工业企业能源管理体系实施指南.docx
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工业企业能源管理体系实施指南
工业企业能源管理体系实施指南
1范围
本标准为以下对象提供实施指南：
a）应用DB37/T1013-2009的工业企业。
b）其他相关方。
2规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。
凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本〈包括所有的修改单〉适用于本文件。
GB17167用能单位能源计量器具配备和管理通则
DB37/TIOU-2009工业企业能源管理体系要求
3术语和定义
DB37/T1013-2009确立的术语和定义适用于本文件
4能源管理体系要求
4.1总要求
用能单位应将能源管理体系作为企业管理的一部分，根据其规模、性质和能力等状况确定能源管理体系边界，边界范围内的能源利用和管理活动应符合DB37/T1013-2009的要求。
建立、实施、保持和改进能源管理体系，应通过以下活动进行：
a）体系策划
●识别评价法律法规和其他要求及贯彻执行情况；
●评价能源利用和管理现状；
●确定能源基准、标杆；
●识别评价能源因素；
●制定能源方针、目标、指标；
●确定能源管理职责，配备资源；
●建立内、外部信息交流机制；
●将策划的结果形成文件。
b）体系实施
●对实体系范围内机员实施培训
●执行体系文件，对能源利用过程进行控制，包括能源规划、设计、采购、贮存、加工转换、传输分配、使用、回收利用等过程；
●全过程监视和测量；
●对不符合采取纠正措施和预防措施，必要时实施应急预案。
c）体系检查与改进
●实施内部审核；
●实施管理评审；
●识别节能潜力，确定改进措施，提供必要资源。
4.2文件要求
4.2.1总则
用能单位应通过建立适宜的文件，沟通意图、统一行动，最终实现能源管理体系的有效运行。
能源管理体系文件应系统阐述用能单位能源管理体系范围内全部能源利用和管理过程，为评价体系有效性和适宜性提供评价标准和客观证据。
a）体系策划与文件编写应紧密结合，其中:
●能源方针、目标。
能源方针、目标是用能单位所追求的方向和目的。
能源方针应表明用能单位降低能源消耗、提高能源利用效率的方向，成为全体员工的行为准则，具有用能单位自身特点，并保持先进性和相对稳定性。
能源目标是具体的、可测量的，能源方针为能源目标的制定提供原则指导，而能源目标的完成情况为能源方针的实现提供评价证据。
●能源管理手册。
能源管理手册应阐述体系能源方针、目标、组织机构等能源、管理体系要求，对能源管理体系的范围、程序、过程进行描述，并且描述这些过程之间的相互关系，规定对过程进行控制的各项准则，是体系内容的纲要。
●程序文件。
程序文件是针对所识别的需控制的能源利用和管理活动，阐明过程中人员的职责、权限、相互关系，明确活动方法和评定准则，并作为执行、验证和评审能源管理活动的依据。
能源管理体系要求对文件控制、信息与沟通、设施和设备、法律法规和其他要求、识别评价与策划、能源目标和指标、能源采购、过程监测、不符合、纠正措施和预防措施、内部审核等要素编制程序文件。
●节能改进方案。
节能改进方案是用能单位针对具有节能潜力的重要能源因素所采取的具体措施。
在制定节能改进方案时应充分考虑自身资源状况、技术的适用性和经济的合理性。
同时，还应制定对方案进行有效策划、运行、控制和验证的系列文件。
●作业指导书。
作业指导书对能源管理体系相关过程提出更详细的要求或操作方法。
能源利用和管理过程中关键性的过程和环节，宜制定作业指导书对其进行控制。
●记录。
记录用于证实活动的结果，表明程序文件和作业指导书中规定的活动已实施，为能源统计和能源利用效率分析提供资料，是建立能源管理体系的证据及能源管理绩效改进的依据。
b）在建立文件化的能源管理体系过程中，应注意以下问题：
●体系所覆盖的所有文件应根据用能单位的变化与发展及时更新；
