证券投资基金 总10套第5套.docx
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证券投资基金总10套第5套
（据说上期命中率80%）2011年9月证券从业资格考试考前押题 证券投资基金 总10套第5套
证券投资基金总10套第5套
一．单选题
1：
（）申请基金代销资格时，要求最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。
A：
商业银行
B：
证券公司
C：
证券投资咨询机构
D：
专业基金销售机构
2：
资产组合理论表明，证券组合的风险随着组合所包含的证券数量的增加而降低，资产间（）多元化证券组合可以有效降低个别风险。
A：
关联性低的
B：
关联性高的
C：
无关联性的
D：
不同规模的
3：
（）是指托管业务经营活动必须在发生时能准确、及时地记录；按照内部控制优先的原则，新设机构或新增业务品种时必须做到已建立相关的规章制度。
A：
合法性原则
B：
完整性原则
C：
及时性原则
D：
审慎性原则
4：
依据（）的不同，可以将基金分为主动型基金与被动（指数）型基金。
A：
投资目标
B：
投资对象
C：
投资理念
D：
运作方式
5：
全国银行间市场债券托管账户是指以基金名义在（）开立的乙类债券托管账户，用于登记存管基金持有的、在全国银行间同业拆借市场交易的债券。
A：
证券交易所
B：
中国证券业协会
C：
中国证券登记结算有限责任公司
D：
中央国债登记结算有限责任公司
6：
证券投资基金在美国被称为（）。
A：
证券投资信托基金
B：
共同基金
C：
信托产品
D：
单位信托基金
7：
消极型股票投资战略的理论基础在于（）。
A：
有效市场假说
B：
弱式有效市场假设
C：
无效市场假设
D：
市场信息不对称假设
8：
从2008年9月起基金卖出股票按照（）的税率征收证券交易印花税。
A：
3‰
B：
1.5‰
C：
1‰
D：
2‰
9：
符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，在（）募集资金可以进行（）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。
A：
境内，境外
B：
境内，境内
C：
境外，境外
D：
境外，境内
10：
个人投资者从基金分配中获得的股票的股利收入、企业债券的利息收入、储蓄存储利息收入，由上市公司发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时，代扣代缴（）的个人所得税。
A：
10％
B：
20％
C：
30％
D：
40％
11：
中国证监会对基金管理公司的（）是日常监管的重点。
A：
基金准入
B：
公司治理监管
C：
内部控制监管
D：
经营运作监管
12：
（）一般有一个固定的存续期，期满后可以通过一定的法定程序延期。
A：
封闭式基金
B：
开放式基金
C：
公司型基金
D：
契约型基金
13：
（）是一类由公司本身或投资者对公司的认同程度引起的异常现象。
A：
事件异常
B：
日历异常
C：
公司异常
D：
会计异常
14：
对于可以现金替代的证券，替代金额的计算公式为（）。
A：
替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×现金替代溢价比例
B：
替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×（1+现金替代溢价比例）
C：
替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×（1－现金替代溢价比例）
D：
替代金额=替代证券数量×该证券最新价格÷（1+现金替代溢价比例）
15：
（）是基金营销部门的一项关键性工作。
只有仔细地分析投资者，针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品，才能更有效地实现营销目标。
A：
确定目标市场与客户
B：
开发新客户
C：
保住老客户
D：
设计市场营销组合
16：
（）在很大程度上反映了基金管理公司对投资者服务的质量，对基金管理公司整个业务的发展起着重要的支持作用。
A：
基金募集与销售
B：
基金的投资管理
C：
基金的会计核算
D：
基金运营服务
17：
在投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在（）间的次数、偏离度的最高值和最低值、偏离度绝对值的简单平均值等信息。
A：
0.05％～0.15％
B：
0.15％～0.2％
C：
0.25％～0.5％
D：
0.5％～0.75％
18：
关于特雷诺指数，以下表述不正确的是（）。
A：
特雷诺指数用的是系统风险而不是全部风险
B：
能够衡量基金经理的风险分散程度
C：
基金分散程度提高时，特雷诺指数可能并不会变大
D：
给出了基金份额系统风险的超额收益率
19：
