上半年云南省证券从业资格考试证券与证券市场试题.docx

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上半年云南省证券从业资格考试证券与证券市场试题

2016年上半年云南省证券从业资格考试：

证券与证券市场试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.下列有关资本成本的说法中，错误的是（）。

A．在比较各种筹资方式时，使用个别资本成本B．资本成本的本质是企业为筹集和使用资金而实际付出的代价C．在进行资本结构决策时，使用加权平均资本成本D．在进行追加筹资决策时，使用边际资本成本

2.交易所交易基金又称为（）。

A．ETFB．LOFC．QDII基金D．结构型基金

3.申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具有__名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A．10B．15C．20D．25

4.记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称之为__。

A．交易性过户B．证券账户转让C．集中交易过户D．集中证券账户变更

5.机构投资者买卖基金的税收不包括（）。

A．增值税B．营业税C．印花税D．所得税

6.目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采用多边（）方式。

A．金额结算B．净额结算C．逐笔结算D．全员结算

7.“市场永远是错的”这种对待市场的态度属于__A．基本分析流派B．技术分析流派C．心理分析流派D．学术分析流派

8.__对参与银行间同业拆借市场交易进行监管。

A．基金托管人B．基金持有人C．基金管理人D．基金清算组

9.针对股票分红，在股票分红期间持有该股票，同时卖出股指期货合约就构成一个__策略。

A．期现套利B．跨市套利C．Alpha套利D．跨品种价差套利

10.下列不符合新股网上定价发行申购程序的是__。

A．T+4日公布摇号中签结果B．T+3日公布中签率C．T+1日对申购资金进行验资D．T日投资者申购

11.采用募集方式成立股份公司的，应当于创立大会结束后（）日内向公司登记机关申请设立登记。

A．15B．20C．25D．30

12.基金绩效贡献（归因或归属）分析是为了找出造成基金收益率与__之间收益差别的原因。

A．基金净值收益率B．特雷诺比率C．基准组合收益率D．夏普比率

13.某会计师事务所对某上市公司进行审计时，测定该公司的固有风险为20%、控制风险为40%、检查风险为20%，则对该公司的审计风险为__。

A．40%B．20%C．8%D．1.6%

14.股份有限公司的破产案件由__所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。

A．债务人B．债权人C．董事会D．可以由债权人选择

15.优先股票的“优先”主要体现在__。

A．对企业经营参与权的优先B．认购新发行股票的优先C．公司盈利很多时，其股息高于普通股股利D．股息分派和剩余资产分配优先

16.2007年，我国财政部发行15500亿元人民币特别国债的目的是（）。

A．增加国有商业银行的资本金B．弥补政府赤字C．扩大公共开支D．购买美元外汇

17.目前，我国实行T+3交割、交收方式的债券种类为__。

A．B股B．权证C．A股D．基金

18.__是指连接证券组合与无风险证券的直线斜率。

A．詹森指数B．夏普指数C．特雷诺指数D．久期

19.在2001年10月1日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行__结算制度。

A．独立法人B．社团法人C．多级法人D．会员法人

20.在客户融资买入证券期间，证券持有人的权益处理原则为__。

A．客户融资买入证券的权益归客户所有B．客户融资买入证券的权益归证券公司所有C．客户融资买入证券的权益部分归证券公司所有D．客户融资买入证券的权益部分归客户所有

21.根据ETF跟踪的指数不同，可以将ETF分为__。

A．股票型、债券型B．抽样复制型、完全复制型C．股票型、完全复制型D．抽样复制型、债券型

22.在上海证券交易所中，债券质押式回购交易实行国债回购交易按__进行申报。

A．证券账户B．资金账户C．席位D．交易所

23.根据现行的相关规定，我国深圳证券交易所配股认购开始于__日。

A．RB．R+1C．R-1D．R+2

24.所谓“吉尔德定律”，是指在未来25年，主干网的带宽将__增加1倍。

A．每6个月B．每12个月C．每18个月D．每24个月

25.优先股票的“优先”主要体现在__。

A．对企业经营参与权的优先B．认购新发行股票的优先C．公司盈利很多时，其股息高于普通股股利D．股息分派和剩余资产分配优先

26.企业发行中期票据应依据（）在交易商协会注册。

A．《中华人民共和国票据法》B．《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》C．《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》D．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》