●用能单位可根据自身规模、能源消耗类型、能源利用过程及相互作用的复杂程气度、人力资源状况、能源管理需求、有关法律法规要求等确定文件数量，并选择回合理适用的文件结构，建立书面或电子形式的文件；
●制定程序文件时，文件的相关人员应参与文件的编制，并传递其对文件草案的反馈意见，能源管理负责人应对意见的采纳与否作出最终判断；
●.能源管理体系各层次文件在内容上可以互相引用，并且要做到结构合理、明确、协调有序；
●对文件使用者的职责和权限做出规定，尤其对电子形式的文件及其修改权限加以控制；
●能源管理体系文件可与其他管理文件整合。
4.2.2文件控制
用能单位应编制程序文件，明确控制内容、方法、场所、时间、人员及其职责，对管理用能单位内部及外来文件进行控制，确保所有岗位人员都能获得适宜的文件，使体系文件能够指导其工作。
应对文件做如下控制：
a）文件控制方式应简单、实用
b〉文件发布前由授权人批准；文件实施过程中根据具体情况，定期进行评审，由授权人组织进行，并保证其获取评审所需资料:
文件实施过程中发现不适宜，应经授权人批准后，由文件编制人员对文件进行更改，授权人对更改后文件重新审批；
c）确保使用文件的有效版本，对无效、作废的或暂时不用的文件做出相应标识，并从发放和使用场所及时收回，防止文件的误用；需要保留的作废文件，应做出适当标识
d）识别外来文件，控制其分发范围；
e）能源记录可采用文字或电子形式，要求清楚、完整、真实、准确、及时，使其具有可追追溯性；
f）对各类文件应做出标识（名称、编号等〉，并明确保存期限和保存方法〈地点、环境、方式等〉，并由授权人决定对其进行处置；
g）能源记录应能够被相关岗位人员明确理解、使用、统计和分析，以证实能源利用和管理活动符合体系要求和所取得的能源管理绩效。
5管理职责
5.1管理承诺
管理承诺明确了最高管理者的领导责任和能源科学管理的要求，是用能单位能源管理体系充分、有效运行的前提条件，其关键是将承诺贯彻落实到体系实施中。
为兑现对策划、实施、保持和持续改进能源管理体系所作出的承诺，最高管理者应开展以下工作:
a）通过召开会议、建立制度及发布文件等方式，要求全体员工遵守相关法律法规、标准及其他要求；
b）组织制定、实施能源方针和目标，建立节能目标责任制；
c）提供人力、物力、财力资源、支持；
d）按规定的时间间隔及条件组织人员进行管理评审；
e）以现有的企业文化为基础，构建、强化节能文化；
f）采用节能新技术和产品，优化能源结构。
5.2能源方针
最高管理者应组织制定能源方针，并审核、批准实施。
能源方针应与本单位的，总体发展战略和经营管理方针相适应并确保其遵守相关的法律法规、标准及其他要求，为用能单位制定和评价能源目标、指标提供指导原则。
能源方针所用语言应通俗易懂，易于单位内部沟通和员工理解。
制定能源方针时应考虑的问题:
a）遵守法律法规、标准和其他要求的承诺；
b）用能单位的性质及活动、产品和服务范围、任务、发展战略、核心价值观和信念；
c〉相关方的要求及信息交流；
d）相关指导原则；
e）资源条件；
f）优化能源结构、提高能源利用效率和持续改进的承诺；
g）与用能单位的其他方针相协调（如质量、环境、职业健康安全管理体系咎。
5.3职责与沟通
最高管理者应为能源管理体系的运行规定相应的职责和权限:
a）任命能源管理负责人，授权其负责能源管理体系的运行，并形成文件；
b）设立能源管理机构，应明确能源主管部门，规定其职责与权限，并形成文化；
c）明确各职责间的关系与沟通方式，并制定制度。
5.3.1能源管理负责人
能源管理负责人是由最高管理者任命，授权其负责组织并监督能源管理体系运行的高层管理人员。
a）能源管理负责人应具备以下条件：
●节能专业知识；
●节能工作经验；
●管理、沟通能力和节能意识；
●技术职称，重点用能企业应具有中级以主职称。
b）能源管理负责人应履行以下职责:
●组织、实施能源管理体系及节能改进方案；
●协助最高管理者提供并保证充分的资源；
●组建和领导能源管理队伍；
●监督和沟通能源管理体系的运行状况；
●识别能源管理体系的改进机会，确保其实施，并评价效果；
●评估和改善能源管理绩效；·..