单只基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资产净值的（）。
A：
3‰
B：
5‰
C：
8‰
D：
10‰
20：
持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，（）日起转托管转入的基金份额可赎回或卖出。
A：
T+0
B：
T+1
C：
T+2
D：
T+3
21：
基金管理公司开展特定客户资产管理业务时的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的（）。
A：
50％
B：
60％
C：
70％
D：
80％
22：
交易所交易资金清算流程中，（）托管人将经过复核、授权确认的清算指令支付执行。
A：
T+0日
B：
T+1日
C：
T+2日
D：
T+3日
23：
基金绩效衡量的基础在于假设基金经理比普通投资大众具有（）优势。
A：
技术
B：
信息
C：
资源
D：
专业
24：
（）是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。
A：
期末可供分配利润
B：
本期公允价值变动损益
C：
本期利润
D：
未分配利润
25：
封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则包括（）。
A：
较高价格的卖出申报优先于较低价格的卖出申报
B：
较高价格买进申报优先于较低价格买进申报
C：
买卖方向相同、申报价格相同的，后申报者优先于先申报者
D：
较低价格买进申报优先于较高价格买进申报
26：
关于基金管理公司的投资决策，下面叙述正确的是（）。
A：
公司总经理审议和决定基金的总体投资计划
B：
风险控制委员会确定资金资产配置比例或比例范围
C：
主管投资的副总经理审批各基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目
D：
由基金投资部门的基金经理向（中央）交易室发出交易指令
27：
在试点发展阶段，《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的主要发起人必须是证券公司或信托投资公司，每个发起人的实收资本不少予（）亿元人民币。
A：
1
B：
2
C：
3
D：
4
28：
证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券各只证券的实时成交数据，计算并每（）发布一次基金份额参考净值。
A：
15秒
B：
30秒
C：
分钟
D：
1天
29：
上升的收益率曲线意味着市场与其短期利率水平会在未来（）。
A：
维持不变
B：
下降
C：
上升
D：
两者没有明显关系
30：
基金（）最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
A：
份额持有人
B：
管理人
C：
托管人
D：
注明登记机构
31：
封闭式基金（）披露一次基金份额净值，但每个交易日也都进行估值。
A：
每日
B：
每周
C：
每月
D：
每季
32：
基金管理人应在每年结束后（）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。
A：
30
B：
60
C：
90
D：
80
33：
对存在活跃市场的投资品种，估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应以（）确定公允价值。
A：
市价
B：
最近交易市价
C：
参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价
D：
估值
34：
ETF上市交易之后，需按交易所的要求，在每日开市前披露当日的申购、赎回清单，并在交易时间内即时揭示（）
A：
基金资产净值
B：
基金份额净值
C：
基金份额参考净值
D：
基金份额累计净值
35：
QDII基金份额净值应当至少（）计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在（）计算并披露。
A：
每月，每周
B：
每周，每个工作日
C：
每月，每周
D：
每日，每日
36：
基金申购费用与申购份额的计算公式是（）。
A：
净申购金额=申购金额／（1-申购费率）
B：
申购费用=净申购金额／申购费率
C：
申购份额=净申购金额／申购当日基金份额总值
D：
当申购费用为固定金额时，申购份额=净申购金额／T日基金份额净值
37：
债券互换的估价方法之一投资期分析法把债券互换各个方面的回报率分解为（）个组成成分。
A：
2
B：
3
C：
4
D：
5
38：
（）是一种较为直观的、通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理择时能力的一种方法。
A：
现金比例变化法
B：
现金变化法
C：
银行存款比例变化法
D：
比例变化法
39：
