第9章 工程发包与物资采购的项目管理同济大学.docx

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第9章工程发包与物资采购的项目管理同济大学

第9章工程发包与物资采购的项目管理

学习目标：

1．掌握项目采购的基本原理、基本模式及项目咨询服务采购、项目工程采购和项目物资采购和了解项目采购的发展趋势。

2．掌握工程发包与物资采购的投资控制，进度控制，质量控制，合同管理，信息管理，组织与协调。

3．了解建设项目采购规划的目的和作用以及内容和制订。

4．掌握资格审查的目的、作用、内容和方法；掌握招标文件、评标的基本程序、投标书检查、工程采购评标的方法、货物采购评标的方法和咨询服务采购的评标。

重点难点：

1、平行承发包模式

2、施工总承包模式

3、CM承发包模式

课程内容：

工程发包与物资采购是建设项目实施阶段的一项重要工作内容，它贯穿于项目实施全过程中的多个环节，即发包与采购工作可能分散在建设项目的设计准备阶段、设计阶段和施工阶段等环节。

本阶段项目管理工作的成效，将直接决定项目实施的参与方，影响项目实施的投资、进度和质量，因此，应对本阶段的项目管理给予足够的重视。

本章主要介绍业主方在工程发包与物资采购项目管理的任务，包括投资、进度、质量三大目标的控制，合同管理、信息管理和组织与协调的具体任务；为了进行工程发包和物资采购而进行的采购策划与计划；另外，还针对不同的采购内容，介绍招标文件的主要内容，以及评标的方法等。

9.1工程发包与物资采购项目管理的任务

工程发包与物资采购工作主要是在设计阶段以及设计完成后进行，许多物资采购工作也可能在施工阶段进行，而设计招标或工程总承包单位的选择也可能在设计准备阶段或设计进行到一定阶段才进行。