●及时向最高管理者报告体系的运行情况。
5.3.2信息与沟通
用能单位应建立内、外部信息交流机制，用以获取与交流能源管理体系运行的有关信息。
5.3.2.1内、外部信息交流的主要内容
a）内部信息交流:
●能源方针、目标、指标、节能改进方案等；
●适用的法律法规、政策、标准和其他要求；
●识别评价出的能源因素及重要能源因素；
●体系运行的监视和测量结果；
●组织的能源管理绩效；
●初始能源评审、内部审核、管理评审及外部评价的结果；
●各部门的职责；
●源管理手册、程序文件及作业指导书；
●不符合及纠正、预防措施。
b）外部信息交流
●管理承诺、能源方针、能源管理目标；
●法律法规、政策、标准和其他要求的更新；
●府及节能主管部门对能源管理的要求、发布的各项政策等；
●外部机构对于能源利用状况的反馈；
●基准、标杆的相关信息；
●成熟先进的管理方法和节能技术。
5.3.2.2信息交流的主要方式
a）内部信息交流方式主要包括z会议、广播、公告、内部报刊、意见箱、网站、电子邮
b）交流方式主要包括：
正式的讨论、焦点问题的沟通对话对外开放日、专业技术交流、公开发行的刊物、新闻发布会、网站、电子邮件、广告、年度报告（表）、热线电话等。
6资源管理
6.1人力资源
6.1.1节能意识
用能单位应强化全体员工的节能意识。
可采取以下措施:
a）加强宣传教育
●法律法规和上级对节能的要求；
●节能形势、政策；
●能源方针、目标和指标；
●节约能源所带来的社会和经济效益等。
b）开展节能活动
●节能知识竞赛；
●组建节能小组；
●征集合理化建议；
●能源报表统计分析，能源审计和能效对标等活动；
●评选节能先进；
●节能技术讲座等。
c）完善规章制度
●节能目标责任制；
●绩效考核制度；
●再教育制度等。
6.1.2能力和培训
用能单位应对能源管理体系相关人员的能力进行评价、培训和验证，保证其有能力胜.任岗位工作。
a）用能单位应当对预期的能力需求与现有的能力进行分析，确定岗位所需的能力对岗位能力评价可考虑以下方面：
●所需的学历要求；
●有关的专业培训要求；
●技术能力要求；
●工作经历要求。
b）用能单位应根据岗位需要和人员能力等因素来确定培训内容，可采取考试、考核、实际操作、证书的取得、业绩评定等方式对培训的效果进行验证.培训内容可包括:
●节能意识培训；
●能源管理体系建立、实施、运行和审核知识培训；
●能源管理体系标准及体系文件培训；
●节能法律、法规、政策、标准的培训；
●节能管理知识培训；
●节能技术培训；
●能源计量、统计等知识培训；
●用能设备操作培训；
●政府要求及其他要求的培训。
6.2设施和设备
设施设备的先进程度和运行状况对能源消耗有重要影响，计量器具和监测装置配备、管理状况是能源利用过程得到有效控制和考核能源管理绩效的前提。
用能单位应制定并实施相关程序，包括以下几个方面的内容：
a）设施设备的购买、安装要求；
b）设施设备操作要求；
c）设施设备使用、维护要求；
d）设施设备检修、检定要求；
e）设施设备报废要求；
f）明确设施设备管理、使用等部门的职责、权限和考核准则。
6.2.1基础设施.
