证券从业资格考试基础押题卷四含答案.docx

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证券从业资格考试基础押题卷四含答案

基础押题卷四（题目）

单选题

（1）（）是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。

A风险性

B流动性

C永久性

D收益性

（2）经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为（）。

A现金股息

B股票股息

C负债股息

D建业股息

（3）对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集（）的公司股本。

A长期稳定

B可以偿还

C短期弥补流动性

D减少公司固定支出

（4）证券市场的资本配置功能是指通过（）引导资本流动从而实现资本合理配置的功能。

A证券收益

B筹资能力

C预期报酬率

D证券价格

（5）基金份额净值是指（）。

A一段时期某一投资基金每份基金份额实际代表的价值

B某一时点上某一投资基金每份基金份额的实际价格

C一段时期某一投资基金没分基金份额的实际价格

D某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值

（6）证券公司经纪业务收入主要来自（）。

A佣金

B手续费

C买卖价差

D利息收入

（7）下列关于企业年金的表述,错误的是（）。

A企业年金不得购买投资性保险产品

B企业年金不得用于信用交易,不得用于向他人贷款,但可以进行短期债券回购

C企业年金是一种补充养老保险基金

D企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资

（8）证券公司风险控制指标不符合规定标准,在规定整改期内,监管机关可采取的措施不包括（）。

A停止批准新业务

B停止批准增设、收购营业性分支机构

C限制分配红利

D限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

（9）我国《证券法》规定,证券交易所的设立和解散由（）决定。

A国务院

B国务院证券监督管理机构

C公司总裁

D中央政府

（10）我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于（）人民币，且必须实缴货币资本。

A3000万元

B5000万元

C1亿元

D2亿元

（11）中国债券指数指标由（）编制和发布。

A深圳证券交易所

B上海证券交易所

C中央国债登记结算有限责任公司

D中国证券登记结算有限责任公司

（12）下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。

A银行业金融机构一般仅限于政府债券和地方政府债券

B银行业金融机构通常以长期国债作为其超额储备的持有形式

C银行业金融机构不得用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金买卖政府债券和金融债券

D对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买入或卖出

（13）以下关于经济周期循环的说法错误的是（）。

A社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替

B每个周期一般都要经过高涨、衰退、萧条、复苏四个阶段

C经济周期对股票市场的影响非常显著，是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势

D股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退滞后

（14）下列因素中[]对债券转让价格变动的影响较大。

A债券的上市地

B债券面额

C市场利率水平

D债券承销商的资信状况

（15）下列关于附权证的可分离公司债券的表述正确的是（）。

A公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易

B分离交易的可转换公司债券可以在任意证券交易所上市交易

C我国首家发行分离交易的可转换公司债券的上市公司是在深圳证券交易所上市交易

D分离交易的可转换公司债券持有人具有转股权

（16）会计师事务所申请证券资格,合伙会计师事务所（）。

A净资产不少于500万

B净资本不少于500万

C净资产不少于300万

D净资本不少于300万

（17）《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是经营证券经纪业务已满（）。

A2年

B3年

C4年

D5年

（18）公司债券利息支出属于公司的（）。

A营销经费

B利润

C费用范围

D直接成本

（19）若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这种交易方式称（）。

A买入投机

B卖出套期保值

C买入套利

D买入套期保值

（20）证券市场本质上是[]直接交换的场所。

A资本证券

B有价证券

C价格

D价值

（21）下列不属于证券市场中介机构的有（）。

A证券公司

B证券资信评级机构

C证券业协会

D证券投资咨询公司

（22）最早的证券化产品以[]为支持。

A混合型证券

B房地产

C商业银行房地产按揭贷款

D应收账款

（23）下列关于债券的表述不正确的有[]。

A债券和股票两者的收益率相互影响

B公司破产时,债券清除顺序在股票之前

C债券持有者可参与发行公司重大事项的事议和表决

D在二级市场上,由于债券利率固定,期限固定,市场价格也相对稳定

（24）金融期权交易实际上是一种权利的（）有偿让渡。

A多方面

B互相

C单方面

D双方面

（25）美国逐步实现利率自由化的法案是（）。

A《道格拉斯法案》

B《Q条例》

C《1980年银行法》

D《巴塞尔协议》

（26）金融中介机构进行资产负债管理时,金融衍生工具业务一般属于（）。

A资产业务

B负债业务

C中间业务

D表外业务

