FDI对浙江省高新技术产业出口影响的实证研究文献综述.docx
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FDI对浙江省高新技术产业出口影响的实证研究文献综述
毕业论文文献综述
题 目：
FDI对浙江省高新技术产业出口影响的实证研究
引言
随着知识经济所推动的信息化趋势的增强，以信息技术产业为主的高新技术产业正逐步代替劳动和资源密集型产业，高新技术产业不仅成为各国产业结构升级的主导力量和国际间产业竞争力的焦点，同时，高新技术产业也将成为未来经济发展的推动力量。
世界各国都积极调整战略，把发展高新技术产业当做国际经济竞争和综合国力较量的制高点。
而对于像中国这样的发展中国家而言，如果能提高高新技术产业的国际竞争力，则有助于提高自身整体的国际竞争力。
然而，目前绝大多数的技术开发能力都由发达国家掌握着，因此，浙江省要加快高新技术产业的发展，就必须加大外商直接投资引进的规模，利用外商直接投资来带动高新技术产业的发展，优化高新技术产业的结构，提高高新技术产业的出口竞争力。
改革开发以来，浙江省利用外商直接投资的规模不断扩大，尤其是跨国公司外商直接投资的结构也不断地得到优化，已经从早期的劳动密集型产业，逐步向技术密集型产业转变，高新技术产业将成为外商直接投资的重点。
因此，合理利用外商直接投资，对促进浙江省高新技术产业出口结构的优化以及出口竞争力的提升具有十分重要的意义。
因此，本文首先对相关的FDI与对外贸易关系理论进行了回顾；其次，简要概括了FDI对东道国出口贸易影响的理论；然后，以高新技术产业为研究对象，分析了FDI对东道国高新技术产业出口的影响。
最后，对国内外学者研究的主要成果做了简单的综述。
一、相关概念的界定
（一）高新技术产业概念的界定
⒈国际上关于高新技术产业概念的界定
目前，国际上对高新技术产业的界定标准都不尽相同。
比较权威的有经济合作与发展组织（OECD）的界定。
1986年，经济合作与发展组织（OECD）以R&D强度作为划分标准，第一次对高新技术产业进行了界定。
OECD通过对其成员国的R&D强度的计算，确定高新技术产业为：
航空航天制造业、计算机及办公仪器制造业、医药制造业、专用科学仪器制造业、电气机械与设备制造业和电子及通信设备制造业。
1994年，OECD采用更科学、更完善的方法，对高新技术产业进行了界定，最终确定高技术产业为航空航天制造业、计算机及办公仪器制造业、电子及通信设备制造业和医药品制造业[1]。
美国关于高新技术产业概念界定的研究。
美国劳工统计局的定义：
研究试制费和科技人员与职工总数的比例，比整个制造业高出1倍以上的产业，即为高技术产业。
美国商务部的定义：
研究开发费用在总附加值中所占的比重为10%以上，而科学家和工程师在总职工中所占的比重为10%以上的产业，即为高技术产业。
英国对高技术产业的定义则是一组包含新信息技术、生物技术和许多位于科学和技术进步前沿的其他技术的产业群体。
法国认为只有当一种产品使用生产线生产，具有高素质劳动队伍，拥有一定的市场且已形成新分支产业时，才能称其为高技术产业。
在加拿大，普遍认为高新技术产业是一种技术水平相对高的生产部门，这种相对高的技术水平通过劳动力的技术素质或用于研究与开发的经费来反映。
澳大利亚科学与技术部对高技术产业的定义：
投入大量研究与开发经费，与科学技术人员联系紧密，产生新产品并且有科学或技术背景企业的产业。
[2]
⒉中国对高新技术产业的界定
中国高新技术产业的界定标准是根据中国国情来制定的。
1986年，国务院颁布的《国家高技术研究发展计划（863计划）纲要》选择了生物技术、航天技术、信息技术、激光技术、自动化技术、能源技术、材料技术和海洋技术为高技术领域。
1991年，国家科委颁布的《国家高新技术产业开发区高新技术企业认定条件和办法》对高新技术产业的定义是：
高新技术产业是包括科学、技术、工程在内的一整套最前沿的新兴技术群，是知识密集、技术密集类产业及其产品的通称[3]。
