证券投资复习题及答案.docx

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证券投资复习题及答案

证券投资复习题及答案

第一章证券投资学概述

一、单选题

1.证券交易所所采取的交易的组织方式是（）。

A.经纪制B.代理制C.做市商制D.自助制

2.（），《中华人民共和国证券法》正式实施。

A.1998年7月1日B.1999年7月1日C.1999年10月1日D.2000年1月1日

3.金融期货证券是一种（）。

A.商品证券B.凭证证券C.资本证券D.货币证券

4.有价证券是（）的一种形式。

A.商品证券B.虚拟资本C.权益资本D.债务资本

5.商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有（）的凭证。

A.所有权或使用权B.租赁权或转让权C.收益权或处分权D.使用权或转让权

6.资本证券主要包括（）。

A.股票、债券和基金证券B.股票、债券和金融期货

C.股票、债券和金融衍生证券D.股票、债券和金融期权

7.有价证券具有（）的经济和法律特征。

A.产权性、收益性、变通性、风险性B.产权性、收益性、变通性、非返还性

C.产权性、收益性、流动性、风险性D.产权性、期限性、收益性、风险性

8.资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为（）。

A.股票市场和债券市场B.中长期信贷市场和证券市场

C.证券市场和货币市场C.短期资金市场和长期资金市场

9.世界上第一家股票交易所在（）成立。

A.纽约B.阿姆斯特丹C.伦敦D.巴黎

10.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。

A.政策性B.投融资C.保值D.公开市场操作

11.以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为（）市场。

A.资本B.货币C.间接融资D.直接融资

答案：

1.A2.B3.B4.B5.A6.C7.C8.B9.B10.D11.C

二、多选题

1.本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（）。

A.商业汇票　B.凭证证券　C.商品证券　D.无价证券

2.未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（）。

A.非挂牌证券　B.非上市证券　C.场内证券　D.场外证券

3.有价证券按经济特征和法律特征划分可以有（）。

A.增值性　B.收益性　C.风险性　D.产权性

4.证券市场的基本经济功能是（）。

A.筹资　B.资本配置　C.企业转制　D.资本定价

5.20世纪70年代以来，世界证券市场出现了高度繁荣的局面形成了（）的全新特征。

A.证券交易快速化　B.证券市场自由化　C.金融证券化　D.证券市场产业化

6.享有优先认股权的股东可以有（）的选择。

A.行使认股权认购新发行的股票　B.将权利转让给他人　

C.不行使认股权而使其失效　D.将权利向公司兑现

7.根据股票的定义，股票的基本要素是（）。

A.发行主体　B.票面金额　C.持有人　D.股份

8.无面额股票的特点是（）。

A.可以明确表示每股所代表的股权比例　B.发行或转让价格灵活　

C.便于股票分割　D.为股票发行价格提供依据

9.每股股票所代表的实际资产的价值，可称为（）。

A.内在价值　B.帐面价值　C.每股净资产　D.股票净值

10.股票的未来收益包括（）。

A.股息收入　B.资本利得　C.股本增值收益　D.清算价值

答案：

1.BD2.ABD3.ABCD4.ABD5.BC6.ABC7.ACD8.ABC9.BCD10.ABC

三、判断题

1.证券的最基本特征是法律特征和书面特征。

2.有价证券是虚拟资本的一种形式，有价格，也有价值。

3.证券发行人是资金的供应者。

4.间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。

5.普通股票在权利义务上不附加任何条件。

答案：

　1.对2.错3.错4.对5.对

四、简答题

证券市场的特征？

第一，证券市场是价值直接交换的场所。

有价证券是价值的直接代表，其本质上只是价值的一种直接表现形式。

虽然证券交易的对象是各种各样的有价证券，但由于它们是价值的直接表现形式，所以证券市场本质上是价值的直接交换场所。

第二，证券市场是财产权利直接交换的场所。

证券市场上的交易对象是作为经济权益凭证的股票、债券、投资基金券等有价证券，它们本身仅是一定量财产权利的代表，所以，代表着对一定数额财产的所有权或债权以及相关的收益权。