用能单位应当提供实现能源管理和能源利用的基础设施，基础设施主要包括:
与能源管理体系相关的建筑物、工作场所〈如办公场所，实现能源利用信息和数据即时在线采集、汇总、分析的设备安装空间等〉和相关设施〈如水、电、汽供应设施等〉P支持性服务设施（如：
运输设施、通讯设施设备等〉。
对基础设备的管理可包括：
a）考虑因基础设施而引起的节能问题；
b）制定并实施基础设施的维护保养和运行验证的规章制度
6.2.2用能设施设备
用能单位应对用能设施设备的选购、安装、运行、维护和报废进行管理，制定管理措施，措施包括：
a）用能设施设备的选择和评价。
在采购用能设施设备时要掌握国内外技术发展的动向和规律，考虑法律法规标准和其他要求，并结合自身实际选择性能好、能效高、与用能系统匹配的设施设备；对已购人的用能设备，要及时做好安装、调试工作等，组织专业人员对其进行节能评估、验收。
b）用能设施设备的合理使用。
用能单位应建立设施设备台账，并根据各种用能设施设备的性能设置能效限定值和经济运行指标，合理安排运行负荷，制定用能设施设备使用规程和管理制度。
c）用能设施设备的检测和维修。
对用能设施设备进行定期检测，制定对其维修及日常检查的管理制度，定期进行巡检维修等。
d）用能设施设备的更新和改造。
对用能设施设备的技术改造要考虑法律法规要求和节能效益，结合自身资源做好用能设施设备技术改造的整体规划。
用能设备的淘汰、更新、改造记录应载入设备档案。
6.2.3计量和监测装置
用能单位应严格执行GB17167的规定，同时考虑行业特点和自身能源管理的要求，配备与管理计量器具和监测装置，保证及时获得全面、准确的能源数据，并对数据的处理作出规定。
措施包括：
a）建立完善的能源计量器具台账、能源计量器具档案、能源计量器具量值传递或溯源图，制定具体的使用管理办法、规章制度等；
b〉设立专人对能源计量器具进行管理，同时能源计量管理人员应通过相关部门的培训考核，持证上岗，建立和保存管理人员的技术档案等；
c〉按有关计量法律法规的要求，定期对计量器具进行检定（校准〉，保证所用计量器具状态完好，且在检定周期内。
如发现汁量器具失准，应采取纠正措施；
d〉采用规范的表格，明确被测量与记录数据间的转换方式和关系，建立能源统计报表，保证数据的可追溯性；
e）有条件的用能单位可建立能源计量数据中心，实现能源计量数据的即时化、网络化管理。
6.3资金
用能单位应提供确保能源管理体系的持续运行和推进节能技术进步的资金，包括确定资金需求、资金管理等活动。
●应急和预防成本的分析；
●不符合成本的分析；
●节能改进方案成本的分析；
●设施设备维护、检修及寿命周期成本的分析；
●培训成本的分析；
●监视和测量成本的分析；
●办公费用成本的分析；
●创新性持续改进工作成本的分析等。
b）资金管理
●识别所有能源管理活动所需的资金，根据资金估算和进度计划进行预算编制；
●依据资金管理制度，对能源管理体系所用资金的使用过程进行控制；
●根据规定的时间间隔、数据收集与预测的频次对资金使用的有效性进行评审，对出现的偏差进行分析，并采取纠正措施。
7过程策划
7.1法律法规和其他要求
遵守法律法规和其他要求是用能单位建立能源管理体系的基本要求。
用能单位在建立、实施和保持法律法规和其他要求控制程序时，应重点在以下几个方面进行规定和落实:
a）法律法规和其他要求的收集与识别。
识别法律法规和其他要求的目的是选择适用的具体条款。
收集的内容至少包括：
●相关法律，如《中华人民共和国节约能源法》；
●行政法规，如《公共机构节能条例》；
●地方性法规，如《山东省节约能源条例》；
●政府及节能行政主管部门的其他要求；
●节能标准，如山东省单位产品能源消耗限额地方标准。
b〉法律法规和其他要求的传递与落实。
确保对能源利用可能具有影响的工作人员熟悉法律法规和其他要求的相关要求，并严格落实。
c）法律法规和其他要求的监督与更新。
对法律法规及其他要求落实情况进行定期的检查。
