4环境管理体系审核检查表.docx
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4环境管理体系审核检查表
内审检查表
JL-E9.2-01
受审核部门：
生产部
审核日期：
2017.10.7
审核员：
审核准则：
GB/T24001-2016、体系文件、适用法律法规
受审核人员：
标准条款
检查内容
检查方法
检查记录
E:
6.1.2环境因素
◆是否建立了环境因素识别和评价的程序
◆有无环境因素识别和评价的程序？
◆程序中是否包括环境因素识别和评价的要求？
有环境因素识别和评价的程序
包括环境因素识别和评价的要求
◆是否对组织的的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别
◆是否按程序要求识别环境因素？
◆是否规定了识别的范围和对象？
◆是否有环境因素的清单？
◆受审部门的环境因素有哪些？
按程序要求识别环境因素
规定了识别的范围和对象
有环境因素的清单
电能消耗、材料消耗、、
产生废硒鼓、墨盒、多余碳粉、废电池产生、废光灯管产生、废气排放、水的消耗、烟气排放、噪声、水、气、声、固废排放等
◆用什么方法和怎样进行环境因素的识别
◆是否规定了识别环境因素的方法？
◆方法是否适宜？
◆识别环境因素时，收集了哪些原始资料？
规定了识别环境因素的方法
适宜
环境评价报告
◆识别环境因素应把握的要点
◆是否考虑三种状态？
◆是否考虑三种时态？
◆是否考虑了环境因素的七种类型？
◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的环境因素？
考虑三种状态
考虑三种时态
考虑了环境因素的七种类型
考虑到可对其施加影响的相关方带来的环境因素
◆如何进行环境影响评价
◆有无规定环境影响评价的方法、准则和步骤？
◆有无？
◆评价结果是否合理？
◆对新项目和变化是否进行了环境因素的补充识别和评价？
规定环境影响评价的方法、准则和步骤
有重大环境因素清单
评价结果是合理的
对新项目和变化进行了环境因素的补充识别和评价
注：
“检查结果记录”：
记录审核发现和相关的证实（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
内审检查表
JL-E9.2-01
受审核部门：
生产部、综合部
审核日期：
201710.6-7
审核员：
审核准则：
GB/T24001-2016、体系文件、适用法律法规
受审核人员：
标准条款
检查内容
检查方法
检查记录
E:
6.1.2环境因素
◆如何对重大环境因素的控制进行策划
◆是否根据环境因素评价结果、制定了重大环境因素控制措施计划？
◆对重大环境因素的控制措施有哪些？
◆对潜在重大环境因素是否制定了应急准备和响应措施？
根据环境因素评价结果、制定了重大环境因素控制措施计划
大气污染控制管理办法、固体废弃物管理办法、场界噪声控制管理办法、水污染控制管理办法
制定了应急准备和响应措施
◆环境因素的信息能否及进更新
◆有无更新信息的规定？
◆是否按规定实施更新？
无更新信息
◆在制定环境方针、目标和指标时，是否考虑了重大环境因素
◆哪些重大环境因素列入目标和指标？
◆其他环境因素如何控制？
固体废弃物、污水排放
废电池、废灯管等
E:
6.1.3
6.1,4合规义务及措施策划
◆是否建立并保持了识别、获得和更新法律与其他要求的程序
◆程序是否规定了识别适合本公司的法规和其他要求的方法？
◆程序是否明确了获得法规的渠道？
◆程序中是否规定了收集、登录、保存的责任单位和人员，是否规定了收集频次、途径、登录方法？
◆该程序是否规定了对法规变更信息的跟踪及负责人？
◆该程序是否规定了向员工和其他相关方传达有关法规和其他要求方面的方法和职责？
规定了识别适合本公司的法规和其他要求的方法
明确了获得法规的渠道
规定了收集、登录、保存的责任单位和人员
规定了对法规变更信息的跟踪及负责人，规定了向员工和其他相关方传达有关法规和其他要求方面的方法和职责
◆适用于本公司的法规和其他要求哪些
◆受审部门适用的法规有哪些
◆是否建立了法规和其他要求的清单？
有无遗漏？
◆受审部门适用的法规有哪些？
建立了法规和其他要求的清单、无遗漏
水、大气、噪声、固废等标准
注：
“检查结果记录”：
记录审核发现和相关的证实（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
内审检查表
JL-E9.2-01
受审核部门：
综合部
审核日期：
2017.10.6
审核员：
审核准则：
GB/T24001-2016、体系文件、适用法律法规
受审核人员：
标准条款
检查内容
检查方法
检查记录
E:
6.1.3
6.1,4合规义务及措施策划
◆法规信息是否及时变更
◆由谁负责？
◆做得如何？
综合部负责、编制：
环境法律法规及其他要求清单
查：
上述清单中，有两项过期：
中华人民共和国水污染防治法、中华人民共和国固体废物污染防治法。
◆
◆如何向员工和其他相关方传达法规和其他要求的信息
◆法规信息如何进行内、外沟通？
认负责？
◆和需要发了解法律法规和其他要求的员工面谈，看其是否充分了解？
◆员工是否意识到不遵守法规的后果？
及时关注法律法规信息，使员工充分了解法律法规
◆本组织的守法情况及守法证明性文件
◆过去、现在有无违法？
◆各项环境标准是否清楚？
有无违背情况？
◆有无守法证明性文件，如新建、扩建项目和技术改造项目的环境影响评估报告、三同时验收报告，污染物的监测数据等？
无
清楚各项环境标准，无违背情况
有守法证明性文件、环境影响评估报告
注：
“检查结果记录”：
