全省安监系统异地执法检查.docx

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全省安监系统异地执法检查

全省安监系统异地执法检查

研判分析报告

新泰市安监局

（2016年9月）

8月11日至8月18日，省安监局第九检查组第二检查小组对新泰市16家企业进行了执法检查，其中化工企业7家、非煤矿山企业2家、涉氨制冷企业2家、金属冶炼企业2家、涉爆粉尘企业2家、涉有限空间1家。

共查出问题186项，其中重大隐患10项,占查出问题的5.4%；拟立案调查20项，占查出问题的10.7%；下达责令限期整改指令书16份、现场处理措施决定书4份、当场处罚决定书（警告）5份。

一、立案20项

（一）安全管理档案资料立案（12项）

1.安全培训记录、隐患排查治理记录不实方面2项

（1）新泰市鲁瑞水泥有限公司未如实记录隐患排查、安全检查的情况；

（2）新泰市永鑫特种钢铸造有限公司未健全安全教育培训档案，未如实记录安全生产教育和培训情况（实际是未提供2015年培训情况记录）。

2.涉及职业卫生2项

（1）新泰市鲁瑞水泥有限公司未提供李学正、杨淑国离岗时的职业健康检查报告。

（2）山东明兴不锈钢精密铸造公司未按照规定申报产生职业病危害项目（缺铜及其化合物、工频电场危害因素），实际是申报系统内无此两项因素，已申报为其他类。

3.应急预案未备案或未演练3项

（1）新泰市明瑞化工有限公司应急救援预案修订后未在20个工作日内重新备案（未提供备案回执）；

（2）新泰市永鑫特种钢铸造有限公司未定期组织应急救援演练（实际是未提供2015年演练记录）；

（3）山东新博木业有限公司未按要求组织现场处置方案的演练（未提供现场处置方案的演练记录）。

4.特种作业人员（高压电工）未持证上岗3项

新泰市永鑫特种钢铸造有限公司、山东明兴不锈钢精密铸造有限公司、新泰正大焦化有限公司有高压配电室，无高压电工。

5.未对安全设备设施进行定期检查并记录1项

新泰市永鑫特种钢铸造有限公司熔炼炉钢水包、起重机的钢丝绳未定期检测（未提供钢水包、起重机的钢丝绳检测、检查记录）。

6.劳动防护用品未按标准提供1项

山东新博木业有限公司未为从业人员提供符合国家标准或行业标准的防护用品（实际是劳动防护用品发放标准和台账中缺少砂光工岗位发放保护足趾安全鞋的记录）。

（二）现场管理及设备设施立案（8项）

1.未按设计生产1项

新泰市鲁瑞水泥有限公司未按设计规定进行采剥作业（现场开采状况与批准的开采设计方案不符）。

2.安全设施设置不符合要求3项

（1）新泰市华辰工贸有限公司聚醚多元醇车间二层、阻燃剂车间二层未按要求设置可燃气体报警仪（与设计不一致）；

（2）新泰正大焦化有限公司位于防爆区域内的加压机房操作室、冷鼓操作室内有非防爆电器；

（3）新泰正大焦化有限公司正在运行中的1号压缩机缺少安全阀。

3.未按规定设置安全警示标志2项

（1）新泰市永鑫特种钢铸造有限公司热处理岗位未设置有限空间标识（实际是未挂在岗位）；

（2）新泰正大焦化有限公司焦炉烟道走廊与地下室缺少应急照明、疏散标志、警示标志。

4.应急疏散通道、出口不畅通1项

山东新博木业有限公司现场应急疏散通道占压、不通畅，无明显疏散标志。

5.使用国家明令淘汰、禁止使用的设备1项

新泰昊原化工有限公司干燥车间使用三足离心机（实际是闭口的）。

二、重大隐患情况（10项）

（一）责令暂时停止相关装置、设施的生产使用1项

新泰市华辰工贸有限公司聚醚多元醇装置。

原因：

聚醚多元醇操作温度与设计不符，原专家审查通过、评价报告通过，正组织专家重新审查。

（二）责令限期整改7项

1.泰安金泉新农业开发有限公司消防水泵、气体报警仪、应急照明未使用双回路供电，实际是双回路。

2.新泰恒利赢硅业有限公司制氢装置操作室门窗朝向制氢装置。

3.新泰正大焦化有限公司位于防爆区域内的加压机房操作室冷鼓操作室内有非防爆电器，与立案重复。

4.新泰正大焦化有限公司交换机控制室窗户面向焦炉、蒸苯操作室门窗面向洗苯塔。

