备考证券从业资格考试投资基金证券从业资格考试基金押题卷一含答案资料.docx
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备考证券从业资格考试投资基金证券从业资格考试基金押题卷一含答案资料
基金押题卷一（题目）
单选题
（1）目前,我国基金的交易佣金不得高于成交金额的（）。
A0.025%
B0.5%
C0.05%
D0.3%
（2）根据有关规定,对企业投资者买卖基金份额暂免征收（）。
A增值税
B营业税
C印花税
D所得税
（3）以基金销售机构总部的名义使用的账户是（）。
A销售归集分账户
B销售归集总账户
C基金资产托管账户
D基金资产清算账户
（4）基金管理公司的投资研究不包括（）。
A行业研究
B小股内幕信息研究
C宏观与策略研究
D个股研究
（5）关于基金分类的意义，以下表述不正确的是（）。
A对基金投资者而言，科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握，有助于投资者作出正确的投资选择与比较
B对基金管理公司而言，有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监督
C对基金研究评价机构而言，基金的分类是进行基金评级的基础
D对监管部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管
（6）若股票型基金的管理费率和托管费率分别为1.5%和0.25%,则同类型特定客户资产管理业务的管理费、托管费率可以设定为（）。
A0.5%，0.1%
B1%，0.16%
C0.6%，0.13%
D0.8%，0.14%
（7）关于基金估值,以下表述正确的是（）。
A开放式基金每个交易日的次日进行估算
B封闭式基金每周进行一次估值
C复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布
D开放式基金每个交易日进行估值
（8）假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，贝塔系数（β）为2。
如果市场预期收益率为12%，市场的无风险利率为（）。
A8%
B10%
C12%
D16%
（9）在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币（）万元。
A1000
B5000
C10000
D100000
（10）在其他条件不变的情况下，债券到期期限越短市场利率变动所导致的价格波动幅度（）。
A不能确定
B越小
C越大
D不变
（11）根据《证券投资基金信息披露管理办法》,需要出具审计报告的是（）。
A年度报告
B半年报告
C月度报告
D季度报告
（12）为指导基金管理公司投资管理人员的执业行为,中国证监会发布了（）。
A《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》
B《证券投资基金运作管理办法》
C《证券投资基金管理办法》
D以上都不对
（13）投资者在强趋势的市场中的最优策略为（）。
A买入并持有策略
B恒定混合策略
C投资组合保险策略
D战术性策略
（14）《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定,对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔不少于（）。
A一个月
B两个月
C三个月
D六个月
（15）将指数化管理方式与积极型股票投资策略相结合的股票投资策略称为（）。
A消极型股票投资策略
B跟踪误差法
C加强指数法
D基本分析法
（16）以技术分析为基础的股票投资管理方法中的移动平均法（）。
A可以参考乖离率的计算公式来测定股票价格的背离程度
B有时也被称为简单过滤器规则
C是相对强弱指标的变形
D是技术分析指标BIAS的别称
（17）基金的财务会计报告通常不包括（）。
A月报
B周报
C季报
D年报
（18）投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金注册登记系统，自（）始，投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。
AT日
BT+1日
CT+2日
DT+3日
（19）ETF的网上认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构，使用（）的交易网络系统进行的认购。
A证券公司
B证券交易所
C基金管理人
D商业银行