2000年，国家科委对该通知进行了修改，并将高新技术范围调整为：
电子与信息技术，生物工程和新医药技术，新材料及应用技术，先进制造技术，航空航天技术，现代农业技术，新能源与高效节能技术，环境保护新技术，海洋工程技术，核应用技术，其它在传统产业改造中应用的新工艺、新技术。
2002年，国家统计局印发了《高技术产业统计分类目录》的通知，界定高技术产业是指知识、技术密集度高，发展速度快，具有高附加值和高效益，并具有一定市场规模和对相关产业产生较大波及效果等特征的产业[3]。
同时，高技术产业的范围规定为：
航空航天制造业、电子及通信设备制造业、电子计算机及办公设备制造业、医药制造业和医疗设备及仪器表制造业。
（二）FDI概念的界定
FDI（ForeignDirectInvestment）即外商直接投资，根据OECD的定义，就是“一个经济体中的常住实体（直接投资者）以在投资者母国之外建立企业形式的永久性利益为目标的国际投资活动。
永久性利益意味着在直接投资者与企业之间存在着一种长期关系，而且直接投资者对于直接投资企业的管理有着很大程度的影响”。
从具体转移形式来看，外商直接投资有三种主要的表现形式：
中外合资、中外合作和外商独资。
[4]
二、FDI与对外贸易关系的相关研究
FDI与对外贸易是两种最重要的国际经济关系,二战以后，随着跨国公司作为FDI主体在世界范围内迅速发展，使得FDI与对外贸易之间的关系呈现越来越明显的互相结合的趋势，学者们关于FDI与对外贸易的关系的研究开始日益深入。
（一）投资和贸易相互替代关系的相关研究
Mundell（1957）[5]最早提出投资与贸易的替代关系，他的研究建立在H-S-O模型基础上。
Mundell认为，一方面，生产要素的非自由流动性和零贸易障碍必然会导致贸易的发生，即障碍性投资会刺激贸易；另一方面，贸易障碍与资本流动零障碍的存在，必然会引起资本边际收益的差异，而从导致投资的产生，即障碍性贸易会刺激投资。
因此，Mundell得出结论：
贸易与投资之间存在替代关系，即贸易障碍会产生资本流动，而资本流动障碍会产生贸易。
R.Vernon（1966）[5]的产品周期理论，也对贸易和投资的相互替代关系进行了阐述。
Vernon强调产品技术优势随产品周期转换而发生的变化对企业国际贸易和对外直接投资的影响，他认为，企业对外直接投资是产品出口方式的替代，是企业在技术垄断地位下降时所采取的防御性行为。
Buckley和Casson（1981）[5]提出的“出口先于对外直接投资说”，也从侧面揭示了贸易与投资的替代关系。
他们认为，投资总是在投资国和东道国之间发生大量的贸易之后出现的，根据贸易和投资如何在时间上继起的最佳衷心定位理论，可以预示对外投资设厂取代对外贸易的时机。
（二）投资和贸易互补共存关系的相关研究
按照贸易和投资的相互替代原理，随着国际间生产要素流动的愈加自由化，其取代商品贸易的程度越大，即意味着国际贸易愈发萎缩。
然而世界经济发展的现实却是，生产要素流动的自由化伴随着国际贸易的增长，不论是贸易的绝对规模还是占世界生产总值的比例都呈显著的上升趋势。
显然，现实发展已超越了贸易与投资相互替代理论框架的解释能力。
因此，学者们对贸易和投资的关系又进行了新的研究。
Markuson和Svensson（1985）[5]首先利用要素比例模型揭示了贸易和投资之间的互补关系，他们认为，如果贸易和非贸易要素是合作的，则商品贸易和生产要素流动将互相促进，贸易和投资表现为互补关系；如果两者之间是不合作的，则商品贸易和非贸易要素的流动就会表现为一种替代关系。
完整地论述贸易与投资的互补关系的是日本学者小岛清（1987）[5]在其代表作《对外贸易论》中提出的FDI与国际贸易互补关系的小岛清模型。
与Mundell等学者不同，他认为贸易和投资之间存在互补关系。
小岛清用劳动和经营资源来替代传统模型中的劳动和资本要素，他对FDI的理解是：
