证券交易2200判断.docx

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证券交易2200判断

2001.上海证券交易所交易证券的存管制度

在上海证券交易所交易市场从事股票交易的所有投资者，必须办理指定交易才能进行股票交易。

[第二章28]

  [对]

2002.上海证券交易所交易证券的存管制度

上海证券交易所自2001年2月19日（不含此日）以来A、B股均实行了全面指定交易。

[第二章28]

  [错]

2003.上海证券交易所交易证券的存管制度

上海证券交易所目前实行的交易证券存管制度是中国证券登记结算有限责任公司上海公司分统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易的制度。

[第二章27-28]

  [对]

2004.上海证券交易所交易证券的存管制度

从1998年4月1日起，上海证券交易所推行选择性指定交易制度。

  [错][第二章28]

2005.深圳证券交易所交易证券的存管制度

按照深圳证券交易所交易证券存管制度的规定，投资者可以同时以一只证券或多只证券办理转托管，也可以对一只证券的部分或全部办理转托管。

  [对][第二章29]

2006.深圳证券交易所交易证券的存管制度

深圳证券交易所目前实行的交易证券存管制度是中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度。

  [对][第二章29]

2007.深圳证券交易所交易证券的存管制度

在深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在一家证券营业部买入证券后，可以在任一家证券营业部卖出该证券。

  [错][第二章29]

2008.证券账户查询

目前，我国投资者对自己所持股份有异议的，必须直接向证券登记结算公司查询。

  [错]

2009.证券账户查询

境外合格机构投资者不得自行办理证券账户资料的查询，应由其委托的境内证券公司办理。

  [对]

2010.证券账户查询

在我国，投资者对自己所持股份有异议时，有权向证券营业部提出查询。

  [对]

2011.证券账户查询

境外合格机构投资者不得自行办理证券账户资料的查询，　应由其托管机构申请办理。

  [错]

2013.证券帐户挂失与补办

根据中国证券登记结算公司的规定，个人投资者申请挂失补办证券账户卡时，补办的证券账户卡可以是原有的证券账户号，也可以是新的证券账户号。

  [对]

2014.证券帐户挂失与补办

按照中国证券登记结算公司的规定，个人投资者申请挂失补办账户时，可以委托他人代办，但须提交经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。

  [对]

2015.深圳证券交易所配股操作流程

根据深圳证券交易所的规定，认购配股一经申报不予撤单。

  [对]

2016.深圳证券交易所配股操作流程（第五章153）

按照现行规定，深圳证券交易所上市股票实施配股时，投资者在配股缴款期，向深圳证券交易的配股缴款委托报盘方向为买入。

  [对]

2021.可转债转股

按照现行有关制度规定，当日买进的可转换债券当日即可申请转股，当日转换的公司股票不能当日卖出。

  [对]

2022.可转债转股（第五章176）

按照现行有关制度规定，可转换债券的买卖申报优先于转股申报。

  [对]

2023.可转债转股（第五章176）

可转债“债转股”的转换期，根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，应自发行之日起6个月后方可转换。

  [对]

2024.可转债转股

按照现行有关制度规定，当日买进的可转换债券可在当日申请转股，当日转换的公司股票可在当日卖出。

  [错]

2025.可转债转股（第五章177）

按照现行有关制度规定，当日买进的可转换债券不能在当日申请转股，当日转换的公司股票不能在当日卖出。

  [错]

2026.可转债转股（第五章17）

在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转换债券可在当日申请转股。

  [对]

2027.可转债转股（第五章176）

根据现行规定，可转债“债转股”通过柜台交易系统进行。

  [错]

2028.可转债转股（第五章176）

可转债持有人可将本人证券账户内的可转债全部或部分申请转为发行公司的股票。

  [对]

2029.可转债转股

根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，转股申请可以撤单。

  [错]

2030.证券账户的定义（第二章25）

目前上海证券交易所和深圳证券交易所的证券账户都是由中国证券登记结算有限责任公司集中统一管理的。

  [对]

2031.证券账户的定义（第二章25）

股票账户上具有证明股东身份的法律效力。

  [对]

2033.境内投资者开立证券账户的要求（第二章25）

按照我国现行规定，证券公司和基金管理公司开立证券账户，必须在证券登记结算公司办理。

  [对]

2034.境内投资者开立证券账户的要求（第二章25）

根据我国现行规定，投资者须在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户后，才能开立证券账户。

  [错]

2035.境内投资者开立证券账户的要求

个人开立证券账户委托他人代办的，需提供经公证的委托代理书、代办人的有效身份证明文件。

  [对]

2036.送股公积金转增及配股登记（第五章158）

根据我国目前的规定，证券交易所应按照经主管部门批准的上市公司送股公告的要求，在股权登记日的次日办理送股的股权登记业务。

  [错]

2037.送股公积金转增及配股登记（第五章156）

目前，对于上市公司送股的股权登记，先由股东申报，然后由证券登记结算公司在规定的时间为投资者增加股数，从而完成送股的股权登记手续。

  [错]