（20）中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内现场检查基金公司设立准备情况。
A6
B3
C2
D5
（21）现代投资组合理论创立的年代是（）。
A20世纪40年代
B20世纪50年代
C20世纪60年代
D20世纪70年代
（22）ETF的投资目标是（）。
A提供尽可能多的套利机会
B取得与指数基本一致的收益
C使ETF规模不断扩大
D超越指数
（23）下列关于资本市场线的叙述,错误的是（）。
A资本市场线反映的是有效资产组合的期望收益率与风险程度之间的关系
B资本市场线上的各点反映的是单项资产或任意资产组合的期望收益与风险程度之间的关系
C资本市场线反映的是资产组合的期望收益率与其全部风险间的依赖关系
D资本市场线上的每一点都是一个有效资产组合
（24）如果两只基金的时间加权收益率相等,下列表述正确的是（）。
A其计算有受分红多少的影响
B结果可以准确地反映基金经理的真实投资表现
C反映了1元投资在取出的情况下的收益率相等
D以上都不对
（25）根据有关规定，我国基金管理公司主要股东的注册资本不得低于人民币（）。
A1亿元
B2亿元
C3亿元
D5亿元
（26）用证券投资组合的平均超额收益率除以该组合收益率的标准差,并以此为基准测度任何组合绩效的方法是（）。
A詹森指数法
B特雷诺指数法
C信息比率法
D夏普指数法
（27）有关研究显示，资产配置对投资组合的业绩贡献率达到（）。
A90%以上
B40%-50%
C20-40%
D70-90%
（28）根据现代组合理论,能够反映投资组合风险大小的定量指标,除了组合的方差外,还有（）。
A贝塔系数
B期望值
C权重
D协方差
（29）根据投资组合理论,如果甲的风险承受能力比乙大,那么（）。
A甲的最优证券组合的风险水平比乙的低
B甲的最优证券组合比乙的好
C甲的无差异曲线的弯曲程度比乙的大
D甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高
（30）中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。
A12
B6
C3
D1
（31）《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》发布并实施于（）。
A2007年1月
B2007年3月
C2007年5月
D2007年7月
（32）基金信息披露的最根本、最重要的原则是（）。
A真实性
B全面性
C重要性
D时效性
（33）中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内现场检查基金公司设立准备情况。
A6
B2
C3
D5
（34）基金绩效衡量的意义在于（）。
A为托管人的监督提供参考
B帮助基金公司进行信息披露
C防止基金公司内幕交易
D为投资者进一步的投资选择提供决策依据
（35）（），证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。
A20世纪50年代以后
B20世纪60年代以后
C20世纪70年代以后
D20世纪80年代以后
（36）基金运作信息披露文件不包括（）。
A净值公告
B季度报告
C半年度报告
D基金合同
（37）假设某股票基金于6月1日基金合同生效[基金成立],成立规模为10亿份,资产净值10亿元,基金合同生效日为交易日,当日该基金买入交易所交易的一只股票100万股,买入成本为10元/股,当日该股票交易的均价为10.5元,最高价位11元。
最低价位9.8元,收盘价为10.8元,已知该基金的管理费率为1.5%/年[当年为365日],托管费率为0.25%/年,股票交易佣金费率为交易金额的0.1%,不考虑其他费用,该股票基金当日确认相关费用,并进行基金资产估值后的基金资产净值为（）元。
A1000,742,054.79
B1000,700,000
C1000,400,000
D1000,442,054.79
（38）目前，我国证券投资基金管理费计提后，一般按（）向管理人支付。
A日
B周
C月
D季度
（39）在我国，基金监管的首要目标是（）。
A保护投资者利益
B保证市场的公平、效率和透明
C保证市场的公开、公平和公正
D推动基金业的发展
（40）基金管理人在代销网点通过宣传手册与潜在客户进行沟通属于基金促销手段中的（）手段。
A营业推广
B公共关系
C人员推销
D广告促销
（41）关于封闭式基金的陈述,正确的是（）。
A基金份额持有人可申请赎回
B不可在依法设立的证券交易所交易
C基金份额可在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回
D基金份额在合同期限内固定不变
