金证PB主经纪商业务操作手册机构部.docx
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金证PB主经纪商业务操作手册机构部
金证股份
操作说明_机构业务部
金融软件中心
2014年10月
公司名称
深圳市金证科技股份有限公司
文档编号
文档名称
主经纪商交易系统操作说明《机构部》
文档版本
V1.0
起草
<>
起草日期
2014-10-22
审批
<审批人>
审批日期
YYYY-MM-DD
修订历史
版本号
日期
状态
修订人
摘要
1.0
2014-01
C
李红娇
状态标识：
C–CreatedA-AddedM-ModifiedD-Deleted
约定说明
文档中的符号格式说明：
●【菜单】：
表示一个菜单。
【】中的部分表示菜单的名称。
●[Page页]：
表示一个Page页，[]中的部分是Page页的名称。
●按钮：
表示一个按钮，方框中的部分表示按钮的名称。
●字段说明：
表示字段说明，文字部分是字段名称。
1机构业务部操作手册
1.1行政管理
1.1.1行政管理流程
行政管理是维护系统基础操作的地方。
在此设置可使用系统的操作员信息。
对于新的机构客户，其操作步骤如下：
1.在【行政管理】-【机构管理】中新增机构客户的机构信息。
区分一级机构以及二级机构；
2.在【行政管理】-【用户管理】中新增机构客户的系统操作员信息。
注意操作员所属机构为本次新增的机构。
3.在【行政管理】-【用户管理】中，对机构的系统操作员设置权限，包括：
所属角色、机构访问权限、菜单执行权限、菜单授权权限、复核权限、特殊权限等内容；
4.此时机构客户的机构管理员生效，并可将用户代码、用户别名、用户密码发送给操作员，操作员登陆系统。
5.如果需要给操作员设置特别的角色，则在【行政管理】【角色管理】中设置角色信息，并将用户划分到对应角色下即可。
6.如果机构客户的产品、资产单元已经设置完毕，在【行政管理】【用户管理】的【更多权限】下的【用户产品权限】来设置用户的产品操作权限。
1.1.2机构管理
●路径：
【行政管理】【机构管理】
●功能介绍
在交易系统系统中维护机构信息，包括：
部门信息、机构信息等。
实现机构的新增、修改、删除等功能。
本界面下设置的机构信息，影响到用户设置、角色设置、产品设置时的机构可选项。
1.1.3用户管理
●路径：
【行政管理】【用户管理】[用户管理]
●功能介绍
为使用人员在系统中维护使用用户，并针对不同用户分配相应角色权限、产品权限、执行权限等。
相关功能包括：
1.用户基本信息维护：
新增、修改
2.用户状态维护
3.用户密码重置
4.用户所属角色维护
5.用户菜单执行权限设置
6.用户菜单授权权限设置
7.用户菜单一审权限设置
8.用户菜单二审权限设置
9.角色菜单授权权限设置
10.角色菜单一审权限设置
11.角色菜单二审权限设置
12.用户登录站点限制
13.用户登录时间限制
14.用户机构权限设置
15.用户复核级别设置
16.产品访问权限设置
17.证券池访问权限设置
18.更多权限设置--账户组权限设置
19.更多权限设置--复制权限操作
20.更多权限设置--用户消息接收设置
21.更多权限设置--组合操作权限
22.更多权限设置—特殊权限设置：
设置用户指令权限、查询权限、操作权限等内容。
●操作说明
1．点击左下角
按钮，新增用户信息，如图所示。
2．点击左下角
按钮，设置用户状态，如图所示：
3．点击右下角
按钮，重新设置用户密码，如图所示：
4．点击左下角
按钮，可查看用户的执行权限菜单，如下图所示：
5．点击左下角
按钮，可设置用户的角色权限设置、角色一级审批权限设置、角色二级审批权限设置、复核级别设置、登录网点、产品操作权限、组合操作权限、证券池操作权限、账户组操作权限和特殊权限。
