于外壳、护罩等注塑件，一般情况下细则会指明其原材料和尺寸要求。
现场代表会核对以上各项以及细则中所规定的UL标记。
另外，如果细则或标准中要求对产品进行现场测试，现场代表会要求工厂检验员做相应的各项测试，而现场代表则在旁作见证。
如果细则中还要求送样到UL作跟踪测试，工厂应配合检验员制作相应样品，经检验员写好样品标签，提供地址并封样后，由工厂寄往相应的UL实验室。
如果工厂所生产的产品完全符合UL相应检验标准的要求，也无其它违反跟踪服务协议的地方，检验员会出具跟踪检验报告（InspectionReport）；工厂代表在确认其内容准确无误后应在报告上签字；一次检验即告完成。
如果检验过程中出现了与检验标准不合的情况时，检验员会出具变更通知书（VariationNotice），并根据具体情况采取相应措施。
对于未授权产品使用UL标记，检验员会要求去除UL标记；对于产品不符合UL要求，检验员会在要求工厂去除UL标记或返工使之符合要求；如果工厂对上述处理意见不同意，则可以暂时保留UL标记，但必须停止出货，检验员会把情况通知相应的实验室，由UL作出答复决定是否可以保留UL标记；如果只出现一些小的问题，并不影响到产品的安全性，检验员会作出临时接受的决定，并报告给相应的实验室；如果是一些明显的标准错误，如打字错误或是单位错误，则并不影响工厂产品的合格性，但作为UL的文档处理，检验员也会出具变更通知书。
一般情况下，除非是UL公司的责任，检验员都会要求工厂对不符合的各项向相应的实验室作出解释，UL会根据你的解释作出相应的答复。
当然，检验员的判断只是临时性的，最后的决定权当然在UL各个实验室。
如果工厂对检验的作法有不同意的地方，完全可以向相应的实验室反映，此时，检验员有义务提供相应的联系人和联系方法。
在确认变更通知书所记录的内容无误后，工厂代表应在通知书上签字。
7FCC认证
7．1FCC认证背景知识
FCC（Federal Communications Commission，美国联邦通信委员会）于1934年由COMMUNICATIONACT建立是美国政府的一个独立机构，直接对国会负责。
FCC通过控制无线电广播、电视、电信、卫星和电缆来协调国内和国际的通信。
涉及美国50多个州、哥伦比亚以及美国所属地区，为确保与生命财产有关的无线电和电线通信产品的安全性，FCC的工程技术部（Office
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