27.基金宣传推介材料中可以使用__的语言表述。

A．业绩优良B．尽享牛市C．投资需谨慎D．欲购从速

28.高增长行业的股票价格与经济周期的关系是__。

A．同经济周期及其振幅密切相关B．同经济周期及其振幅并不密切相关C．大致上与经济周期的波动同步D．有时候相关，有时候不相关

29.以募集方式设立的股份有限公司申请发行境内上市外资股时，应具备的条件之一是（）。

A．发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的30%B．拟向社会发行的股份达公司股份总数的25%以上；拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上C．公司最近2年内无重大违法行为D．企业具有一定的规模和良好的经济效益

30.由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项（）。

A．看涨期权B．看跌期权C．平价期权D．以上都不对

31.证券从业人员禁止的行为是__。

A．接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B．以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动C．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D．举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会

32.依据我国当前有关法规，符合基金收益分配要求的是__。

A．基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值B．基金收益分配采取现金方式，每半年至少分配一次C．基金收益分配比例不得低于基金净收益的80%D．基金当年收益应当弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配

33.我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取__方式。

A．全部网上定价发行B．配售C．网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合D．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行

34.证券经纪业务营销人员职业道德建设的纲领是__。

A．守法合规B．勤勉尽责C．诚实信用D．客户至上

35.贴现债券到期时按__偿还。

A．发行价格B．市场价格C．票面金额D．本息总额

36.根据标的物不同，招标发行可分为__。

A．价格招标，单一价格中标和多种价中标B．荷兰式招标和美式招标C．单一价格中标和多种价格中标D．价格招标、收益率招标和缴款期招标

37.投资者向证券经纪商发出买卖证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买卖证券的委托方式为__。

A．限价委托B．特价委托C．市价委托D．当面委托

38.所谓内幕信息，是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。

下列上市公司尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是__。

A．公司将营业用主要资产的20%进行一次性出售B．公司收购的有关方案C．公司债务担保发生重大变更D．公司的股利分配计划和增资计划

39.封闭式基金的交易价格主要取决于__。

A．基金总资产B．基金净资产C．供求关系D．基金单位净资产值

40.__，深圳证券交易所中小企业板块开始启动。

A．2004年4月28日B．2004年5月27日C．2004年8月27日D．2004年11月27日

41.简单过滤器规则中的过滤器指的是__。

A．事先设定的股票价格变化百分比B．事先设定的股票价格下跌百分比C．事先设定的股票价格上升百分比D．事先设定的股票每股收益变化百分比

42.下列关于外资股的说法，错误的是__。

A．境外上市外资股以人民币标明股票面值，以外币认购B．境内上市外资股以人民币标明股票面值，以人民币认购、买卖C．公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，以外币支付D．红筹股不属于外资股

43.证券营业部必须把客户交易结算资金上划证券公司总部的划款比例为__。

A．30%B．50%C．70%D．90%

44.艾略特波浪理论的数学基础来自__。

A．周期理论B．黄金分割数C．时间数列D．斐波那奇数列

45.1999年11月4日，美国国会通过__标志着金融业分业经营制度的终结。

A．《证券交易所法》B．《格林斯潘法》C．《金融服务现代化法案》D．《格林斯—斯蒂格尔法案》

46.股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。

A．500B．2000C．3000D．5000

47.假设证券组合P由两个证券组合I和Ⅱ构成，组合I的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高，并且证券组合Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比重分别为0.48和0.52，那么__。

A．组合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平B．组合P的总风险水平高于Ⅰ的总风险水平C．组合P的总风险水平高于Ⅱ的总风险水平D．组合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平

48.证券经纪商在接受客户委托后，进行申报时做法错误的是（）。

A．在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价 B．在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素 C．在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易，不用向证券交易所申报竞价 D．按“时间优先，客户优先”的原则进行申报竞价

49.证券公司申请办理席位时，需要出具的材料不包括__。

A．会员资格证明文件B．经营证券业务许可证C．营业执照（副本）D．证券公司职工名册及身份证明

50.2005年12月1日，A公司收盘价为HK＄6.20，某机构投资者预期A公司股价将上涨。

当天，A公司3月份期货报价为HK＄6.50，该投资者按此价格买入1手（合约乘数为1000），缴纳保证金800港元。

3月1日现货报价为HK＄8.50，3月份期货结算价为HK＄10.50。

当即平仓，则该项投资的投资回报率为__。

A．200%B．250%C．287.5%D．500%