（各操作可详细参考各操作界面上的详细描述）。
6．点击左下角
按钮，可查询当前用户所有权限，如下图所示：
7．通过勾选主界面上方的正常用户/冻结用户/注销用户，可显示不同状态的用户，默认显示正常用户。
8．权限设置建议：
机构业务部
结算部
期货IB部
证券金融部
信息技术部
投资机构管理员
机构访问权限
所有
所有
所属机构
产品访问权限
所有
所有
所属机构
证券池访问权限
所有
所有
所有
所有
所属机构
账户组权限
所有
所有
所属机构
组合操作权限
所有
所有
所属机构
用户消息接收权限
可选
可选
可选
可选
可选
可选
特殊权限-允许的特殊权限
09,11,12,14
10
08,21
用户菜单授权权限
所有
可选
机构户所有权限
角色菜单授权权限
所有
可选
机构户所有权限
用户复核权限
一级
一级
一级
一级
一级
一级
提示
1．在点击
时，操作员权限为：
当用户管理中没有设置执行权限，所有执行权限均从角色继承而来；当用户已经设置了执行权限，用户执行权限取自用户执行权限。
1.1.4角色管理
●路径：
【行政管理】【角色管理】
●功能介绍
设置维护角色的基本信息，并针对角色分配相应执行权限，并对用户设置相应的角色。
主要功能包括：
1.角色基本管理：
增加、修改、删除。
2.所属用户维护
3.角色菜单执行权限设置
4.角色登录时间限制
5.角色机构权限设置
6.角色消息接收设置
●操作说明
1．点击左下角
按钮，新增角色信息，如图所示：
2．点击选中一个角色，点击左下角
按钮，为该角色设置用户，如图所示：
3．点击选中一个角色，点击左下角
按钮，为该角色设置执行权限，如图所示：
4．点击左下角
按钮，可为该角色设置机构访问权限。
5．点击左下角
按钮，可为该角色设置登录时间权限。
6．点击左下角
按钮，打开角色权限预览界面，可查询当前角色所有权限。
7．点击左下角
按钮，打开角色消息权限界面，可为角色设置允许接收的消息类型权限。
1.1.5用户权限代理
●路径：
【行政管理】→【用户权限代理】
●功能介绍
将原用户的权限临时授权给代理用户，使代理用户可以代替原用户进行相应的操作。
可限制代理的时间有效范围、权限范围。
●操作说明
1．点击左下角
按钮，新建代理信息，如图所示：
1.1.6用户权限审批
●路径：
【行政管理】→【用户权限审批】
●功能介绍
根据待审批用户或待审批角色来审批需要审批的用户。
●操作说明
1．点击左下角
按钮，对待审批用户或角色进行审批，如图所示：
1.1.7审批小组
●路径：
【行政管理】→【审批小组】
●功能介绍
维护可执行流程审批、风控审批流程的账户组。
在审批流程中，待审批消息自动进入用户的审批界面。
●操作说明
审批小组分为风控审批小组和流程审批小组。
风控小组的添加步骤。
点击右下角的
按钮，添加一个审批风控小组。
如下图所示：
在界面的右边，是给风控审批小组添加成员的界面。
点击右边的
按钮之后，可以给审批风控小组进行添加成员。
如下图所示：
1.1.8用户在线查询
●路径：
【行政管理】→【用户在线查询】
●功能介绍
用于查询用户在线使用情况，可查询用户登录次数、登录日期、登录时间、登录站点、登录状态、错误原因、登录机器名等等信息。
提供剔除已登陆用户的功能。
●操作说明
1．点击右上角
按钮，弹出查询条件选择界面。
2．点击右上角
按钮，可强制剔除被选中的在线用户。
3．点击右上角
按钮，可以刷新在线用户的信息。
1.1.9权限用户查询
●路径：
【行政管理】→【权限用户查询】
●功能介绍
按产品、按菜单查询可执行对应内容的操作员。
1.1.10菜单模板管理
●路径：
【行政管理】→【菜单模板管理】
●功能介绍
设置可执行菜单的模板。