（42）我国《证券投资基金法》规定,开放式基金的登记业务可以由（）办理,也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。
A基金托管人
B基金管理人
C登记结算机构
D证券业协会
（43）我国国内保本基金为实现保本的目的，主要选择的投资策略是（）。
A对冲保险策略
B动态比例投资组合保险策略
C衍生金融工具组合保险策略
DCPPI
（44）目前，我国以发行证券投资基金方式募集资金（）营业税。
A征收
B不征收
C部分征收
D不确定
（45）经验表明,虽然规模较小的公司的股票回报率从长期看较高，但波动较大，为规避风险，基金管理人在选择股票上通常将小公司战略与大公司战略相结合，形成了所谓的（）。
A保险战略
B混合战略
C恒定战略
D规模战略
（46）下列不属于基金信息披露的规范性文件的是（）。
A《货币市场基金信息披露特别规定》
B基金信息披露内容与格式准则
C基金信息披露编报规则
D基金信息披露XBRL模板和相关标引规范
（47）下列关于资产配置的论述，错误的是（）。
A资产配置按照范围可以分为战略性资产配置、战术性资产配置和资产混合配置
B不同范围资产配置在时间跨度上往往不同
C战术性资产配置是在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调
D资产配置按照范围可以分为全球资产配置、股票及债券资产配置和行业风格资产配置
（48）下列关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用,表述正确的是（）。
A有利于市场合理定价
B有利于优化金融结构
C有利于促进经济发展
D有利于分散风险
（49）根据资本资产定价模型（CAPM），如果市场所有投资者都预期通货膨胀率将会升高，则以下描述正确的是（）。
A市场风险溢价将会提高
B证券市场的斜率将会变大
C所有证券的贝塔系数将会增高
D所有证券的期望收益率将会提高
（50）ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后（）。
A8位
B3位
C2位
D4位
（51）资金管理公司投资管理业务控制的主要内容不包括（）。
A投资决策业务控制
B研究业务控制
C基金交易业务控制
D信息披露控制
（52）开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的（）。
A转托管
B申购
C转换
D赎回
（53）目前,我国对以发行证券投资基金方式募集资金的运作所得（）营业税。
A征收10%
B征收5%
C征收4%
D不征收
（54）基金招募说明书的主要披露事项不包括以下（）方面。
A招募说明书摘要
B基金管理人、基金托管人的核准文件名称和核准日期
C基金资产的估值
D基金运作方式
（55）基金托管人对基金管理人监督的主要内容之一是（）。
A对基金投资风险的监督
B对基金投融资比例的监督
C对基金投资行为的监督
D对基金管理人选择代销机构的监督
（56）因与基金管理人的共同行为给基金资产或基金份额持有人造成损害的，托管人应该（）。
A不承担责任
B承担全部责任
C承担连带责任
D承担一小部分责任
（57）开放式基金合同生效后，更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起的（）日内披露。
A15
B20
C30
D45
（58）下列基金类型中实行实物申购、赎回机制的有（）。
ALOF
BETF
C货币基金
D封闭式基金
（59）中国证监会对投资管理人员违规时的行政监管措施不包括（）。
A出具警示函
B记入诚信档案
C罚款
D监管谈话
（60）如果同一时点上的长期债券收益率高于短期债券,即收益率曲线（）。
A向右上方倾斜
B向右下方倾斜
C水平
D方向不能判断
多选题
（61）从国外证券市场的实践来看，指数基金的收益水平总体上超过了非指数基金，这主要得益于（）。
A市场的高效性
B成本较高
C成本较低
D市场的有效性
（62）开放式基金的登记体系有以下几种模式（）。
A“内置”模式
B“外置”模式
C“封闭”模式
D“混合”模式
（63）我国基金信息披露的规范性文件中,基金信息披露编报规则包括（）。
A投资组合报告的编制及披露
B基金净值表现得编制及披露
C主要财务指标的计算机披露
D交易的业务规则的编制及披露
（64）与战术性资产配置相比，恒定混合资产配置策略假定（）。
A资产的收益情况没有大的改变
B资产的收益情况有大的改变
C投资者偏好没有大的改变
D投资者偏好有大的改变
（65）下列关于债券组合的指数化投资策略的表述中,正确的有（）。