5.新泰市明瑞化工有限公司中控值班室出入口朝向柴油储罐，已停用多年，于2012年重新异地建设了柴油罐。

6.新泰昊原化工有公司违规使用国家明令淘汰的三足式离心机，实际是闭口的，与立案重复。

7.新泰市鲁瑞水泥公司采场东部局部台阶高度在16米以上，超过设计段高。

（三）责令立即整改1项

山东新博木业公司备料车间设备、支架、梁等粉尘较多。

（四）责令立即停止违法行为并限期整改1项

新泰市永鑫特种钢铸造公司未对熔炼炉钢水包、起重机的钢丝绳未定期进行检测，与立案重复。

三、化工企业分析研判

检查化工企业7家（生产企业5家，新泰正大焦化公司、新泰昊原化工公司、山东三和维信生物科技公司、泰安恒利赢硅公司、新泰市明瑞化工公司；使用企业2家，新泰市中巨化工公司、新泰市华辰工贸公司），查出问题89项，下达责令限期整改指令书7份。

（一）责令限期整改问题情况

7家化工生产企业有问题68项，占隐患总数的76.4%；使用企业21项，占隐患总数的23.6%；重大隐患6项，占隐患总数的5.8%；拟立案调查7项，占隐患总数的8.13%。

所查问题中，安全管理档案资料类19项，占总数的22.1%；安全设施类38项，占总数的44.2%；安全警示标志类4项，占总数的4.7%；电气设施或静电接地设施类7项，占总数的8.1%；员工应知应会和与设计不符合项各3项，分别占总数的3.5%；防火墙及建筑设计防火类10项，占总数的11.6%；劳动防护用品和特种作业人员未经教育培训合格持证上岗类各1项，分别占1.15%。

89项问题中，重复出现的37项，占总数的41%；已经发现问题未及时整改的8项，占总数的8.9%，日常检查未关注到、此次新发现的问题6项，占总数的6.7%；个别有争议的问题2项，占2.2%，动态性或管理不到位的问题33项，占38.4%。

（二）立案查处情况

1.安全管理档案资料立案情况（2项）

（1）应急预案未备案1项。

新泰市明瑞化工有限公司应急救援预案修订后未在20个工作日内重新备案。

原因：

企业缺乏对总局88号令的学习，对新规定的反应和接受较慢，工作拖沓。

（2）特种作业人员未持证上岗1项。

新泰正大焦化有限公司高压电工未取得特种作业证上岗作业。

原因：

原来忽视了高压电工问题，是共性问题，泰安区域内无培训机构可以开展对高压电工的培训。

2.现场管理及设备设施立案情况（5项）

（1）安全设施设置不符合要求3项

新泰市华辰工贸公司聚醚多元醇车间二层、阻燃剂车间二层未按要求设置可燃气体报警仪。

原因：

专家及机构审查，按设计符合，需组织机构、专家重新审查。

新泰正大焦化公司位于防爆区域内的加压机房操作室、冷鼓操作室内有非防爆电器；正在运行中的1号压缩机缺少安全阀。

原因：

企业管理不到位。

（2）未按规定设置安全警示标志1项

新泰正大焦化有限公司焦炉烟道走廊与地下室缺少应急照明、疏散标志、警示标志。

原因：

企业管理不到位。

（3）使用国家明令淘汰、禁止使用的设备1项

新泰昊原化工有限公司干燥车间使用三足离心机。

原因：

（1）缺乏对相关规定的学习了解；

（2）属以前安装的老设备，是闭口三足离心机，不是开口的，应不属于淘汰、禁止使用的设备，需重新组织专家审查。

（三）重大隐患情况（6项）

1.责令暂时停止相关装置、设施的生产或使用1项

新泰市华辰工贸有限公司聚醚多元醇装置。

2.责令限期整改5项

新泰恒利赢硅业公司制氢装置操作室门窗朝向制氢装置。

新泰正大焦化公司位于防爆区域内的加压机房操作室冷鼓操作室内有非防爆电器；交换机控制室窗户面向焦炉、蒸苯操作室门窗面向洗苯塔。

新泰市明瑞化工公司中控值班室出入口朝向柴油储罐。

新泰昊原化工公司违规使用国家明令淘汰的三足式离心机。

（四）化工企业问题存在的原因分析

1.新泰市中小化工企业多，部分企业设备管道腐蚀严重，安全警示标志、设备标识寿命较短、设备老化较重；企业安全管理不到位，对新修订完善的安全生产法律法，未及时采取相关调整措施，出现新的问题。