基金获准上市的，应在上市日前（）个工作日，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。
A：
2
B：
3
C：
5
D：
7
40：
基金信息披露最根本、最重要的原则是（）。
A：
真实性原则
B：
准确性原则
C：
完整性原则
D：
及时性原则
41：
（）以某一国家的股票市场为投资对象，以期分享该国股票投资的较高收益，但会面临较高的国家投资风险。
A：
单一国家型股票基金
B：
区域型股票基金
C：
洲际型股票基金
D：
国际股票基金
42：
申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备（）以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。
A：
1年
B：
3年
C：
5年
D：
10年
43：
（）假设认为，当前的股票价格反映了全部信息的影响。
全部信息不但包括历史价格信息、全部公开信息，还包括私人信息以及未公开的内幕信息等。
A：
强势有效市场
B：
有效市场
C：
半强势有效市场
D：
弱势有效市场
44：
（）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
A：
健全性原则
B：
有效性原则
C：
独立性原则
D：
相互制约原则
45：
基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于（），且不得少于董事会人数的（）。
A：
1人，1／3
B：
2人，1／4
C：
3人，1／3
D：
3人，1／2
46：
一只基金持有一家上市公司股票的市值，不得高于该基金资产净值的（）。
A：
5％
B：
10％
C：
15％
D：
20％
47：
ETF的申购、赎回采用（）方式。
A：
金额申购、份额赎同
B：
份额申购、金额赎回
C：
金额申购、金额赎回
D：
份额申购、份额赎回
48：
道氏理论的主要观点不包括（）。
A：
市场价格指数可以解释和反映市场的全部行为
B：
市场波动具有兰种趋势
C：
对交易量的分析增加了对趋势反转点判断的准确性
D：
收盘价是最重要的价格
49：
如果投资者在2010年4月15日（周五，法定节假日前最后一个工作日）赎回了基金份额，那么投资者享有利润的期限至（）。
A：
4月15日
B：
4月16日
C：
4月17日
D：
4月l8日
50：
从最近7日年化收益率指标看，按日结转份额的最近7日年化收益率相当于（）。
A：
按单利计息
B：
按复利计息
C：
贴现
D：
折现的利率
51：
以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的（）原则，保持中立地位，公平对待所有评价对象，不得歪曲、诋毁评价对象，防范可能发生的利益冲突。
A：
一致性
B：
全面性
C：
公正性
D：
长期性
52：
（）以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超额收益率。
A：
特雷诺指数
B：
夏普指数
C：
詹森指数
D：
道氏指数
53：
（）决定结合线在证券A与B之间的弯曲程度。
A：
权重
B：
证券价格的高低
C：
相关系数
D：
证券价格变动的敏感性
54：
已知债券价格、债券利息、到期年数，可以通过（）计算债券的到期收益率。
A：
终值法
B：
试算法
C：
单利法
D：
复利法
55：
封闭式基金的利润分配，每年不得少于（）次。
A：
1
B：
2
C：
3
D：
4
56：
根据《证券投资基金运作管理办法》申请募集基金，以下（）不是拟募集的基金应当具备的条件。
A：
符合中国证监会关于基金品种的规定
B：
与拟任基金管理人已管理的基金雷同
C：
基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定
D：
基金名称表明基金的类别和投资特征，不存在损害国家利益、社会公共利益，欺诈、误导投资者，或者其他侵犯他人合法权益的内容
57：
（）是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排，将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类（级）或多类（级）份额并可上市交易的一种产品。
A：
ETF
B：
LOF
C：
分级基金
D：
基金中的基金
58：
（）是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
A：
合法性原则
B：
完整性原则
C：
有效性原则
D：
审慎性原则
59：
多个客户资产管理计划每年至多（）开放计划份额的参与和退出，但中国证监会另有规定的除外。
A：
1次
B：
2次
C：
3次
D：
5次
60：
从红利收益率和市场对优秀增长类公司发出的价格信号来看，红利收益率通常和公司增长能力呈（）关系。
A：
正向变化
B：
反向变化
C：
不相关
D：
线性相关
二．多选题
1：