被应用在用户管理的执行权限设置、角色管理的执行权限设置时，选择模板后可套用模板的菜单配置。
1.2产品
主要包括【资金账户管理】、【产品管理】、【账户组管理】、【组合管理】、【信用账户管理】。
1.2.1资金账户管理
1.2.1.1资金账号的维护流程
●路径：
【产品管理】【资金账号管理】
●功能介绍
维护资金账号信息，股东代码信息、股东扩展信息、柜台开户模板设置及柜台快速开户。
●操作说明
主要字段含义说明如下，资金帐号不能重复：
交易模式：
独立模式，经纪商模式。
帐号类型：
国内证券交易、国内期货交易、国内银行间交易、国内信用交易。
国内场外交易。
●操作流程
资金账户普通开户流程：
1.在【业务参数】【交易通道设置】【经纪商信息设置】中，维护经纪商信息和券商营业部信息；
2.在【业务参数】【交易通道设置】【交易席位设置】中，维护交易所席位信息；
3.在【业务参数】【交易通道设置】【席位报盘设置】中，设置交易席位的报盘队列、数据接口、接口会员等信息；
4.在【业务参数】【交易通道设置】【交易席位路径设置】中，设置交易席位的接口信息，包括接口类型、接口路径、接口备用路径等；
5.可选：
在【业务参数】【交易通道设置】【联通席位设置】中，维护席位组信息。
可将多个席位归属到同一个席位组，并设置主交易席位。
在交易过程中，委托通过主交易席位报到交易所并进行交易；
6.在【产品】【资金账户管理】【资金账号管理】中，设置资金账户信息；
7.在【产品】【资金账户管理】【股东账户信息】中，设置资金账户下的股东信息，其中可使用的经纪商信息、席位信息来着步骤1,2,3,4,5；
8.在【产品】【资金账户管理】【股东账户扩展明细管理】中，设置资金账户下的席位控制信息；
9.资金账户的设置完成。
在【产品】【资产单元设置】中，可为资产单元选择此资金账户。
资金账户快速流程：
1.在【业务参数】【交易通道设置】【经纪商信息设置】中，维护经纪商信息和券商营业部信息；
2.在【业务参数】【交易通道设置】【交易席位设置】中，维护交易所席位信息；
3.在【业务参数】【交易通道设置】【席位报盘设置】中，设置交易席位的报盘队列、数据接口、接口会员等信息；
4.在【业务参数】【交易通道设置】【交易席位路径设置】中，设置交易席位的接口信息，包括接口类型、接口路径、接口备用路径等；
5.可选：
在【业务参数】【交易通道设置】【联通席位设置】中，维护席位组信息。
可将多个席位归属到同一个席位组，并设置主交易席位。
在交易过程中，委托通过主交易席位报到交易所并进行交易；
6.在【产品】【资金账户管理】【资金账户模板】中，维护资金账户模板；
7.在【产品】【资金账户管理】【快速开户】中，选择经纪商、营业部、资金账户模板，输入交易密码后，使用开户功能完成快速开户操作。
1.2.1.2资金账号管理
●路径：
【产品管理】【资金账号管理】[资金账号管理]
●功能介绍
维护资金账号信息，支持查询、新增、修改、删除资金账号的功能，可修改资金账户的交易密码。
首次进入系统进行快速开户操作之前，需要设置一个准确的账户信息。
点击【资金帐号】界面左上角的
按钮，打开资金帐号的新增界面，如图所示：
●详细说明
主要字段含义说明如下，资金帐号不能重复：
交易模式：
独立模式，经纪商模式。
资金帐号：
不能重复。
帐号类型：
国内证券交易、国内期货交易、国内银行间交易、国内信用交易。
国内场外交易。
1.2.1.3股东账户管理
●路径：
【产品管理】【资金账号管理】[股东账号管理]
●功能介绍
维护股东账号信息，支持查询、新增、修改、删除资金账号的功能，可修改资金账户的交易密码。
首次进入系统进行快速开户操作之前，需要设置一个准确的股东账户信息。
提示：
必须先维护【资金账户】，在【参数】-【交易通道管理】中维护席位信息后，才能维护股东账户信息。