2038.送股公积金转增及配股登记

送股的股份登记由证券登记结算公司根据股份发行人提供的股东大会决议中送股比例，无需投资者申报，自动完成送股的股份登记。

  [对]

2039.记名证券过户

股东名册登录属于上市后的证券存管业务之一。

  [错]

2040.记名证券过户

按照我国现行规定，记名证券的非交易过户由证券经纪商办理

  [错]

2041.记名证券过户

证券存管要求对股票、基金、无纸化国债等记名证券实行中央存管，并按每一股东开设的证券账户以电脑记账的形式记载存管证券数量及变更情况。

  [对]

2042.记名证券过户

按照我国现行规定，记名证券的非交易过户根据其上市的证券交易所分别由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司统一办理。

  [对]

2043.记名证券过户（第二章28）

按照上海证券交易所现行规定，未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国证券登记结算有限责任公司上海公司保管，按银行活期存款计算利息。

  [错]注：

不付利息。

2044.上海证券交易所交易证券的存管制度（第二章28）

根据上海证券交易所现行有关制度规定，上海证券市场的投资者必须先办理指定交易，才能进行各种证券买卖。

  [对]

2046.证券回购交易的定义（第九章274）

由于一笔证券回购交易涉及两次交易契约行为，因此融资方和融券方均要进行两次交易。

  [错]

2047.证券回购交易的定义（第九章274）

出借资金并得到相应的国债抵押品保障，到期后按约定年利率收取本息，这个方向的操作，我们称为正回购。

  [错]

2048.证券回购交易的定义

目前我国证券回购的核心内容为国债回购。

  [对]

2049.证券回购交易的定义

证券回购交易是指证券买卖双方在成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。

  [对]

2050.证券回购交易的定义

在证券回购交易中，正回购方以持有的证券作抵押，获得一定期限内资金使用权，期满后则须归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息。

  [对]

2051.全国银行间市场债券回购交易程序（第九章277）

双边报价是指中国人民银行批准设立的金融机构，进行债券回购业务时，同时连续报出买、卖双边价格和数量的行为。

  [错]

2052.全国银行间市场债券回购交易程序（第九章276）

全国银行间证券市场债券回购业务中，以交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合同，业务公章和法定代表人（或授权人）签字可不作为必备条款。

  [对]

2053.全国银行间市场债券回购交易程序

全国银行间证券市场回购利率由交易双方自行确定。

  [对]

2054.全国银行间市场债券回购交易程序（第九章276）

全国银行间证券市场参与者若为非金融机构，则既可直接进行证券交易和结算，也可委托结算代理人进行债券交易和结算。

  [错]

2055.境外投资者开立证券账户的要求（第二章26）

目前，B股对内开放后，境内所有A股投资者都可以投资B股。

  [错]注：

只有境内的自然人才可以。

2056.境外投资者开立证券账户的要求

按照我国现行规定，合格境外机构投资者应委托托管人为其申请开立证券账户。

  [对]

2057.境外投资者开立证券账户的要求

凡是我国境内和境外法人都可以开立B股账户。

  [错]

2058.境外投资者开立证券账户的要求

按照现行有关规定，合格境外机构投资者选定为其进行证券交易的境内证券公司后，可委托该证券公司为其开立证券账户。

  [错]

2059.深圳证券交易所上市证券分红派息（第五章156）

若T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日，则红利应在T＋3日到达投资者账上。

  [错]

2060.深圳证券交易所上市证券分红派息

合格机构投资者的现金股利由中国证券登记结算公司深圳分公司代为派发到托管人的结算备付金账户，由托管人发放给相应的境外合格机构投资者。

  [对]

2061.深圳证券交易所上市证券分红派息

上市公司在深圳证券交易所上市的，其派发现金红利派发时，国有股、法人股、高级管理人员持股的现金红利由上市公司直接派发。

  [对]

2062.深圳证券交易所上市证券分红派息

合格境外合格机构投资者的现金股利由中国证券登记结算公司深圳分公司代为派发到所委托证券公司的结算备付金账户，由证券公司发放给相应的境外合格机构投资者。

  [错]

2063.深圳证券交易所上市证券分红派息（第五章156）

若T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日，则红利应在T＋5日到达投资者账上。

  [错]

2064.深圳证券交易所上市证券分红派息（第五章158）

在深圳证券市场上，红股于股权登记日直接进入股东证券账户。

  [错]

2066.证券存管的概念（第二章27）

证券存管是证券交易所接受投资者委托，向其提供记名证券的交易过户、非交易过户等证券登记变更、股票分红派息及证券账户查询挂失等服务，使证券所有人权益和证券变更得以最终确定的一项制度。

  [错]

2091.证券经纪业务的特点（第四章84）

在证券经纪业务中，证券经纪商必须严格按照客户指令买卖证券，不能自作主张，擅自改变客户的委托意愿。

  [对]

2092.证券经纪业务的特点（第四章84）

证券经纪业务的特点之一是交易行为的自主性。

  [错]

2093.证券经纪业务的特点（第四章84）

证券经纪业务的特点之一是业务对象的广泛性。

  [对]

2094.客户指令的权威性与客户资料的保密性（第四