记录审核发现和相关的证实（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
内审检查表
JL-E9.2-01
受审核部门：
质检部
审核日期：
2017.10.7
审核员：
审核准则：
GB/T24001-2016、体系文件、适用法律法规
受审核人员：
标准条款
检查内容
检查方法
检查记录
E:
6.2
目标和
指标
◆组织是否设定了环境目标和指标
◆目标是否形成文件？
◆是否经过领导批准？
◆是否分解到有关的职能部门和层次？
形成目标文件
经过领导批准
分解到有关的职能部门和层次
◆设定目标和指标时应考虑的内容
◆目标和指标的内容是否符合方针的要求？
◆目标和指标的内容是否考虑了法规和其他要求？
◆目标和指标的内容是否考虑了重大环境因素？
◆目标和指标的内容是否考虑了员工和相关方的观点？
◆目标和指标是否体现了持续改进的承诺？
◆实现目标和指标的方案是否可行，是否考虑了技术上的问题、财政及动作上的要求？
◆目标和指标是否尽可能的具有可维修性，有无维修目标和指标方法？
目标和指标符合方针的要求
目标和指标考虑了法规和其他要求
考虑员工和相关方的观点
体现了持续改进的承诺
可行、考虑了技术上的问题、财政及动作上的要求
具有可维修性，有维修目标和指标方法
注：
“检查结果记录”：
记录审核发现和相关的证实（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
内审检查表
JL-E9.2-01
受审核部门：
质检部
审核日期：
2017.107
审核员：
审核准则：
GB/T24001-2016、体系文件、适用法律法规
受审核人员：
田红
标准条款
检查内容
检查方法
检查记录
E:
6.2.1
目标和
指标
◆目标和指标的实现情况
◆受审部门是否均有相应的目标和指标？
◆目标和指标是否具体并尽可能量化？
◆是否设置了必要的可维修参数？
◆是否制定了实施目标和指标的方案？
◆企业资源是否能保证目标和指标的实现？
◆是否明确了执行部门和负责人？
◆是否已向有关人员传达？
◆有关人员是否清楚？
有相应的目标和指标
具体并尽可能量化
设置了必要的可维修参数
制定了实施目标和指标的方案
保证目标和指标的实现
明确了执行部门和负责人
已向有关人员传达
有关人员清楚
◆有无目标和指标实现的证据
◆检查绩效维修结果，确认目标和指标是否得到实现？
目标和指标得到实现
◆目标和指标是否定期评审、修订
◆方案是如何制定、批准的？
◆受审部门是否相应的方案？
◆是否所有的目标和指标都有相应的方案？
每年12月底根据质量、环境一体化方案，由相关人员制定质量、环境目标与指标，经管理者审核，总经理批准后生效。
相应的方案
有相应的方案
E:
6.2.2目标和
指标实现策划
◆是否制定了环境管理方案
◆方案是如何制定、批准的？
◆受审部门有否相应的方案？
◆是否所有的目标和指标都有相应的方案？
管理方案形成文件报总经理批准，为保证方案的实施，公司总经理必须保证落实所需的资源。
有否相应的方案有相应的方案
◆环境管理方案的内容是否满足标准要求
◆是否明确了责任人？
◆是否明确了实现目标和指标的措施、方法？
◆是否明确了时间要求？
◆是否规定了资源保证？
明确了责任人
明确了实现目标和指标的措施、方法
明确了时间要求
规定了资源保证
注：
“检查结果记录”：
记录审核发现和相关的证实（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
内审检查表
JL-E9.2-01
受审核部门：
质检部
审核日期：
2017.10.7
审核员：
审核准则：
GB/T24001-2016、体系文件、适用法律法规
受审核人员：
标准条款
检查内容
检查方法
检查记录
◆如何监督方案的实施
◆由谁负责方案实施的监督？
◆如何验证方案实施的效果？
管理方案形成文件报总经理批准，为保证方案的实施，公司总经理必须保证落实所需的资源。
◆方案能否保证目标的指标的实现
◆是否存在一个评审方案的过程？
◆是否所有的目标和指标都有相应的方案？
◆有关人员是否参与方案的制定
存在一个评审方案的过程
有相应的方案
有关人员参与方案的制定
◆是否及时修订方案
◆什么情况下修订方案？
◆是否进行过修订？
管理方案随公司产品、活动和服务的变化及时调整和修正。
否
注：
“检查结果记录”：
记录审核发现和相关的证实（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
内审检查表
JL-E9.2-01
受审核部门：
综合部
审核日期：
2017.10.6
审核员：
审核准则：
GB/T24001-2016、体系文件、适用法律法规
受审核人员：
标准条款
检查内容
检查方法
检查记录
E:
7.4信息交流
◆是否制定了信息交流的程序？
◆组织是否有信息交流的程序？
程序中是否对信息交流的方式、内容作了规定？
◆程序中是否规定了与相关方的信息交流？
◆外部人员获取环境方针的途径和方法是否可行？
是否方便？
有信息交流，对公司的有关相关方进行环境知识、职业健康安全告之
规定了
规定了，比较方便
◆信息交流的记录
◆涉及重大环境因素的外部信息有无适当处理和记录？
◆是否保存有接收和答复员工意见建议的记录？
与相关方签订了协议，会议记录。
注：
“检查结果记录”：
记录审核发现和相关的证实（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
内审检查表
JL-E9.2-01
受审核部门：
综合部
审核日期：
2017.10.6
审核员：
审核准则：
GB/T24001-2016、体系文件、适用法律法规
受审核人员：
标准条款
检查
升级会员 