A债券组合的指数化投资策略是以市场有效的假设为基础
B与积极债券组合管理相比，指数化组合管理所收取的管理费用更高
C不能满足投资者对现金流的需求
D有利于基金发起人增强对基金经理的控制力
（66）按公司规模划分的股票投资风格通常包括（）。
A小型资本股票
B大型资本股票
C中型资本股票
D混合型资本股票
（67）开放式基金注册登记机构的职责包括（）。
A基金份额的注册登记
B代理发放红利
C建立并管理投资人基金份额账户
D代理基金份额的认购、赎回
（68）债券互换的投资期分析法将债券互换的回报率分解为（）。
A时间成分所引起的收益率变化
B票息因素所引起的收益率变化
C到期收益率变化所带来的资本增值或损失
D票息的再投资收益
（69）在现代投资管理体制下,投资一般分为（）等阶段。
A实施
B优化管理
C收益分配
D规划
（70）以下关于基金销售费用的说法,不正确的有（）。
A未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率
B申购费不得超过认购或申购金额的10%
C持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费
D基金销售机构通过互联网、电话、移动通信等非现场方式销售时，可以对自主交易前端申购费用实行一定的优惠
（71）下列相关基金信息需托管人复核、审查的有（）。
A基金的交易价格
B基金资产净值
C申购价格
D赎回价格
（72）自《证券投资基金法》实施以来，我国基金业快速发展的变化有哪些（）。
A基金业监管的法律体系日益完善
B基金品种日益丰富
C基金公司业务开始走向多元化
D开放式基金的发展为基金产品的创新开辟了新的天地
（73）基金托管人内部控制内容中,关于投资监督的内部控制的表达正确的有（）。
A对基金收益分配的合法性和合规性进行监督和核查
B对基金投资范围、基金资产的投资组合比例的合法性和合规性进行监督和核查
C对基金价格的计算方法、基金资产核算进行监督和核查
D对基金投资业绩与比较基准的差距进行监督和核查
（74）关于基金申购费用,以下表述正确的有（）。
A基金销售机构可以自行对网上交易客户的申购费用实行优惠
B根据申购金额的不同可以使用不同的申购费率标准
C持有期超过2年的投资人,基金管理人可以免受其后端的申购费用
D基金申购费可以采取前段收费方式
（75）关于基金分类的意义,以下表述正确的有（）。
A对基金研究评价机构而言，分类是进行基金评级的基础
B基金分类有助于投资者加深对风险收益特征的把握
C对监管部门而言，明确基金的类别特征有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管
D基金分类有助于投资者获取收益
（76）基金的交易所资金清算包括以下哪几个流程（）。
A接收交易数据
B制作清算指令
C执行清算指令
D确认清算结果
（77）关于公司型基金的表述,正确的有（）。
A基金是独立的法人机构
B投资者不享有股东权
C基金不是独立的法人机构
D投资者是基金公司的股东
（78）当影子定价与摊余成本法确定的货币市场基金资产净值的偏离度的绝对值或者超过0.5%时,管理人应采取以下[]信息披露措施。
A在半年度报告中披露偏离度信息
B与托管人协商会计处理,将偏离度调整到0.5%以下
C编制并发布临时报告
D请监管机构核准
（79）对基金管理人进行审慎调查时，需要了解基金管理人（）等情况。
A内部控制情况
B诚信状况
C经营管理能力
D高层管理人员能力
（80）基金份额持有人大会可以由（）提议召集。
A基金托管人
B基金管理人
C基金份额持有人
D监管机构
（81）债券风险的种类包括（）。
A利率风险、再投资风险
B流动性风险、经营风险
C购买力风险、汇率风险
D赎回风险
（82）属于《证券投资基金法》配套的部门规章有（）。
A基金管理公司治理准则
B基金信息披露管理办法
C基金运作管理办法
D基金销售管理办法
（83）属于《证券投资基金法》配套的部门规章的有（）。
A基金运作管理办法
B基金信息披露管理办法
C基金销售管理办法
D基金管理公司治理准则
（84）下列关于我国证券投资基金的表述,正确的有（）。
A投资者通过购买基金份额方式间接进行证券投资
B每只基金都有一个基金合同
C证券投资基金是一种间接投资工具
D证券投资基金通过发行基金份额方式募集
（85）以下关于基金利润分配的表述,正确的有（）。
A封闭式基金的利润分配每年不得少于一次
B开放式基金的分红方式有两种
C封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的80%
D封闭式基金一般采用现金分红
（86）信息管理平台应用系统建立和维护应当遵循的原则包括（）。
A普遍性