半强式有效市场假设认为，公开信息除包括历史价格信息外，还包括（）。
A：
公司的公开信息
B：
竞争对手的公开信息
C：
经济方面的公开信息
D：
行业的公开信息
2：
关于货币市场基金，以下说法不正确的是（）。
A：
与银行存款类似，没有投资风险
B：
风险低，流动性好
C：
以短期货币市场工具为投资对象
D：
增长潜力大，适合长期投资
3：
付息式债券的投资回报主要由（）组成。
A：
本金
B：
利息
C：
利息的再投资收益
D：
可转换价格
4：
研究发展部向投资决策委员会和其他投资部门提供的研究报告通常包括（）等。
A：
上市公司分析报告
B：
宏观经济分析报告
C：
行业分析报告
D：
证券市场行情报告
5：
下列关于认购开放式基金的表述正确的是（）。
A：
已经正式受理的认购申请可以撤销
B：
投资者在募集期内可以多次认购基金份额
C：
拟进行基金投资的投资人，必须先开立基金账户和资金账户
D：
申请的成功与否应以销售机构对认购申请的受理为准
6：
常见的基金产品线类型有（）。
A：
水平式
B：
垂直式
C：
综合式
D：
单一式
7：
从国外证券市场的实践来看，指数投资基金收益水平总体上超过了非指数基金收益水平的原因在于（）。
A：
市场的高效性
B：
上市公司质量较高
C：
成本较低
D：
投资者较理性
8：
根据选定的参考基准和计算方法的差异出现的理论有（）。
A：
简单过滤器规则
B：
移动平均法
C：
上涨和下跌线理论
D：
相对强弱理论
9：
LOF申请在交易所上市应当具备的条件是（）。
A：
基金的募集符合《证券投资基金法》的规定
B：
募集金额不少于2亿元人民币
C：
持有人不少于200人
D：
基金管理公司规定的其他条件
10：
以下属于在否定半强式有效市场前提下的以基本分析为基础的投资策略有（）。
A：
移动平均法
B：
价格与交易量的关系
C：
低市盈率法
D：
股利贴现模型
11：
按照我国法律法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括（）。
A：
资产保管，即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整
B：
资金清算，即执行基金管理人的投资指令，办理基金名下的资金往来
C：
资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查管理人计算的基金资产净值和份额净值
D：
投资运作监督，即监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定
12：
反映股票基金投资业绩的指标主要有（）。
A：
已实现收益
B：
基金分红
C：
净值增长率
D：
净值增长率标准差
13：
风险提示函的必备内容有（）。
A：
基金在投资运作过程中可能面临各种风险
B：
投资人应当认真阅读《基金合同》《招募说明书》等基金法律文件
C：
基金可能实现的收益水平
D：
投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别
14：
当出现（）可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的情形之一时，督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告。
A：
高级管理人员、投资管理人员因涉嫌违法违纪被有关机关调查或者处理
B：
高级管理人员拟因私出境3个月以上或者出境逾期未归，投资管理人员拟离开工作岗位3个月以上
C：
高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居
D：
高级管理人员、投资管理人员在非经营性机构兼职
15：
按照公司成长性划分，可以将股票分为（）。
A：
增长类股票
B：
非增长类（收益类）股票
C：
收益类股票
D：
非收益类股票
16：
后台管理系统应当具备的功能有（）。
A：
对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能
B：
交易清算、资金处理的功能
C：
提供投资资讯功能
D：
对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
17：
（）是债券收益率的构成因素。
A：
息票利率
B：
再投资利率
C：
无风险收益率
D：
未来到期收益率
18：
当基金发生涉及托管人及托管业务的以下（）重大事件，托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会备案。
A：
基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动
B：
基金托管人的专门基金托管部门的主要业务人员在1年内变动超过30％
C：
托管人召集基金份额持有人大会
D：
托管人的法定名称或住所发生变更
19：
关于风险调整衡量方法的区别与联系的说法正确的是（）。
A：