此外，还要定期根据其获取的更新信息，及时进行调整。
7.2用能系统
用能单位在建立或优化用能系统时应进行合理用能评价。
a）评价人员应全面了解项目设计方案的意图、思路和内容，对以下方面进行重点分析:
●设计开发的项目及产品是否符合国家、省、市的节能政策要求；
●用能系统新增能源获取的可行性和区域的承载能力；
●生产工艺是否先进、合理，设施设备是否高效、节能；
●系统之间、设施设备之间、系统与设施设备之间的配置是否优化合理；
●对需要监控和监测的关键点和重要部位是否配备了计量与检测装置；
●是否有利用清洁能源、新能源和可再生能源的可能性；
●在系统设计时余热余压等余能是否再利用。
b）对新、改、扩建的固定资产投资项目应按《中华人民共和国节约能源法》和其他法律法规、标准等要求进行项目的节能评估审查。
用能单位还应对建立或优化能源利用过程中产生的相关申请、批复、设备说明等资料按照文件和记录控制程序进行妥善建档保存，以备查用。
7.3识别、评价与策划
用能单位在策划用能系统的管理时，重点做好过程识别、能源因素识别与评价、过程控制策划等工作。
7.3.1能源利用过程的识别
识别人员应从能源管理和利用两个方面进行全过程识别。
特别是对于初次建立能源管理体系的用能单位应采用初始能源评审的方式，对用能系统进行全面诊断。
a）能源管理方面应重点关注以下内容：
●是否制定能源方针，确定目标、指标，并评价其合理性；
●机构配置是否完善，能力是否满足体系要求；
●能源的生产、采购、贮存、加工、转换、传输、使用、回收利用的制度是否科学规范，且严格执行；
●评审能源计量及统计工作是否系统规范；
●是否制定节能技术进步制度，且充分落实；
●是否对能源管理系统进行定期的检查和更新。
b）能源利用方面应重点关注以下内容:
●产品产量、消耗能源的数量及品质分析；
●能源成本分析；
●单位产品能耗指标分析、工序产品能耗指标分析；
●重点耗能设备效率分析；
●辅助、附属系统的能耗分析。
7.3.2能源因素的识别与评价
能源因素的识别与评价是过程策划的基础工作，能源因素的识别是否全面、重要能源因素评价是否合理决定着过程策划的成败，需要管理者高度重视，提供人力和技术保障，综合运用目前先进成熟的方法和工具进行能源因素的识别和评价。
能源因素识别工具可采用能源审计、物料平衡、能量平衡、能源检测、能效对标等。
能源因素评价的方法可采用打分法、专家判断法、面谈法、过程观察法、是非判断法、数理统计分析法等。
a〉能源因素的识别
为了保证能源因素识别的全面、系统，评价人员可根据能源利用过程的识别结果从四下途径进行:
●按能源消耗的种类和工艺流程进行识别。
即:
可从电、煤、油等能源消耗种类或工序、车间、生产线等工艺流程着手，分析哪些条件或原因能够对能源的消耗产生影响，将分析结果进行逐条记录，并分类汇总。
●按机构设置的部门职能进行识别。
即:
可从用能单位所涵盖部门的职能着手分析哪些条件或原因能够对能源的消耗产生影响，将这些条件或原因进行逐条记录，并分类汇总。
●将识别的能源因素进行全面汇总，形成能源因素清单。
b）重要能源因素的评价
该阶段的主要工作是对能源因素清单中所列的能源因素进行逐一评价，评价出重要源因素，按其重要程度进行排序，以确定需要优先控制的重要能源因素。
在评价重要能源因素时应重点考虑以下几个方面的问题:
●能源因素是否产生了能源浪费或出现了用能违规行为；
●产生能源浪费或出现用能违规行为的频次及造成的影响；
●产生能源浪费或出现用能违规行为的最终原因是什么（可从能源和原材料、人员、设施设备、控制方法等方面分析〉；
●改变重要能源因素的技术难度；
●采取措施减少能源影响所需资金。
7.3.3策划过程管理
a）过程控制及管理
●·对能源消耗及能源利用效率有影响的每个过程单元和（或）环节进行有效策划，使能源利用的全过程始终处于受控状态，保证在满足生产要求的前提下，最大限度地降低能源消耗和避免用能违规行为的发生，以保证能源方针、目标、指标的实现，达到预期能源管理绩效；