2.企业安全教育培训不到位，从业人员安全意识较为淡薄，操作不规范，对本岗位的危害因素及应急处置不熟悉。

3.部分企业负责人对安全管理人员的配备不重视，更换频繁，资料不健全、交接不到位，前后衔接不好，导致出现诸多漏洞。

部分企业专业技术人员力量薄弱，不能较好发挥安全管理职能。

4.企业检维修过程中的危险作业仍存在不规范环节，风险分析、安全措施、教育培训、技术交底等资料不规范。

5.部分企业主体责任和“五落实、五到位”还未落到实处，存有制度照抄照搬情况多，责任制与实际从事工作职责不对应，内部评审走过场，安全考核没有起到应有的震慑作用。

6.安全监管还未实现全覆盖。

在执法检查过程中，对企业检查未实现全覆盖，对安全评价报告、安全设施设计专篇关注度不够，注重查看现场安全设施、安全附件及动态隐患，注重查看安全管理档案资料，对员工应知应会和应急处置现场监督检查少，对有关标准规范、法律法规掌握不全面。

四、工商贸企业分析研判

检查工商贸企业6家和1家电力企业，其中涉氨制冷企业2家、金属冶炼企业2家、涉爆粉尘企业2家、涉有限空间（电力企业）1家。

共查出问题73项，涉及重大隐患2项、占查出问题的2.7%；拟立案调查7项，占查出问题的9.7%；下达责令限期整改指令书7份、现场处理措施决定书2份、当场处罚决定书3份。

一是涉尘企业20项隐患和问题：

设备设施缺陷7项、现场管理不符合要求4项、制度规程不符合要求3项、职业健康管理不到位1项、应急管理不到位3项、管理档案不到位2项。

二是涉氨企业23项隐患和问题：

设备设施缺陷14项、现场管理不符合要求1项、应急管理不到位2项、制度规程不合格4项、管理档案不符合要求2项。

三是金属冶炼企业24项隐患和问题：

现场管理不符合要求7项、设备设施缺陷8项、档案管理不符合要求3项、应急管理不到位2项、职业健康管理不到位2项、培训教育不到位2项。

四是受限空间作业企业6项隐患和问题：

现场管理不符合要求3项、制度规程不合格3项。

（一）在以前检查中已发现过的问题

在以前执法检查中已发现过的问题有41项，占56.2%。

主要有：

作业票证管理制度不符合要求；应急救援预案编制不符合导则要求，未及时进行修订；未健全安全生产责任制；制冷机房应急照明电源线未穿钢管保护，部分线管接头未采用防爆挠性软管；未设置专用事故水池；部分用电设备设施外壳未接地；氨气检测探头安装位置不符合规范要求；事故排风机吸风口上缘与顶棚平面距离大于0.4米；未按照规定编制应急救援预案并定期组织应急预案演练，应急预案演练计划制定不合理、演练记录、演练评估记录不完善等。

（二）过去整改过又反复出现的问题

在以前执法检查中整改过又重复出现的问题有19项，占26%。

主要有：

隐患排查治理台账未及时登记；高压配电室、变压器室未配备符合要求的消防器材；现场应急疏散通道占压、不通畅，无明显疏散标志；车间制胶车间存放原料较多；粉尘作业车间设备、支架、梁等粉尘未及时清理；起重设施无防脱装置；车间日常检查表登记不及时等。

