云南省上半年基金从业资格短期回购协议考试题.docx

云南省上半年基金从业资格短期回购协议考试题.docx

《云南省上半年基金从业资格短期回购协议考试题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《云南省上半年基金从业资格短期回购协议考试题.docx（7页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

云南省上半年基金从业资格短期回购协议考试题

云南省2016年上半年基金从业资格：

短期回购协议考试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、__是基金会计核算主体。

A．证券投资基金B．基金管理公司C．托管银行D．基金代销机构总部

2、个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设__个基金账户。

A．1B．2C．3D．4

3、____是基金进行收益分配后的剩余额。

A：

基金净收益B：

基金经营业绩C：

未分配基金净收益D：

期末可供分配基金收益

4、公募基金的会计责任主体是__。

A．基金管理人B．基金托管人C．证券投资基金D．基金管理人和基金托管人

5、目前，我国法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过__天。

A．90B．120C．180D．360

6、上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。

A．10B．15C．20D．30

7、和LOF不同，ETF在二级市场的净值报价上每__秒提供一个基金净值报价。

A．10B．15C．20D．25

8、下列关于我国证券交易所竞价方式的说法，不正确的是__。

A．上海证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：

30～11：

30、13：

00～15：

00B．上海证券交易所规定的开盘集合竞价时间在每个交易日只有9：

15～9：

25C．深圳证券交易所规定的收盘集合竞价时间在每个交易日只有14：

57～15：

00D．深圳证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：

30～11：

30、13：

00～15：

00

9、道氏理论认为市场波动具有____A：

2种趋势B：

4种趋势C：

3种趋势D：

5种趋势

10、我国目前只能由依法设立的__担任基金管理人。

A．基金投资者B．基金管理公司C．基金份额持有人D．基金托管银行

11、、是投资过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。

A：

资产配置B：

股票投资组合管理C：

债券投资组合管理D：

基金绩效衡量

12、下列关于备兑权证的表述，正确的有__。

A．备兑权证通常会增加股份公司的股本B．备兑权证通常不会增加股份公司的股本C．备兑权证所认兑的股票是新发行的股票D．备兑权证所认兑的股票是已在市场上流通的股票

13、基金销售适用性的__原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。

A．投资人利益优先B．全面性C．客观性D．及时性

14、考察基金经理操作风格的要点包括__。

A．基金经理持股集中度情况B．基金经理行业偏好情况C．基金股票周转率情况D．基金经理对净值波动的控制情况

15、提前赎回风险是指__有可能在债券到期日之前回购债券的风险。

A．债券担保人B．债券发行人C．债券持有人D．中国债券登记结算公司

16、股票型基金的分析一般从__入手。

A．业绩B．风险C．久期D．投资组合

17、____是基金在一定时期内全部损益的总和，包括记入当期损益的公允价值变动损益。

A：

本期利润B：

本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额C：

期末可供分配利润D：

未分配利润

18、投资人按风险承受能力可以至少分为哪几个类型__A．中庸型B．稳健型C．保守型D．积极型

19、基金与股票、债券的共同之处在于__。

A．同属间接投资工具B．风险相对分散C．价格会随市场波动而变化D．投资理念、管理风格及投资策略大同小异

20、我国基金销售监管的具体目标包括__。

A．保证市场的公平、效率和透明B．保证基金最低投资收益C．保护投资者利益D．降低系统风险

21、投资目标为在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报的基金类型是__。

A．平衡型基金B．基金中的基金C．保本基金D．分级基金

22、按照____来划分，金融衍生工具可以分为风险管理型创新、增强流动型创新、信用创造型创新和股权创造型创新四种。

A：

金融创新工具的功能B：

金融衍生工具自身交易的方法及特点C：

基础工具种类D：

产品形态和交易场所

23、《证券投资基金法》实施以来，我国基金业在发展上出现的新变化有__。

A．实现从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越B．基金业监管的法律体系日益完善C．基金行业对外开放程度不断提高D．基金业市场营销和服务创新日益活跃

24、__在普及投资者教育、培训客户经理的工作中起到了“领头羊”的作用。

A．中国证监会B．中国银监会C．中国证券业协会D．中国证监会派出机构

25、基金管理公司应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向__分配基金收益。

A．基金销售机构B．基金份额持有人C．基金托管人D．基金监管部门

26、基金公司的资产管理规模直接关系其__。

A．业界声誉B．注册资本C．管理费收入D．员工人数

27、__标志着我国全国性基金市场的诞生。

A．中国人民银行批准金信基金在上海证券交易所上市B．中国人民银行批准金信基金在深圳证券交易所上市C．中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市D．中国人民银行批准淄博基金在深圳证券交易所上市

28、连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括__。

A．采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法B．接受全额赎回C．暂停接受赎回申请D．对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告