首先，FDI并非是单纯的资金流动，而是包括资本、技术、经营知识的总体转移；其次，FDI是资本、技术、经营管理知识的综合体由投资国的特定产业部门的特定企业向东道国同一产业部门的特定企业的转移。
在此基础上，结合日本的实践经验，小岛清得出结论：
当母国从本国具有比较劣势的边际产业开始对外直接投资时，一方面东道国容易吸收和消化外来投资，提升技术基础；另一方面，投资国可集中优势开发更新的技术，两者结合可为下一步更大规模的贸易创造条件，因此，贸易与投资呈现互补效应。
（三）投资和贸易的新型关系的相关研究
在全球经济一体化发展的背景下，由于投资动机不同、行业不同以及东道国对外政策不同，贸易和投资间的关系很难用替代或互补来加以简单概括，而必须结合具体情况进行具体分析。
美国经济学家P.Patrie根据投资动机不同，将投资划分为三大类：
市场导向型直接投资、生产导向型直接投资和贸易促进型直接投资。
他在对大量的数据进行研究后发现，只有市场导向型之直接投资容易成为贸易的替代，而其他两类则一般可以增加投资国和东道国之间的国际贸易。
1996年世界投资报告指出，贸易和投资的关系因行业而异。
在制造业中，贸易和投资具有替代关系。
在自然资源部门，贸易和投资一般表现为相互促进的关系。
在服务行业中，外商直接投资对母国出口的直接影响相对较小。
世界贸易组织（WTO）及一些学者研究指出，东道国严格的投资和贸易保护政策，会导致直接投资对于贸易的替代效应，而东道国较为宽松自由的投资贸易政策，则会促进贸易与投资之间的积极关系。
[5]
总结90年代以来相关的研究，学者认为，从FDI的角度可将FDI与贸易的关系概括为四个效应：
一是贸易替代效应，即从静态角度，一种商品可以通过贸易或投资方式进入一国市场，若选择了投资，便会替代贸易。
二是贸易创造效应，即FDI可在母国和东道国间创造新的贸易机会，使贸易在更大规模上进行。
三是贸易补充效应，FDI往往要带来维修等后续的支持性活动的发展，从而促进和增加贸易机会。
四是市场扩张效应，FDI实现了生产规模的扩大，既加深了对东道国市场的渗透，也进一步拓展了新的第三国市场，从而使贸易导向的生产将带来总贸易量的净增。
[6]
三、FDI对东道国出口贸易影响的相关理论研究
实践表明，FDI不仅能为东道国带来资金，更重要的是它能为东道国带来先进的技术、人才和管理经验等，给东道国国民经济带来全方位的综合效应。
如今，“FDI对东道国贸易结构的升级和出口竞争力的提高具有促进作用”这一观点已得到普遍认同。
其中，FDI对东道国贸易结构的优化和出口竞争力提升的效应，一般可分为直接效应和间接效应。
（一）直接效应
直接效应，是指外商直接投资企业通过自身技术优势产品的出口扩张，增加东道国的出口总额，实现东道国出口产品的结构升级，从而实现东道国的贸易总额增加以及贸易结构优化。
直接效应的作用途径可分为四个方面：
第一，FDI大量利用东道国原材料和零部件加工制造产品，会明显增加东道国工业制成品的出口数量，提升东道国的出口商品的结构。
第二，FDI的进入可加速东道国的某些进口替代产业出口导向产业的转换，建立新兴产业，从而提升东道国的产业结构，优化出口商品结构，提升出口竞争力。
第三，FDI通过加大技术投入可增加高附加值的技术密集型产品的出口，优化产品的出口结构。
第四，FDI与东道国资本的结合，使东道国相关产业纳入了跨国公司的垂直和水平分工网络，增加了高附加值产品出口的机会，改善了东道国的国际分工地位，优化了出口结构，提升了出口竞争力。
[7]
（二）间接效应
间接效应，是指FDI的流入通过其技术外溢效应对东道国产业结构产生影响，从而增强出口竞争力，优化贸易结构。
间接效应的途径主要有两个方面，技术外溢效应和产业升级效应。
[7]
⒈技术外溢效应
Hymen（1960）[7]提出的垄断优势理论强调FDI存在的前提是企业拥有垄断优势，垄断优势是跨国公司开展对外直接投资的关键因素，垄断优势实际上就是跨国公司的竞争优势，并且尤其强调来自技术方面的垄断优势。