点击【股东帐号管理】界面左上角的
按钮，打开股东帐号的新增界面，如图所示：
●详细说明
主要字段含义说明如下，股东代码不能重复：
资金帐号：
选择指定帐号，帐号在在前面的资产帐号管理下面可以新建。
交易市场：
深A，沪A，银行间，大商所，中金所，上期所，场外，郑商所。
境内外标志：
境内帐号，境外帐号。
主股东标志：
主股东，其他股东。
报盘席位模式：
连通席位模式，单席位模式。
期货交易类型：
投机、保值，套利。
1.2.1.4股东账户扩展信息
●路径：
【产品管理】【资金账号管理】[股东账号扩展管理]
●功能介绍
用于维护股东帐号对应两个托管账号的基本信息，可执行股东帐号明细的查询、新增、删除、修改等功能。
点击【股东账号明细】界面左上角的
按钮，打开股东明细的新增界面，如图所示：
●详细说明
主要字段含义说明如下，股东代码不能重复：
交易市场：
深A，沪A，银行间，大商所，中金所，上期所，场外，郑商所。
这里主要用到银行间
登记机构：
主要用中债登和清算所
托管账号：
填入相应的中债登或者清算所得托管账号
股东代码：
托管账号对应的股东代码，可在股东账号管理里添加获得。
。
结算方式：
见款付券，见券付款，券款对付。
状态：
此股东对应的托管账号的状态，可选正常，冻结和挂失
1.2.1.5柜台开户模板
●路径：
【产品管理】【资金账号管理】[柜台开户模板]
●功能介绍
作为【柜台快速开户】功能的模板，需要先设置才能执行【柜台快速开户】功能。
在此菜单下维护开户模板的基本信息。
接口类型、报盘队列、接口种类标示、路径等信息设置准确，并能连接。
1.2.1.6柜台快速开户
●路径：
【产品管理】【资金账号管理】[柜台快速开户]
●功能介绍
在系统中通过【柜台快速开户】可迅速开户，自动获取柜台的资金账户信息、股东信息、席位信息等内容。
●证券快速开户
●期货快速开户
1.2.2产品维护
1.2.2.1产品维护流程
●路径：
【产品】【产品管理】
●功能介绍
在此功能下维护产品信息。
通常新增产品的操作流程：
1新增产品
2新增资产单元
3给资产单元设置资金账号，每个资产单元只能有一个资金账号。
4给资产单元设置组合管理，此步骤由机构客户操作，证券公司的机构部只负责维护资产单元与组合之间的管理。
5在右侧，选中某一资产单元，右上方的【设置关系】功能，可实现对资产单元、组合的管理功能：
图：
【设置关系】功能的位置
图：
资产单元与组合的关联维护界面
1.2.2.2产品维护
●路径：
【产品】【产品管理】
●功能介绍
维护产品的基础信息。
此功能包括了对系统中所有产品的维护功能。
可执行对产品的查询、新增、修改、删除、注销、检查等功能。
维护产品的子产品、资产单元、资产单元与资金账号关系。
点击【产品管理】界面左上角的
按钮，打开产品信息的新增界面，如图所示：
●详细说明
主要字段含义说明如下，产品名称，产品编号及产品代码不能重复：
产品类型：
集合产品，定向产品，社保产品，年金产品，其他。
产品状态：
正常，冻结，注销。
TA代码：
自建TA，冻结TA。
产品市值计算类型：
均价，最新价，昨收盘。
上海股利处理标识：
税前，税后。
银行间债券估值：
公允价估值，净价成本估值，用公允价2估值，净价，全价。
长期停牌证券估值类型：
按照停牌前最新价估值，按照公允价估值。
会计套帐类型：
标准套帐。
债券风控市值计算模式：
0按设置计算、1净价、2全价。
1.2.2.3资产单元维护
●路径：
【产品】【产品管理】【资产管理】
●功能介绍
维护资产单元的查询、新增、删除、修改等功能。
点击右下角的【资产管理】界面左上角的
按钮，打开资产信息的新增界面，如图所示：
●详细说明
主要字段含义说明如下，资产单元不能重复：
状态：
正常，冻结，注销。