（三）异地执法新发现的问题

此次异地执法新发现的问题有10项，占13.6%。

主要有：

消防水泵、气体报警仪、应急照明未使用双回路供电；未建立安全生产责任考核制度；办公楼距离装车区成品安全距离不足；高压配电室操作工未取得高压电工操作证书，上岗作业；熔炼炉更衣室的门未避开熔炼炉；钢水包的起重机起升机构的驱动装置未设置两套独立的制动器；风险预控措施不具体，无操作性；应急救援演练之前未进行有针对性的培训，演练效果评估提出的问题未做到闭环管理等。

（四）工商贸企业问题原因分析

1.企业管理跟不上国家安全生产法律法规、国家标准、行业标准更新的步伐，未及时采取相关调整措施，处置新问题。

2.部分企业负责人对安全管理人员的配备不重视，安全管理人员更迭频繁，安全管理资料丢失情况严重，无法形成前后衔接和对应，面对检查只能突击补充，“临时抱佛脚”，漏洞百出。

3.企业安全管理人员流动较大，对国家法律法规、标准、规定不熟悉、不掌握，对安全生产知识了解不全面。

4.执法检查人员对国家法律法规掌握不熟练，特别是对国家标准掌握不全面，执法检查人员对企业工艺、设备不了解，对深层次的问题检查不出来。

五、非煤矿山企业分析研判

共检查非煤矿山企业2家，发现各类安全事故隐患24项，其中资料类18项，包括规章制度类4项、责任制类2项、教育培训类2项、劳动保护类1项、职业卫生类3项、负责人带班类1项、应急救援类2项、隐患排查类1项、外包单位类2项，占比75%。

现场类6项（其中配电室问题类4项、空压机问题类1项、采面问题类1项），占比25%。

（一）在原来检查中已发现过的问题（11项）

未将职业病危害因素检测、评价报告进行公告；安全生产责任制不全；安全教育培训记录不健全；隐患排查、安全检查记录不详实；采场开采参数与设计不符；变配电室没有挡鼠板、绝缘手套和绝缘靴及绝缘杆没有贴检验标签，墙壁孔洞封闭不严；未制定应急预案演练计划；及时修订应急救援预案；未按《山东省劳动防护用品配备标准》制定劳动防护用品发放标准；设备皮带轮裸露，没有防护罩；单位负责人带班考勤记录不全。

（二）原来在不同企业检查中发现过已整改，本次又发现的问题（11项）

未将职业病危害因素检测、评价报告进行公告；从业人员安全教育培训记录未及时登记；未如实记录隐患排查、安全检查的情况；未按设计规定进行采剥作业；变配电室没有挡鼠板、绝缘手套和绝缘靴及绝缘杆没有贴检验标签，墙壁上有孔洞没有封闭严实；单位负责人带班考勤记录不全；未制定应急预案演练计划；未及时修订应急救援预案；未按《山东省劳动防护用品配备标准》制定劳动防护用品发放标准；未健全安全生产责任制；空压机皮带轮裸露，没有防护罩。

（三）原来未发现过的问题（10项）

与外包单位新泰市浩洋路桥工程有限公司爆破作业未进行技术交底，未对其进行考核；与外包单位新泰市浩洋路桥工程有限公司签订的安全管理协议的格式不符合总局62号令的规定；职业危害检测报告取样人员与企业实际工作人员的姓名等信息情况不符；变配电室内没有供配电系统图，只有1套绝缘手套和绝缘靴、变配电柜后面地面没有铺设绝缘胶板；事故调查处理制度、劳保用品管理制度不符合法律法规要求；李学正、杨淑国没有进行离岗时职业健康检查；职业危害检测报告取样人员与企业实际工作人员的姓名等信息情况不符；安全教育培训制度、安全生产检查制度、劳动防护用品管理制度等不完善，无可操作性；事故隐患治理制度针对性差，事故隐患排查记录不全面；事故报告和调查处理制度不符合493号令要求。

（四）非煤矿山企业问题原因分析

1.平时检查注重生产环节的大隐患，忽视了细节隐患。

本次互查被指出的隐患多数为细节上的小隐患，平时检查时不注意，或者认为不会引发事故，没有引起足够重视。

2.非煤矿山受从业人员文化素质偏低、爆破不确定因素较多等方面的原因制约，露天采石场作业现场开采台阶、边坡、平台等参数普遍与设计存在较大出入，平时监管失之于宽，未进行从严执法。