夏普指数与特雷诺指数尽管衡量的都是单位风险的收益率，但二者对风险的计量不同
B：
夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结沦上有可能不一致
C：
特雷诺指数与詹森指数只对绩效的深度加以了考虑，而夏普指数则同时考虑了绩效的深度与广度
D：
詹森指数要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算
20：
从（）出发，一般都规定基金托管人必须是由独立于基金管理人并具有一定实力的商业银行、保险公司或信托投资公司等金融机构担任。
A：
基金资产的安全性
B：
基金财产的增值性
C：
投资者利益的保护
D：
基金托管人的独立性
21：
法玛有关有效市场形式的描述中将信息分为（）。
A：
历史价格信息
B：
公开信息
C：
全部信息（包括内幕信息）
D：
有效信息
22：
QDII基金在披露相关信息时，下列说法正确的是（）。
A：
可同时采用中、英文，并以英文为准
B：
可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值信息
C：
当涉及币种之间转换的，应披露汇率数据来源，并保持一致性
D：
QDII基金应至少每周计算并披露一次净值信息
23：
对不存在活跃市场的投资品种进行估值（）。
A：
应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
B：
运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格
C：
采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数
D：
应通过定期校验，确保估值技术的有效性
24：
LOF所具有的（）制度安排，使LOF不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象。
A：
赎回时是换回一篮子股票
B：
转托管机制
C：
在交易所二级市场买卖
D：
可以在交易所进行申购、赎回
25：
债券指数化投资的方法包括（）。
A：
分层抽样法
B：
优化法
C：
方差最小化法
D：
成本最小化法
26：
以下关于保本基金的说法不正确的是（）。
A：
投资者在保本期到期前赎回，可能遭受亏损
B：
保本基金中债券的比例较高，收益上升空间有限
C：
保本基金抗御通货膨胀能力较强
D：
保本基金没有利率风险
27：
债券投资收益可能来自于（）。
A：
转股时的溢价
B：
息票利息
C：
利息收入的再投资收益
D：
债券到期或被提前赎回或卖出时所得到的资本利得
28：
基金管理公司的基本管理制度主要包括（）。
A：
风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度
B：
监察稽核制度、信息技术管理制度
C：
公司财务制度、资料档案管理制度
D：
业绩评估考核制度和紧急应变制度
29：
公司异常可以表现为（）。
A：
小公司的收益通常高于大公司的收益
B：
小公司的收益通常低于大公司的收益
C：
折价交易的封闭式基金收益率较高
D：
证券价格在星期五趋于上升
30：
下列关于投资管理人员的基本行为规范的表述正确的是（）。
A：
不得利用基金财产或利用管理基金份额之便向任何机构和个人进行利益输送
B：
不得为了基金业绩排名等实施拉抬尾市、打压股价等损害证券市场秩序的行为
C：
应当牢固树立合规意识和风险控制意识
D：
不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动
31：
关于机构投资者买卖基金的税收，以下说法正确的是（）。
A：
对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税
B：
对非金融机构买卖基金份额的差价收入征收营业税
C：
目前印花税暂免征收
D：
对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入不征收企业所得税
32：
证券投资基金主要的当事人有（）。
A：
基金代销商
B：
基金投资人
C：
基金管理人
D：
基金托管人
33：
基金行业自律管理的方式主要包括（）。
A：
制定行业自律规则和业务标准，加强会员管理
B：
大力开展基金业宣传活动，树立行业形象
C：
加大研究力度，对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究，促进基金业的健康发展
D：
通过督察长进行定期检查
34：
对于国内证券投资基金的会计核算，基金管理人与基金托管人按照有关规定，分别独立进行（）。
A：
账簿设置
B：
账套管理
C：
账务处理
D：
基金净值计算
35：
以下对弱式有效市场描述正确的有（）。
A：
股票价格已经充分反映了全部历史价格信息
B：
股
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