（27）股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是（）的需要而产生的。

A非系统性风险

B市场风险

C系统性风险

D非市场风险

（28）权证发行时,履约担保的现金金额等于（）。

A权证上市数量*行权价格*行权比例*担保系数

B权证上市数量*行权比例*担保系数

C权证上市数量*行权比例*担保系数,除以行权价格

D权证上市数量*行权价格*行权比例+担保系数

（29）下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。

A证券市场是价值直接交换的场所

B证券市场是财产权利直接交换的场所

C证券市场是价值实现增值的场所

D证券市场是风险直接交换的场所

（30）大宗交易是指一笔数额较大的证券交易,通常在[]之间进行。

A机构投资者和其他投资者

B交易所会员

C机构投资者

D券商

（31）下列关于ADR优点的说法,错误的是（）。

A筹资能力强

B便于非美国上市公司对其美国雇员实施员工持股计划

C发行成本高

D上市手续简单

（32）按照债券形态分类,无记名国债属于（）。

A凭证式债券

B记账式债券

C电子式债券

D实物债券

（33）以下不属于政府债券特征的是（）。

A安全性高

B永久性

C收益稳定

D免税待遇

（34）在有担保的存托凭证中，必须完全符合美国会计准则的是（）。

A一级有担保存托凭证

B二级有担保存托凭证

C三级有担保存托凭证

D144A私募存托凭证

（35）某加权股份平均数，以各样本股的发行量作为权数。

样本股为A、B、C，发行量分别为3000万股、5000万股和8000万股。

某日A、B、C的收市价分别为8.30元/股、7.50元/股和6.10元/股。

这一天该股价加权平均数为（）。

A7.49元

B7.46元

C7.21元

D6.95元

（36）优先股东权利是受限制的,最主要的是（）限制。

A表决权

B转让权

C查阅权

D分配权

（37）上海证券交易所和深圳证券交易所分别于（）正式营业。

A1990年7月19日和1991年12月3日

B1990年7月3日和1991年12月19日

C1990年12月19日和1991年7月3日

D1990年12月9日和1991年7月31日

（38）以下关于经济周期循环的说法错误的是（）。

A经济周期循环对股票市场的影响非常显著

B股票价格的变动往往与实际经济的繁荣或衰退同步运行

C经济景气变动从根本上决定了股票价格长期变动趋势

D股票价格水平通常是经济周期变动的先导性指标

（39）质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构,在约定的条件下,由（）代全体债权人行使对质押证券的处置权。

A证券发起人

B证券机构

C中介机构

D证券监管机构

（40）我国《证券法》规定了对证券公司（）进行管理。

A按照规模不同

B分为综合类和经记类

C分为创新类和规范类

D按照业务类型

（41）各国政府对股票基金的监管都十分严格,其主要目的是[]。

A保持基金的流动性

B防止内部人员控制

C提高基金的变现性

D防止基金操纵股市

（42）以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是（）。

A简单算术平均数

B几何算术平均数

C加权股价平均数

D修正股价平均数

（43）我国《证券投资基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。

A投资银行

B基金公司

C商业银行

D信托投资公司

（44）以下关于外资股的说法错误的是（）。

A境内上市外资股以人民币标明股票面值,以人民币认购、买卖

B境外上市外资股以人民币标明股票面值,以外币认购

C境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成

D红筹股属于外资股

（45）交易双方在场外市场上通过协商,按约定价格在未来日期买卖基础金融资产的合约称为（）。

A金融远期合约

B金融期货

C金融期权

D金融互换

（46）当股指期货价格高于理论值时,做空股指期货,买入指数组合,这种行为被称作（）。

A套利

B正套

C反套

D投机

（47）深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担,这是指（）。

A运行独立

B监察独立

C代码独立

D指数独立

（48）下列债券中信用风险最小的是（）。

A政府债券

B金融债券

C公司债券

D企业债券

（49）以下关于公司财务状况分析的说法错误的是（）。

A周转率视为安全性指标

B杠杆比率视为安全性指标

C净资产收益率视为盈利性指标

D销售利润率视为盈利性指标

（50）无记名股票与记名股票的差别主要表现在（）。

A股东权利

B股票的记载方式

C股票名称

D股票编号

（51）按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。

A上市交易的股票

B上市交易的国债

C期货

D上市交易的企业债券

（52）以下关于保本基金描述正确的是[]

A保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险

B保本基金是不允许透支权证,股指期货等高风险金融工具的

C保本基金的管理人对持有人的透支本金承担保本清偿义务,担保人并不承担连带责任

D保本基金目前在我国还不存在

（53）根据我国政府对世贸组织的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（）。

A50%

B35%

C40%

D33%

（54）依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》,证券法律业务提供的法律服务对象不包括（）。

A首次公开发行股票及上市

B上市公司发行证券及上市

C上市公司召开董事会

D证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机构的设立、变更、解散、终止

（55）私募基金的特点不包括（）。

A私募基金只能采