3.在平时检查中只注重排查容易引发事故的隐患，对职业卫生的监管没有主动涉及或不够深入，对职业卫生监管知识也缺乏主动学习的意识。

4.安全管理基础资料极不规范。

企业普遍为粗放式管理模式，安全生产规章制度欠缺或无可操作性、安全培训无针对性且流于形式、资料重形式轻内容等为露天矿山企业普遍存在的共性问题。

六、企业安全培训、劳动防护用品方面分析研判

（一）安全生产培训、劳动防护用品方面存在11项问题

企业主要负责人未持证上岗的1项；特种作业人员无证或证件未按时复审的2项；特种作业人员台账未及时更新的1项；培训学时不够、培训记录不全、培训档案不健全不规范的3项；现场未按规定佩戴劳动防护用品或穿戴不熟练的2项；未按《山东省劳动防护用品配备标准》制定劳动防护用品发放标准的2项。

从统计情况来看，培训档案不健全不规范，现场未穿戴劳动防护用品或穿戴不熟练，未制定劳动防护用品配备标准问题较为突出。

从以往检查和掌握的情况看，这些问题在以往的检查中也不同程度的存在，没有发现新的问题。

（二）企业安全培训、劳动防护用品方面问题原因分析

1.企业对安全教育培训工作的重要性认识不到位。

个别企业存有重生产，轻培训的现象，没有真正把教育培训工作摆上重要议事日程。

从检查的情况来看，安全教育培训未制定计划或计划制定不规范、培训的学时不够、培训内容针对性不强、培训记录不全，培训档案不健全等问题依然存在。

2.企业人员流动大，造成培训不及时、不到位。

3.特种作业人员持证上岗制度落实不到位。

企业对特种作业人员的管理不严，特种作业人员台账更新不及时，不能准确的反映特种作业人员情况。

个别企业对特种作业人员不重视安排未经培训合格的人员上岗作业。

七、对山东新博木业有限公司（涉爆粉尘企业）分析研判

（一）山东新博木业有限公司检查的16项问题和隐患分类

1.职业健康管理不到位1项

现场未公示职业病防治的规章制度、操作规程。

2.制度规程不健全2项

未建立安全生产责任考核制度；清理粉尘制度不符合要求。

3.现场管理不符合要求8项

未为从业人员提供符合国家标准或行业标准的防护用品—缺砂光工岗位防护鞋；现场应急疏散通道占压、不通畅，无明显疏散标志；隐患排查治理记录台账登记不全；部分电机外壳未接地；消防泵房配电室电缆穿墙未封堵；切削机皮带轮防护罩不规范；制胶车间存放原料较多；备料车间设备、支架、梁等粉尘较多。

4.设备设施缺陷4项

（1）变、配电室消防泵房耐火等级不足。

（2）、办公楼距离北侧装车区成品安全距离不足。

（3）、液压机房与配电室有联通门。

（4）、制胶平台、楼梯护栏不符合要求。

5.应急管理不到位1项

应急救援预案内容不符合要求，未按专家评审意见进行修订，未按要求组织现场处置方案的演练。

（二）异地执法与日常执法类比分析

1.在以前检查中已发现过的问题

2015年以来，市安监局对山东新博木业有限公司进行执法检查4次，督导检查1次，下达执法文书5份，共查出安全问题和隐患114项。

全省异地执法检查发现隐患和问题16项中，在以前执法检查中已发现过的问题有9项，占56.25%。

问题有:

1、现场未公示职业病防治的规章制度、操作规程；2、现场应急疏散通道占压、不通畅，无明显疏散标志；3、未健全劳保用品发放标准（缺少砂光工等）；未为从业人员提供符合国家标准或行业标准的防护用品；4、隐患排查治理记录台账登记不全；5、清理粉尘制度不符合要求；6、切削机皮带轮防护罩不规范；7、制胶平台、楼梯护栏不符合要求；8、制胶车间存放原料较多；9、备料车间设备、支架、梁等粉尘较多。