R.Vernon（1966）[7]的产品生命周期理论指出，FDI向东道国转移了相对于投资国已是标准化技术，然而相对于东道国还是较高技术的产品的生产。
跨国公司作为作为世界科技和先进技术的垄断者，它对东道国的技术外溢效应是明显的。
同时，FDI的技术外溢并非静止的，而是一个综合的动态过程，既有通过进口机器设备、中间产品等硬件技术的转移，也有技术服务咨询、技术人才培训和组织管理技能等软件技术的渗透和扩散，更重要的是技术开发和创新机制的动态发育。
[7]
⒉产业升级效应
产业升级效应，是指FDI流入对帮助东道国特别是发展中东道国建立新的产业，促进原产业升级，增强产业国际竞争力，从而扩大产业的出口规模，优化产业的出口结构。
FDI的流入必然会改进东道国的产业结构，从而影响东道国出口贸易结构。
一般而言，FDI的产业升级效应都是正面的。
首先发展中国家可以发挥后发优势，借鉴发达国家的经验，通过FDI的流入，引进发达国家的资本、先进技术和管理经验，缩短产业自然演变的时间，加速本国工业化的进程。
第二，FDI的示范和竞争效应。
一方面跨国公司的进入给东道国企业带来了先进设备、先进生产方法、先进的市场销售理念以及经营管理理念，使国内企业增加危机感和竞争意识，并且通过模仿当地跨国公司使用某些先进的技术和管理方式，从而提高本企业的技术水平和管理方式。
另一方面，当地市场的竞争加剧，迫使本国公司进行技术改进，寻找和使用更新、更先进的技术，从而推动产业的升级换代。
第三，跨国公司通过体系生产和经销过程中的前后联系，提升关联产业技术和产品的水平，从而提高东道国关联产业存量资本和新形成资本的质量，使相对比较劣势的产业向比较优势的产业转化。
[7]
四、FDI对东道国高新技术产业出口影响的实证研究
（一）国外的实证研究
Hyungg-yoonByun，YunjongWang（1996）[8]以韩国的高新技术产业发展为例，通过实证分析FDI对韩国高新技术产业的发展和出口竞争力的影响，证明了FDI能增加韩国高新技术产业的出口份额，提高其出口竞争力。
JiLi，KevinLam，GongmingQian（1999）[9]运用回归分析的方法，根据中国电信领域408家外商投资企业的数据，论证了外商投资企业的技术外溢效应，得出外商直接投资有效地促进了中国电信产业出口竞争力提升的结论。
XiaoyingLiu，DavidParker（2001）[10]分析了外资的进入对中国高技术含量制造业产品贸易比较优势产生的影响，利用比较优势指数和净贸易条件率进行对比分析，发现外资的进入对我国高技术含量制造业产品的出口产生了积极作用。
HaishunSun（2001）[11]考察了FDI对中国三个不同地区的出口影响，发现FDI对沿海地区的影响比对内陆地区的影响效果更强，且影响是积极的，FDI促进了出口贸易的发展。
MuraliPatibandla，BentPetersen（2002）[12]以印度软件为例，采用面板数据模型进行分析，指出跨国公司对本地人力资本积累、提升等方面发挥了积极作用，有效地促进了本地软件产业的发展，使印度的软件产业具有了较强的出口竞争力。
XiaohuiLiu,ChangShu（2003）[13]采用工业层面上的横截面数据，实证研究了中国出口表现的决定因素，实证结果表明FDI对不同产业的出口影响是非常重要的，尤其是对高技术部门的出口。
FabioMontobbio，FrancescoRampa（2005）[14]以中国、印度、阿根廷、巴西等九个发展中国家为例，分析了FDI的技术优势对这些国家高技术和中低技术部门的不同影响，得出FDI优化了这些国家高新技术产业的出口结构，增加了高新技术产品的出口份额，提升了其出口竞争力。
（二）国内的实证研究
江小涓（2002）[15]对FDI与我国高新技术产品出口的关系进行实证分析。