●能源主管部门应组织各部门充分利用过程方法，针对不同类型能源需求，完善相应的工艺流程、工艺文件、工作说明、检验计划、控制计划等文件。
在对用能系统进行控制与管理的策划时，应针对每一个过程进行全面分析，充分考虑各系统、过程、环节、能源因素之间相互制约的影响。
b）重要能源因素的控制及管理
●应制定节能改进方案对具有节能潜力的重要能源因素或能源利用较为薄弱的过程单元进行控制；
●应选取重要能源因素明确进行优先控制，制定全面的节能改进方案，并在对比各种不同措施的节能效果的基础上，确定最佳措施作为节能改进方案；
●应将暂时无法采取控制措施的重要能源因素列入备选方案中，在时机及条件成熟的情况下采取措施进行控制。
c）过程控制的策划
用能单位对能源利用过程的管理控制进行策划时，其步骤为=
●识别过程并确定该过程的目标；
●确定过程输入，包括输入的具体内容；
●确定过程输出，包括输出的具体内容；
●分析并确定实现该过程需开展的活动、顺序和职责；
●研究开展活动的最佳方法，形成文件；
●分析、确定开展活动所需的资源，并进行配置；
●执行文件化程序，开展过程中的各项活动；
●对实施过程的运行质量进行测量和监控；
●测量过程输出，评价其满足规定要求的程度；
●将该过程的输出提供给与之相关的其他过程作为其输入。
7.3.4识别、评价与策划的持续改进
用能单位应按体系规定的时间间隔对用能系统进行识别、评价和策划。
当下列三类情况中的某一类或多类发生变化时，用能单位还应及时追加识别、评价和策划:
●新增、淘汰或更新重要耗能设备，而导致系统所消耗的能源品种、数量及结构发生变化；
●相关的法律、法规和其他要求发生变化；
●成熟的外部节能技术、工艺或经验方法适用于本单位。
7.4能源目标和指标
能源目标和指标是落实能源方针的具体体现，也是评价能源管理绩效的依据。
为此用能单位应建立相应的程序文件对确定能源基准、能源标杆和制订能源目标和指标的方法和步骤进行规定。
用能单位建立能源目标指标可按如下步骤进行:
a〉在充分考虑目前能源管理模式和能源利用流程的基础上，借鉴节能标准或者行业成熟的统计指标体系，剔出不可比因素后制订一个完善的能源指标框架，其内容可包括:
指标名称、单位、统计口径，必要时还可以包括对总体目标实现的影响程度。
一般来讲，能源指标的基本框架由目标性指标、过程性指标、条件性指标三部分组成:
●目标性指标，如:
节约能源量、万元GDP综合能耗、万元增加值能耗等；
●过程性指标，如z单位产品能耗、工序产品能耗、耗能设备效率等；
●条件性指标，如:
人员培训合格率、持证上岗率、能源损耗率等。
b）用能单位可根据初始能源评审结果，考虑不可控因素的影影响将各项指标数值计算后填人指标框架中，形成基准。
c）可行时，用能单位可建立标杆，获取先进耗能企业的能耗指标，在获取标杆时应考虑在哪一方面需要获取标杆以及怎样获取数据等因素，使标杆的获取更具有针对性和可用性。
通过标杆和基准进行对比分析，找出差距以及产生差距的原因，将消除差距的各项措施贯彻到能源管理体系中，指导能源目标、指标的；
d）用能单位在依据能源方针，根据已确定基翩翩数据，充分考虑自身能力的情况下，确定各项指标预计达到的数值，填入指标框架体系中，制定出切合自身实际的能源目标指标体系。
需要注意的是形成的目标指标体系应尽量细化和量化，利于测量，以保证对各层次绩效的考核。
在建立能源目标、指标时可以采用以下两种方式:
●自下而上z用能单位应先寻找问题，查找能源因素，然后挖掘节能潜力，判断自身能够达到的程度，最后将确定达到的程度定为能源目标、指标；
●自上而下:
用能单位根据标杆数据、政府节能指标的要求以及相关方的建议，并结合自身的设施设备情况、工艺状况以及现行的管理状况
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