2.过去整改过又重复出现的问题

在以前执法检查中整改过又重复出现的问题有15项。

主要有：

生产现场积尘严重；现场未公示职业病防治的规章制度、操作规程；车间管道无介质名称及流向标识；车间内部分用电控制柜前无绝缘垫；车间内部分职工劳动防护用品穿戴不全；甲醛罐区堆放树枝、木屑等杂物；厂区内缺少安全警示标识；部分设备联轴器无防护罩；未明确全体从业人员安全生产责任；未进行员工职业健康查体；教育培训并考核记录不全；防雷防静电检测报告超期；采用正压式吹扫粉尘。

3.异地执法新发现的问题

此次异地执法新发现的问题有7项，占5.8%。

主要有：

未建立安全生产责任考核制度；应急救援预案内容不符合要求，未按专家评审意见进行修订，未按要求组织现场处置方案的演练；变、配电室消防泵房耐火等级不足；办公楼距离北侧装车区成品安全距离不足；液压机房与配电室有联通门；部分电机外壳未接地；消防泵房配电室电缆穿墙未封堵。

八、异地安全执法检查的体会、认识及思路措施

这次异地执法检查形式新颖，队伍庞大，检查人员构成合理，专业水准、业务水平高。

检查面广、量大、时间长，查的细、深、严。

既查出了日常监管工作中存在的问题，又发现了过去安全机构和安全专家未发现的问题，有效改变了“失之于宽、失之于软”的问题。

既是一次主体责任大检查，也是一次专家查隐患，又是一次探饬诊断式安全大排查。

效果明显，引领性强。

（一）存在问题多、隐患多的原因分析

1.企业管理人员检查不到位，眼里无活、发现不了问题。

2.从业人员素质亟待提高，管理者明白、员工不清楚。

3.日常工作不细致，6S管理不到位。

4.存在企业不缺制度、规程，缺不折不扣执行者的问题。

管理制度执行乏力，有的制度仅停留在表面，有的缺乏可操作性；有的执行不到位，不按劳动防护标准佩戴劳保用品时有发生，培训效果差，应急演练不全面等。

5.安全管理人员调整频繁，对管理资料重视程度不够，致使资料遗失严重，前后衔接与对应性不强，同时与现场作业不符，设备设施维护保养后，未及时复位等。

6.安全监管存在失之于宽的问题。

在日常执法中存在打擦边球行为，也有“走马观花、蜻蜓点水”的现象，标准不高、规范要求低。

7.职业卫生工作重视程度不够。

8.市、乡安监人员专业水平有待加强，工作标准不高，力度不够。

（二）下一步工作措施

1.完善建立风险预控和隐患排查治理双重机制，切实知情风险，治大隐患，防大事故。

以风险管控和隐患排查两个体系建设为抓手，收集整理各行业重大隐患判定标准，细化内容，督促企业深入开展风险分级管控和隐患排查治理，健全相关档案台账，切实落实防控责任人和管控措施，及时消除重大隐患。

2.完善网格化实名制安全监管体系，落实主体责任、领导责任、监管责任。

施加外力作用，强推猛促包保企业安全生产；发挥内因作用，强推猛促企业安全生产主体责任；强化宣传教育，强推猛促全民安全意识提升，稳固安全生产基层基础。

3.“点、线、片、面”四位一体，全方位、多层次，政府、行业部门、乡镇街道、企业形成合力，把乡镇街道独管、行业部门单管转变为乡镇街道、行业部门共管、联合履职，融合共赢保安全。

4.加大执法监察人员业务知识和监管能力培训，以本次检查为契机，开展对近期新出台的法律法规、标准规范的学习普及活动，提升安全监管能力和水平；同时，深刻运用此次异地执法检查成果，指导企业，学习借鉴、吸取教训，开展类比检查和深度研判分析，解决企业安全生产瓶颈和问题。

5.一刻也不放松的抓企业主体责任全面落实，工作力度再加大，标准再提高，市乡抱团、责任捆绑，强化执法，查、罚、停、关、究并举，持续发力，持之以恒，聚焦问题、聚焦重点、聚焦风险，多到企业、多查岗位、多挂图研判。

6.充分利用“智慧安监”监管信息平台，强化企业信息录入，督促企业严格落实隐患排查治理制度，做好特种设备安全管理，及时消除各类隐患。

7.借鉴这次异地执法大检查的经验做法，举一反三，常抓不懈，实行八大行业专项整治规范提升的安全大会战，巩固全省异地执法检查成果，确保取得实效，确保安全生产形势稳定。