证券市场实际上是财产权利的直接交换场所。

第三，证券市场是风险直接交换的场所。

有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表。

有价证券的交换在转让出一定收益权的同时，也把该有价证券所特有的风险转让出去。

所以，从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所。

第二章股票

一、单选题

1.证券业协会性质上是一种（）。

A.证券监督机构B.证券服务机构C.自律性组织D.证券投资人

2.股票实质上代表了股东对股份公司的（）。

A.产权B.债券C.物权D.所有权

3.记名股票和不记名股票的差别在于（）。

A.股东权利B.股东义务C.出资方式D.记载方式

4.股票的未来收益的现值是（）。

A.清算价值B.内在价值C.帐面价值D.票面价值

5.公司清算时每一股份所代表的实际价值是（）。

A.票面价值B.帐面价值C.清算价值D.内在价值

6.在我国，国有股权行政管理的专职机构是（）。

A.国务院B.国有资产管理部门C.国有投资公司D.资产经营公司

7.优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（）

A.参与优先股B.累积优先股C.可赎回优先股D.股息率可调整优先股

8.股东大会是股东公司的（）。

A.权力机构B.法人代表C.监督机构D.决策机构

9.债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种（）。

A.真实资本B.虚拟资本C.财产直接支配权D.实物直接支配权

A.投资者B.债券人C.代理发行人D.债务人

答案：

1.C2.D3.D4.B5.C6.B7.B8.A9.B

二、多选题

1.普通股票的功能有（）。

A.筹资功能　B.投资功能　C.投机功能　D.保值功能

2.普通股股东的义务有（）。

A.遵守公司章程　B.依其所认购的股份和入股方式缴纳股金

C.除法律、法规规定的情形外不得退股　D.必须参加每次的股东大会

3.优先股的特征有（）。

A.一般无表决权　B.股息分派优先　C.股息率固定　D.剩余资产分配优先

4.债券票面的基本要素有（）。

A.票面价值　B.偿还期限　C.利率　D.发行者名称

5.影响债券偿还期限的因素主要有（）。

A.债券票面金额　B.资金使用方向　C.市场利率变化　D.债券变现能力

答案：

1.AB2.ABC3.ABCD4.ABCD5.BCD

三、判断题

1.股份有限公司发行的股票，可以为记名股票也可以为无记名股票。

2.股票代表了股东对股份公司的所有权，所以股票是物权证券。

3.B股是外资股。

4.股票发行可以实行折价发行。

5.国有法人股的股权性质属于国有股权。

答案：

1.对2.错3.错4.错5.对

第三章债券

一、判断题

1.债券是体现债权债务关系的法律凭证。

2.债券具有永久性的特性。

3.债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动。

4.市场利率下跌，债券价格上升。

5.无记名国债属于一种具有标准格式实物券面的债券。

6.贴现债券是属于溢价方式发行的债券。

答案：

1.对2.错3.对4.对5.对6.错

二、简答题

什么叫证券发行人？

是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。

证券发行人是证券发行的主体。

证券发行是把证券向投资者销售的行为。

证券发行可以由发行人直接办理，这种证券发行称之为自办发行或直接发行。

自办发行是比较特殊的发行行为，也比较少见。

20世纪末以来，由于网络技术在发行中的应用，自办发行开始增多。

证券发行一般由证券发行人委托证券公司进行又称承销，或间接发行。

按照发行风险的承担、所筹资金的划拨及手续费高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种，包销又可分为全额包销和余额包销。

第四章证券投资基金

一、单选题

1.以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是（）。

A.实际资本　B.虚拟资本　C.生产资本　D.货币资本

2.按（），我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。

A.交易的对象　B.交易的性质　C.交易对象的期限　D.交割的时间

3.在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。

15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是（）的买卖。

A.债券　B.股票　C.商业票据　D.国家债券

4.美国的证券市场是从买卖（）开始的。

A.商业票据　B.企业债券　C.政府债券　D.股票

答案：

1.B2.C3.C4.C

二、多选题

1.一般来说，证券的票面要素有（）。

A.标的物　B.持有人　C.权利　D.义务

2.有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，这种是（）凭证。

A.所有权凭证　B资本凭证　C.货币凭证　D.债券凭证

3.有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括（）。

A.商品证券　B.货币证券　C.资本证券　D.凭证证券

4.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。

它有（）两大类。

A.商业本票　B.银行本票　C.商业证券　D.银行证券

5.有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，它有以下（）基本特征。

A.产权性　B.收入性　C.流通性　D.风险性

6.证券具有收益性，有价证券的收益表现为（）。

A.利息收入　B.红利收入　C.买卖证券的差额　D.印花税

7.证券市场的纵向结构关系是由（）构成的。

A.一级市场　B.股票市场　C.二级市场　D.基金市场

8.按交易的期限，我们可以把金融市场分为（）。

A.货币市场　B.现货市场　C.期货市场　D.资本市场

9.按照交易的性质，金融市场可以分为（）。

A.发行市场　B.股票市场　C.债券市场　D.流通市场

10.货币市场是指期限不超过一年的资金交易市场，其中（）是货币市场工具。

A.CDs（定期存单）　B.股票　C.国库券　D.商业票据

答案：

1.ABC2.AD3.ABC4.CD5.ABCD6.ABC7.AC8.AD9.AD10.ACD

三、判断题

1.复利债券的实际收益率总比单利债券的实际收益率高。

2.以发行债券来筹资是金融机构的主动负债业务。

3.所有政府发行的债券都叫国债。

4.公债没有风险。

5.有价证券是虚拟资本，但是它是发行却能起到优化资源配置的作用。

答案：

1.错2.对3.错5.错5.对

第五章金融衍生工具

一、单选题

1.1952年中国最后被关闭的证券交易所是（）。

A.天津证券交易所　B.北平证券交易所　C.上海股份公所　D.青岛市物品证券交易所

2.在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是（）。

A.定向募集　B.认购证　B.与储蓄存单挂钩　D.上网定价

3.1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过（）元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。

A.6亿　B.5亿　C.4亿　D.3亿

4.在我国，由于实施分业经营，不同的金融机构只能从事一定的业务。

下面（）是间接融资的金融机构。

A.证券公司　B.非银行金融机构　C.商业银行　D.保险公司

5.股票从性质上看，是一