在工程发包与物资采购过程中，业主方项目管理的任务仍然包括六个主要方面，即投资控制、进度控制、质量控制、合同管理、信息管理、组织与协调等。

图9.1项目参与各方之间的关系

9.1.1工程发包与物资采购的投资控制

工程发包与物资采购投资控制的任务主要有以下几个方面：

（1）审核项目投资概算和施工图预算。

项目的采购招标可以基于初步设计，也可以基于施工图设计，因此，工程发包与物资采购投资控制工作的计划文件就可能是初步设计概算或者施工图预算。

设计概算一般由设计单位负责编制，施工图预算往往由业主委托专门的咨询公司编制，业主方应该进行审核，分析其是否合理、准确。

如果不合理或者不符合投资计划，就要进行调整；

（2）编制和审核标底。

为招标采购的需要，业主应自行编制或委托咨询公司编制标底，并对标底进行审核，是否存在遗漏或者计算错误；

（3）将标底与初步设计概算或者施工图预算进行比较，分析是否存在偏差以及存在偏差的原因，并采取相应的控制措施；

（4）审核招标文件和合同文件中有关投资的条款，从有利于投资控制的角度选择确定招标文件和合同文件的有关条款；

（5）对各投标文件中的主要施工技术方案作必要的技术经济比较论证，寻求最经济的技术方案。

在招标文件中也可以加入鼓励投标人进行价值工程的条款，通过优化设计和施工方案，加快进度，降低造价；

（6）审核、分析各投标单位的投标报价，并进行对比分析，寻求最低评标价格；

（7）对投资控制工作进行分析总结，提出投资控制报告；

（8）在评标及合同谈判过程中继续寻求节约投资的可能性。

9.1.2工程发包与物资采购的进度控制

工程发包与物资采购进度控制的主要任务有以下几个方面：

（1）编制工程发包与物资采购工作的详细进度计划，并控制其执行；

（2）编制施工总进度规划，并在招标文件中明确工期总目标；

（3）审核招标文件和合同文件中有关进度的条款；

（4）审核、分析各投标单位的进度计划，审核其是否符合施工总进度规划和工期总目标的要求，审核其施工进度计划是否合理；

（5）定期提交进度控制报告；

（6）参加评标及合同谈判。

9.1.3工程发包与物资采购的质量控制

工程发包与物资采购质量控制的主要任务有以下几个方面：

（1）审核初步设计和施工图设计，保证设计质量；

（2）审核招标文件和合同文件中有关质量控制的条款；

（3）审核、分析各投标单位的质量计划；

（4）定期提交质量控制报告；

（5）参加评标及合同谈判。

9.1.4工程发包与物资采购的合同管理

工程发包与物资采购合同管理的主要任务有以下几个方面：

（1）合理划分子项目，明确各子项目的范围；

（2）确定项目的合同结构；

（3）策划各子项目的发包方式和各种物资的采购模式；

（4）起草、修改或审核施工承包合同以及甲供材料、设备的采购合同；

（5）参与合同谈判工作。

9.1.5工程发包与物资采购的信息管理

工程发包与物资采购信息管理的主要任务有以下几个方面：

（1）起草、修改各类招标文件；

（2）建立项目的结构和各子项目的编码，为计算机辅助的进度控制、投资控制奠定基础；

（3）招投标过程中各种信息的收集、分类与存档。

9.1.6工程发包与物资采购的组织与协调

工程发包与物资采购组织与协调的主要任务有以下几个方面：

（1）组织对投标单位的资格预审；

（2）组织发放招标文件，组织投标答疑；

（3）组织对投标文件的预审和评标；

（4）组织、协调参与招投标工作的各单位之间的关系；

（5）组织各种评标会议；

（6）向政府主管部门办理各项审批事项；

（7）组织合同谈判。

9.2建设项目采购规划

9.2.1建设项目采购规划的目的和作用

项目管理的核心任务是进行项目的目标控制，而目标控制的前提和基础工作是项目管理规划，项目管理规划中确定了在什么时间、由谁、采取何种方法去完成哪些工作任务。

建设项目采购规划是项目管理总体规划的一个重要的组成部分，用于指导项目采购内容的分解、采购工作什么时候做、如何做、由谁做、具体做哪些工作等。

采购规划既是指导项目采购各项工作的基础，也是用于控制和检查、监督管理的基础。

任何一项工作，如果没有计划的指引，也就无法对实际工作进行检查对比，更谈不上进行动态跟踪和控制，其目标是很难实现的。

因此，要非常重视建设项目采购规划的意义和作用，加强建设项目采购规划的编制工作。

9.2.2建设项目采购规划的内容

建设项目采购规划至少应该包括以下几个方面的主要内容。

1）发包模式的选择，如采用平行发包、施工总承包、项目总承包等工程承包模式的可能性和利弊的。

2）将项目进行适当、合理地分解，确定各项采购的范围和内容。

3）落实项目采购的组织机构，建立采购工作班子或者委托招标代理机构进行采购，确定采购工作流程等。

4）落实采购工作的时间安排，制定采购工作进度计划。

5）选择适当的采购方式，如选择国际竞争性招标或是国内竞争性招标，公开招标或是邀请招标等。

9.2.3建设项目采购规划的制订

建设项目采购规划应该包括在项目管理总体规划中，在项目实施的开始阶段就要编制，并随着项目的进展不断调整。

（1）制订建设项目采购规划的工作步骤

制订建设项目采购规划可按照如下的工作步骤：

1）首先将项目分解，并列举所有需要采购的各种内容；

2）对采购内容进行分类，可以按照工程、货物、服务来划分；

3）对采购内容进行分解或打包合并，确定合同包；

4）选择确定采购的方法，如采用国际竞争性招标、国内竞争性招标、询价采购等方法；

5）制定采购工作的进度计划。

（2）项目分解与合同包的确定

在进行项目分解与合同打包时要考虑以下几个因素：

1）将类似的产品或服务放在一起考虑，实行批量采购往往容易获得更加优惠的报价；

2）工程进度计划和采购计划的安排，计划先实施的工程或先安装的设备要先采购，采购工作量要适当均衡，不能过于集中；

3）地理因素，有些土木工程如公路、铁路等要考虑将地理位置比较集中的工程放在一起采购，避免过于分散；

4）合同额度要适中，如果太大，会限制投标人的条件，导致够格的投标人数量太少；而如果太小，则许多承包商缺乏投标的兴趣，也会导致竞争不足。

9.3资格审查

9.3.1资格审查的目的和作用

招标人可以根据招标项目本身的特点和要求，在招标公告或者招标邀请书中要求投标申请人提供有关资质、业绩和能力等的证明，并对投标申请人进行审查。

资格审查分为资格预审和资格后审。

资格预审是指招标人在招标开始之前或者开始初期，由招标人对申请参加投标的潜在投标人进行资质条件、业绩、信誉、技术、资金等多方面的情况进行资格审查；经认定合格的潜在投标人，才可以参加投标。