B安全性
C实用性
D系统化
（87）证券投资基金托管人应当履行的职责包括（）。
A负责办理基金名下的资金往来
B依法安全保管基金的全部财产
C复核、审查基金管理人计算的基金资产净值
D执行基金管理人的合法投资指令
（88）开放式基金募集期限届满时,具备下列（）条件,基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。
A基金份额持有人的人数不少于200人
B基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币
C基金募集份额总额不少于3000份,基金募集金额不少于5000元人民币
D基金份额持有人的人数不少于100人
（89）在基金的费用中,属于基金投资者在“买入”与”卖出“基金环节一次性支付的费用包括（）。
A托管费
B管理费
C赎回费
D申购费
（90）证券投资基金市场营销的内容包括[]。
A目标客户确定
B营销过程管理
C营销组合设计
D营销环境分析
（91）债券基金的主要投资风险包括（）。
A通货膨胀风险
B利率风险
C信用风险
D提前赎回风险
（92）以下基金评价业务属于《证券投资基金评价业务管理暂行办法》禁止行为的有（）。
A对基金管理人评奖的评奖期间为6个月
B对基金管理人评级的更新间隔为6个月
C对基金管理人单一指标排名的排名期间为1个月
D对基金管理人单一指标排名的更新间隔为1个月
（93）目前，我国证券投资基金营销渠道有（）。
A商业银行
B证券公司
C独立的理财顾问
D证券咨询机构
（94）一般来说,积极型投资策略包括（）。
A指数投资策略
B以基本分析为基础的投资策略
C以技术分析为基础的投资策略
D市场异常策略
（95）基金净值收益率的计算方法包括（）。
A几何平均收益率
B时间加权收益率
C年化收益率
D算术平均收益率
（96）下列关于基金年度报告的表述,正确的有（）。
A目前,基金年度报告采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式
B基金托管人是基金年度报告的编制者和披露义务人
C年度报告包括基金投资组合报告
D基金年度报告是基金存续期内信息披露中信息量最大的文件
（97）《基金法》明确了基金财产的独立性，《基金销售办法》、《证券投资基金销售结算资金管理暂行规定》在明确基金销售结算资金法律性质的同时，对（）进行了规范。
A资金安全
B资金流转
C支付业务
D账户管理
（98）与债券相比,债券基金投资风险的特征有（）。
A所承受的利率风险取决于所持有债券的平均久期
B分散了系统风险
C分散了非系统风险
D可以避免单一债券可能面临的较高的信用风险
（99）基金的证券账户包括（）。
A上海证券交易所证券账户
B深圳证券交易所证券账户
C银行存管账户
D全国银行间市场债券托管账户
（100）根据我国的实践，基金募集申请核准的主要程序和内容包括（）。
A对基金募集申请材料进行合规性审查
B对基金募集申请材料进行齐备性审查
C办理基金备案
D对基金募集申请进行评审
（101）依照《证券投资基金法》的规定,基金管理人的职责包括（）。
A及时办理基金清算,交割事宜
B对基金财务会计报告,中期和年度报告出具意见
C办理基金份额的发售,申购,赎回,登记事宜
D计算并公告基金资产净值
（102）我国基金信息披露监管的主要内容有（）。
A建立健全基金信息披露制度规范
B基金募集信息披露监管
C基金存续期信息披露监管
D信息披露违规处罚
（103）下列关于货币市场基金的利润分配的表述，正确的有（）。
A每日进行收益分配
B当日申购的基金份额自本日起不享有基金的分配权益
C当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益
D当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益
（104）下列有关基金托管人内部控制的说法,正确的有（）。
A为了保证节约与效率,基金托管人内部可不设监察稽核部门
B在确保风险控制的前提下,基金托管人可以将托管的不同基金的资产账户进行合并
C基金托管人应建立定期稽核检查制度
D风险评估是基金托管人内部控制的基本要素之一
（105）我国目前的契约型证券投资基金中，投资人如果购买了一定数量的基金份额，就成为了（）。
A受益人
B基金份额持有人
C基金合同当事人
D基金管理人
（106）基金管理公司应在QDII基金的招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的信息包括（）。
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