29、初次购买封闭式基金的价格为__元。

A．1B．0.99C．0.999D．1.01

30、目前，开放式基金的申购、赎回主要原则包括__。

A．“确定价”原则B．“未知价”交易原则C．“金额申购、份额赎回”原则D．“份额申购、金额赎回”原则

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司__的基础。

A．负债B．注册资本C．虚拟资本D．货币资金

32、目前我国主要的场外交易市场有__。

A．证券交易所B．代办股份转让系统C．非上市股份有限公司股份报价转让试点D．银行间债券市场

33、基金在我国台湾被称为__。

A．共同基金B．单位信托基金C．集合投资计划D．证券投资信托基金

34、通过公开资料能够获得的基金基本信息有__。

A．基金产品特征信息B．基金管理公司信息C．基金产品业绩信息D．基金经理和公司管理团队信息

35、证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于__。

A．基金的强制信息披露制度B．基金从业人员较高的专业水平C．基金管理人员较高的道德水准D．基金管理人设立了内部流程控制

36、开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的______，赎回费总额的______归入基金财产。

__A．5%；25%B．10%；25%C．5%；20%D．10%；20%

37、平衡型基金追求资本的成长和当期收入，最能体现其特点是____A：

将资金分散投资于股票和债券B：

取得现金收益C：

资本的长期增值D：

将资金分散投资于股票

38、基金管理人应当在每年结束之日起__日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载在__上，将年度报告摘要登载在__上。

A．30；基金管理人和基金托管人的互联网网站；中国证监会指定的全国性报刊B．60；中国证监会指定的全国性报刊；基金管理人和基金托管人的互联网网站C．90；基金管理人和基金托管人的互联网网站；中国证监会指定的全国性报刊D．120；中国证监会指定的全国性报刊；基金管理人和基金托管人的互联网网站

39、中国证监会__。

A．按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管B．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则C．是全国证券、期货市场的主管部门D．是国务院直属事业单位

40、____认为，只要任何一个投资者不能通过套利获得收益，那么期望收益率一定与风险相联系。

A：

资本资产定价模型B：

套利定价理论C：

多因素模型D：

证券组合选择

41、基金管理公司应当建立__的治理结构。

A．组织机构健全B．职责划分清晰C．制衡监督有效D．激励约束合理

42、根据是否可以投资于股票，可将债券型基金分为__两种。

A．价值型B．成长型C．纯债型D．偏债型

43、优先认股权是指__。

A．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利B．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利C．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利D．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利

44、基金管理公司的督察长应由__聘任。

A．基金管理公司董事会B．基金管理公司总经理C．基金经营所在地中国证监会派出机构D．中国证监会

45、下列关于私募基金的描述中，不正确的是__。

A．投资门槛较高B．投资者的资格和人数常常受到限制C．必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监督D．不能进行公开的发售和宣传推广

46、我国____规定“基金管理公司向特定对象募集资金或者接受特定对象财产委托从事证券投资活动的具体管理办法，由国务院根据本法的原则另行规定。

”A：

《证券投资基金法》B：

《中华人民共和国公司法》C：

《中华人民共和国证券法》D：

《中华人民共和国刑法》

47、股票具有的特征有__。

A．收益性B．流动性C．永久性D．参与性

48、开放式基金的直销一般通过__等实现。

A．邮寄B．电话C．直属的分支机构网点D．直销队伍

49、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。

A．金融证券B．货币证券C．商品证券D．资本证券

50、下列关于基金与信托产品的说法，正确的有__。

A．契约型基金是金融信托的一种B．信托产品的流动性比基金好C．信托的投资门槛一般比基金高D．信托的投资范围比基金广

51、针对直接关系型、间接关系型、陌生关系型客户群，常用的寻找潜在客户的方法有__。

A．缘故法B．介绍法C．问卷调查法D．陌生拜访法

52、对于持续持有期少于__日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额1．5%的赎回费。

A．5B．7C．14D．30

53、____在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

A：

封闭式基金B：

开放式基金C：

契约型基金D：

公司型基金

54、《证券投资基金法》实施以来，我国基金业在发展上出现的新变化有__。

A．对老基金进行了全面规范清理B．基金业监管的法律体系日益完善C．基金业市场营销和服务创新日益活跃D．基金行业对外开放程度不断提高

55、基金的投资运作是基金运作的最重要的环节，它包括__等部分。

A．风险控制B．绩效评估C．交易管理D．投资管理

56、____中最被广泛接受的是流动性偏好理论。

它认为市场是由短期投资者所控制的，一般来说远期利率超过未来短期利率的预期，即远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价。

A：

完全预期理论B：

有偏预期理论C：

市场分割理论D：

优先置产理论

57、《关于证券投资基金税收政策的通知》规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征__。

A．所得税B．营业税C．印花税D．增值税

58、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是____A：

是委托人、受益人与受托人的关系B：

基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人;基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理C：

是所有者和经营者之间的关系D：

是相互制衡的关系

59、QDⅡ为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的____A：

5%B：

8%C：

10%D：

20%

60、关于基金销售机构的会计系统控制规范，下列说法正确的有__。

A．基金销售机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理B．应当采取适当的会计控制措施，规范资金清算交收工作C．应在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账D．在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账