通过资格预审可以使招标人了解潜在投标人的资信情况；通过资格预审，可以有效地控制投标人的数量，减少多余的投标，从而降低招标和投标的无效成本；通过资格预审，招标人可以了解潜在投标人对项目投标的兴趣。

如果潜在投标人的兴趣大大低于招标人的预料，招标人可以修改招标条款，以吸引更多的投标人参加竞争。

资格后审一般是在开标后对投标人进行的资格审查。

世界银行贷款项目的招标采购中，资格后审通常只针对拟选定的中标人，对其他投标人则不进行资格后审。

9.3.2资格审查的内容和方法

资格预审应主要审查潜在投标人或者投标人是否符合下列条件：

具有独立订立合同的权利；具有履行合同的能力，包括专业、技术资格和能力，资金、设备和其他物质设施状况，管理能力，经验、信誉和相应的从业人员；没有处于被责令停业、投标资格被取消、财产被接管或冻结、破产等状态；在最近几年内没有骗取中标和严重违约及重大工程质量问题；法律、行政法规规定的其他资格条件。

资格预审程序：

发布资格预审通告；发售资格预审文件；资格预审资料分析并发出资格预审合格通知书。

9.4招标文件

根据建设项目招标方式的不同，招标文件的内容和编制要点也不尽相同，以下介绍设计、施工、物资采购、工程监理等招标文件的主要内容和编制要点。

9.4.1设计招标文件

（1）设计招标文件的主要内容

1）工程名称、地址、占地面积、建筑面积等；

2）投标须知，包括所有对投标要求的有关事项；

3）设计依据文件，包括已批准的项目建议书、可行性研究报告和其他设计要求等；

4）项目设计任务说明，包括工作内容、涉及范围和深度、总投资限额、建设周期和设计进度要求等；

5）合同的主要条件；

6）设计依据的有关资料，包括工程经济技术要求，城市规划管理部门确定的规划控制条件和用地红线图，可供参考的工程地质、水文地质、工程测量等建设场地勘察成果报告，供水、供电、供气、供热、环保、市政道路等方面的基础资料；

7）投标文件编制要求及评标原则等。

（2）设计招标文件的编制要点

在设计招标文件中，明确设计任务及要求是非常重要和关键的内容，大致可包括以下几个方面：

1）设计文件的编制依据；

2）国家有关行政主管部门对规划方面的要求；

3）有关功能的要求；

4）技术经济指标要求；

5）平面布局要求；

6）建筑设计方面的要求；

7）结构设计方面的要求；

8）设备设计方面的要求；

9）特殊工程方面的要求；

10）其他有关方面的要求，如环保、消防等。

9.4.2施工招标文件

（1）施工招标文件的主要内容

1）投标邀请书；

2）投标人须知；

3）合同主要条款、合同协议书格式以及银行履约保函格式、履约担保书格式、预付款担保格式等；

4）采用工程量清单招标的，应当提供工程量清单；

5）技术规范和要求，包括工程建设地点的现场自然条件和施工条件，采用的技术规范和标准等；

6）设计图纸；

7）评标标准和方法；

8）投标文件格式；包括投标书及投标书附录、工程量清单与报价表、辅助资料表、资格审查表等。

（2）施工招标文件的编制要点

1）工程施工合同条件

工程施工的合同条件不同于货物采购的合同条件和咨询服务的合同条件。

世界银行贷款项目中，对土建工程招标所采用的合同条件一般都采用FIDIC土木工程施工合同条件。

在国内，建设部和国家工商行政管理总局根据工程建设的有关法律、法规，结合我国建设项目施工合同的实际情况和有关经验，并借鉴国际上通用的土木工程施工合同的成熟经验和有效做法，于1999年12月24日颁发了修改的《建设工程施工合同示范文本》（GF-99-0201）。