她对外商直接投资企业与国内企业的高新技术产品出口份额进行了比较，证明了FDI增加了我国高新技术产品的出口份额，优化了我国高新技术产品的出口结构，提高了我国高新技术产品的出口竞争力。
陈文（2004）[16]从数量分析的角度研究了外国直接投资与中国高技术产品出口额、出口国际竞争力等经济指标的数量关系，通过数量分析可以看出FDI与中国高新技术产品出口贸易是呈正比例关系，FDI在弥补我国国内建设资金的不足、推动我国对外贸易的发展、引进先进的技术设备和管理经验以及推动了我国产业结构的升级等方面促进了我国经济的发展。
王子军，冯蕾（2004）[17]对2000年和2001年我国25个省市的出口分类金额数据进行了分类归总的基础上，利用平行数据模型分别考察了不同技术类型的制成品出口业绩与外商直接投资的关系，从而得出结论：
外商直接投资对提高我国的出口竞争力有决定性作用，其作用在高技术含量的出口活动的细分领域非常突出。
科技水平的提高才能真正促进和保持一国的出口竞争力。
外商直接投资通过所带来的资源、市场进入渠道和竞争性资产为东道国的竞争力提升提供了要素。
姜苑（2006）[18]根据大量数据和资料，通过建立计量模型研究跨国公司与我国高新技术产品出口量的增长、出口结构、出口竞争优势等经济指标的数量关系，证明了外商直接投资（FDI）推动了我国高新技术产品的出口，优化了我国高新技术产品的出口结构，提升了我国高新技术产品的出口竞争力。
宋延武，王虹，邓小英（2007）[19]采用定量和定性分析的方法，研究外商直接投资与出口商品结构、出口方式结构的关系及对我国产品出口竞争力的影响。
结果表明外商直接投资提升我国高新技术产品的出口竞争力，优化了我国高新技术产品的出口结构和出口方式。
解垩（2007）[20]利用我国1991-2005年的经济数据，根据协整理论建立误差修正模型，对外商直接投资与高新技术产品出口的关系进行了实证检验。
实证结果说明外商直接投资与高新技术产品出口之间具有长期均衡关系，且我国高新技术产品出口与外商直接投资有单向因果关系，外商直接投资对高新技术产品出口呈现创造效应，外商直接投资与我国高新技术产业出口之间存在着较强的正相关关系，外商直接投资通过它的资技术和管理的投入，提升了我国高新技术产业的出口竞争力。
杨宏伟，董瑾（2008）[21]根据协整理论，结合我国高新技术产业对外贸易现状，对外商直接投资与我国高技术产业出口的关系进行了实证分析，得出结论：
在长期，FDI与我国高新技术产业出口之间存在均衡关系，FDI对我国高新技术产业出口竞争力的影响十分显著。
朱军（2009）[22]分析了我国高新技术产业中，外资企业对内资企业出口竞争力的作用和影响，结果表明：
流入FDI存在显著地间接贸易效应，一方面流入FDI具有正向的国内市场竞争效应、国际市场需求信息效应，另一方面也存在负向的产品国际市场竞争效应和生产关联效应。
郭锦（2009）[23]分析了我国高新技术产业利用外资和出口的状况，并通过FDI对我国高新技术产品出口影响的实证分析，得出外商直接投资对我国高新技术产品出口有一定的促进作用。
五、评述
二战以后，尽管国外一些学者开始研究FDI与对外贸易的关系，但是单独一高新技术产业为研究对象，考察FDI对这一特定产业出口的影响的研究则寥寥无几。
上述研究大多数是关于FDI对我国整体外贸出口的影响。
随着信息知识进程的加快以及社会经济与科技的发展，高新技术产业出口在浙江省外贸出口、我国外贸出口乃至整个经济发展中所占的地位越来越重要，而研究FDI对浙江省高新技术产业出口影响的相关文献几乎没有，尽管关于FDI对我国高新技术产业出口影响的文献不少，但是这些研究并不全面、系统。
因此，有必要进一步研究FDI对浙江省高新技术产业出口的影响，进而在发达国家加快进行产业转移中，吸引更多的外资流入浙江省，并且更有效地利用外资来推动浙江省高新技术产业出口的发展，从而加快浙江省经济的发展。
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