该文本适用于各类公用建筑、民用住宅、工业厂房、交通设施及线路、管道的施工和设备安装等工程。

各种施工合同示范文本一般都由以下3部分组成：

●协议书；

●通用条款；

●专用条款。

各种施工合同示范文本的内容一般包括：

●词语定义与解释；

●合同双方的一般权利和义务，包括代表业主利益进行监督管理的监理人员的权力和职责；

●工程施工的进度控制；

●工程施工的质量控制；

●工程施工的费用控制；

●施工合同的监督与管理；

●工程施工的信息管理；

●工程施工的组织与协调；

●施工安全管理与风险管理；等。

2）投标人须知

投标人须知一般应包括的内容有：

招标范围、投标人的资格要求、投标费用、现场考察、招标文件的内容、澄清和修改、投标文件、投标价格和货币、投标有效期、投标保证金、投标书的形式和签署要求、投标书的密封与标志、投标截止日期、开标与评标、投标书的澄清、投标书的检查与响应性的确定、错误修正、投标书的评价与比较、授标、中标通知书、合同协议书的签署、履约保证金等等。

3）工程量清单

有的项目采用工程量清单报价方法，即发包方依据工程设计图纸、工程量计算规则、一定的计量单位和技术标准等，计算得到构成工程实体各分部分项的实物工程量汇总清单，投标人只需要根据发包人提供的工程量清单对各项单价进行投标报价。

这种方法有利于缩短投标时间，降低承包人计算工程量的风险，在FIDIC土木工程施工合同条件和有关工程施工中得到广泛采用。

国家建设部和国家质量监督检验检疫总局根据《中华人民共和国招标投标法》和《建筑工程施工发包与承包计价管理办法》（建设部令第107号）及其他有关法律、法规，联合发布了国家标准《建设工程工程量清单计价规范》（GB50500-2003），推行工程量清单招标方式。

招标单位应按照上述规范，根据图纸计算工程量，提供给投标单位作为报价的基础。

表12-5是某分部分项工程的工程量清单计价表。

9.4.3物资采购招标文件

工程建设过程中的物资包括建筑材料和设备等。

材料和设备的供应一般需要经过订货、生产（加工）、运输、储存、使用（安装）等各个环节，经历一个非常复杂的过程。

（1）物资采购招标文件的主要内容

1）招标书，包括招标单位的名称、建设项目名称及简介、招标标的物的主要参数、数量、要求交货期、投标截止日期和地点、开标日期和地点等。

2）投标须知，包括对招标文件的说明及对投标者和投标文件的基本要求，评标、定标的基本原则和标准等。

3）招标标的物的清单和技术要求、技术规范和图纸。

4）合同格式及主要合同条款，包括价格及付款方式、交货条件、质量验收标准以及违约处理等内容。

5）投标书格式、投标物资的数量以及价目表格式、投标保函格式等各种格式文本。

6）其他需要说明的问题和事项。

9.4.4工程监理服务采购招标文件

招标文件的主要内容：

1）投标人须知，包括答疑、投标和开标的时间、地点的规定、投标有效期、投标书编写及封装要求、招标文件、投标文件澄清与修改的时限以及无效投标的规定等；

2）工程项目简介，包括项目名称、地点和规模、工程等级、总投资、现场条件、计划开工和竣工时间等；

3）委托监理任务的范围和工作任务大纲；

4）合同条件；

5）评标原则、标准和评标方法；

6）招标人可以向监理人提供的条件，包括办公、住宿、生活、交通、通讯条件等；

7）监理投标报价方式及费用构成；

8）项目有关资料；

9）投标书格式和有关表格。

10）投标人须知，包括答疑、投标和开标的时间、地点的规定、投标有效期、投标书编写及封装要求、招标文件、投标文件澄清与修改的时限以及无效投标的规定等；

11）工程项目简介，包括项目名称、地点和规模、工程等级、总投资、现场条件、计划开工和竣工时间等；

12）委托监理任务的范围和工作任务大纲；

13）合同条件；

14）评标原则、标准和评标方法；

15）招标人可以向监理人提供的条件，包括办公、住宿、生活、交通、通讯条件等；

16）监理投标报价方式及费用构成；

17）项目有关资料；

18）投标书格式和有关表格。

（2）招标文件的编制要点

1）委托监理任务大纲

2）监理任务

3）监理合同条件

4）确定评标原则、标准和方法：

评标方法可以采用评议法、综合评分法和最低评标价法等。

9.5评标

评标的目的是在满足工程质量要求的前提下，保证采购工程、货物和服务所需要的费用最少，即采购的工程、货物和服务具有最佳经济性。

为达到上述目的，评标时，价格只是考虑的因素之一，其他因素还包括：

（1）交货工程完工的时间；

（2）关于费用支付的条件；

（3）技术的优势、能力、生产率；

（4）运行费用；

（5）维护费用；

（6）效率等。

9.5.1评标的基本程序

货物和工程采购的评标都由以下步骤组成：

（1）对投标书进行初步检查：

确定响应性投标，并校正计算错误；

（2）将投标书中的不同投标货币转换为常用的同一种货币并进行比较；

（3）对投标书偏离和遗漏情况进行分析和量化；

（4）运用评标标准进行评标；

（5）准备评标报告。

9.5.2投标书检查

（1）投标书检查的主要内容

1）标书是否完整？

是否有签名？

2）是否包含了投标保证金和其它要求的文件？

3）是否有计算错误？

（2）不可接受的偏差

投标文件存在不可接受的偏差，将作为废标处理，按照世界银行采购政策要求，如果投标文件出现以下情况，可视为不可接受的偏差。

1）迟到提交的投标文件

2）不合格的投标人

3）未签字的投标文件

4）没有或不可接受的投标保证金

5）投标人/联营体未通过资格预审

6）要求报固定价格，而投标人要求价格调整

7）不可接受的替代设计

8）不符合时间进度要求

9）不可接受的分包

10）要求变更仲裁的条件、规则、地点等。

（3）修正计算错误

修正计算错误是通常的商业惯例，一般在检查过程中和正式评标前完成。

世界银行的采购政策要求，修正计算错误一般按照以下原则：

1）当大小写数字不一致时，以大写为准；

2）当小数点的位置明显有错误时应该更正；

3）一般不修改单价和数量，只修改算术错误（加、减、乘、除），即修改小计和总数。

9.5.3工程采购评标的方法

衡量投标文件是否最大限度地满足招标文件中规定的各项评价标准，可以采取打分的方法、折算货币的方法或者其他方法，评出中标人。

需要量化的因素及其权重应当在招标文件中明确规定。

评标委员会对各个评审因素进行量化时，应当将量化指标建立在同一基础或者同一标准上，使各投标文件具有可比性。

工程施工招标的评标主要考察投标人的标价、施工方案、工程质量、工期、企业的信誉和业绩等方面，评标的方法一般包括评议法、经评审的最低评标价法、综合评估法或者法律行政法规允许的其他评标方法。

9.5.4货物采购评标的方法

工程建设物资的采购应以最合理价格为原则，即评标时不仅要考察其报价的高低，还要考虑货物运抵现场过程中可能支付的所有费用，如果是设备招标则还要评审设备在预定的寿命期内可能投入的运营、维修和管理的费用等。

工程建设物资采购的评标方法一般包括综合评估法、经评审的最低评标价法、全寿命评标价法或者法律行政法规允许的其他评标方法。

9.5.5咨询服务采购的评标

（1）咨询服务采购的特点

与工程、货物招标采购相比，咨询服务单位的选择具有以下特点：

1）通常涉及到无形商品的提供，其质量和内容难以像货物和工程那样定量描述，有时难以精确描述其技术规格；

2）重视投标人的能力和质量（这主要有咨询公司的技术和专门知识决定），而不是价格。

而且，越是智力投入高、对专业技术水平有特别要求的招标项目，价格因素在评审中占的比例就越低；

3）有的咨询服务项目（如设计、专题咨询）涉及某些特定技术或艺术，往往与知识产权的保护息息相关，能够满足要求的咨询公司的范围受到一定的限制。

因此，只能在一定范围内通过征求建议书，参加竞争性谈判方式进行。

（2）评标方法

对咨询服务单位的评选可以采用如下几种方式：

1）基于质量和费用（QCBS,Quality&CostBasedSystem）的选择方法

在咨询单位段名单中使用竞争程序，根据其建议书的质量和服务的价格来选择中标单位，对于质量和价格的权衡应取决于具体咨询服务的性质和内容。

2）基于质量的评标方法

3）最低费用的选择方法

4）基于咨询单位资历的选择方法

（3）世界银行基于质量和费用（QCBS）的选择方法

1）对技术建议书的质量评审

2）评审内容的权重

3）评审内容的再细化

4）评估方法

5）技术标的合格条件

6）费用评审

7）质量和费用综合评审

（4）我国基于费用和质量的评价方法

1）对技术标书的评审

2）对咨询单位的业绩和资质的评审

3）费用评审