允许的货币代码：
0人民币，1美元，2港币。
加入资金帐号：
帐号的类型包括国内证券交易，国内期货交易，国内银行间交易，国内场外交易。
资金的编号在前面的资金帐号管理界面新建。
可以将资金帐号选为已存，修改，默认。
1.2.2.4组合维护
●路径：
【产品】【产品管理】【组合管理】
●功能介绍
维护组合的查询、新增、删除、修改等功能。
组合功能的详细描述见操作手册：
《金证主经纪商交易系统操作介绍_机构客户》。
点击右下角的新增按钮，打开组合信息的新增界面，如图所示：
1.2.3信用账户管理
●路径：
【产品】【信用账户管理】
●功能介绍
维护普通账户与信用账户之间的关系。
在做融资融券前，必须先设置账户关系才能执行担保品划入划出业务。
增加组合，点击信用账户右下角的
按钮，打开增加账户对应关系的界面，如下图所示。
产品编号唯一，信用资产单元和普通资产单元都在下面选择。
1.3交易参数
1.3.1费用设置
1.3.1.1交易资费
●路径：
【业务参数】→【费用管理】→【交易资费】
●功能介绍
在这里查询和生成交易的费用
单击
按钮打开生成交易费用的界面
1.3.1.2标准资费
●路径：
【业务参数】→【费用管理】→【标准资费】
●功能介绍
增加，查询，修改，删除标准资费的情况。
单击
按钮打开增加标准资费的界面：
其中的交易市场，登记机构，证券类别，交易类型，买卖类别，货币代码，费用标志费用计算方法，费用计算标志，分笔计算模式，费率是必须要填写的内容。
1.3.1.3模板资费
●路径：
【交易参数】→【费用设置】→【模板资费】
●功能介绍
维护模板资费，可执行增加、删除、修改等操作。
单击
按钮打开增加模板资费的界面，如图2-4-3-2所示：
其中的费用编号，交易市场，登记机构，证券类别，交易类型，买卖类别，货币代码，费用标志费用计算方法，费用计算标志，分笔计算模式，费率是必须要填写的内容。
1.3.1.4产品资费
●路径：
【交易参数】→【费用设置】→【产品资费】
●功能介绍
维护产品资费信息，可执行增加、删除、修改等操作。
单击
按钮打开增加产品费用的界面，如图所示：
其中的产品编号，交易市场，登记机构，证券类别，交易类型，买卖类别，货币代码，费用标志费用计算方法，费用计算标志，分笔计算模式，费率是必须要填写的内容。
1.3.1.5资产单元资费
●路径：
【交易参数】→【费用设置】→【资产单元资费】
●功能介绍
维护产品费用信息，可执行增加、删除、修改等操作。
单击
按钮打开增加资产单元资费的界面，如图所示：
其中的资产单元，交易市场，登记机构，证券类别，交易类型，买卖类别，货币代码，费用标志费用计算方法，费用计算标志，分笔计算模式，费率是必须要填写的内容。
还可以直接应用已经新建好的模板资费。
点击右下角的
按钮，在弹出的界面中直接设置资产单元和资费模板之间的关系，如图所示
1.3.1.6资金账号资费
●路径：
【交易参数】→【费用设置】→【资金帐号资费】
●功能介绍
维护资金帐号资费信息，可执行增加、删除、修改等操作。
单击
按钮打开增加资金帐号费用管理的界面，如图所示：
其中的资金帐号，交易市场，登记机构，证券类别，交易类型，买卖类别，货币代码，费用标志费用计算方法，费用计算标志，分笔计算模式，费率是必须要填写的内容。
还可以直接应用已经新建好的资金帐号单元资费模板。
点击右下角的
按钮，在弹出的界面中直接设置资金帐号单元和资费模板之间的关系，如图所示
1.3.1.7其他资费
●路径：
【交易参数】→【费用设置】→【其他费用】
●功能介绍
维护其他费用信息，可执行增加、删除、修改、查询等操作。
单击
按钮打开增加产品费用的界面，如图所示：
其中的产品编号，费用类别，预提开始日期，预提结束日期，年费率是必须要填写的内容。
1.3.1.8交易资费生成模板
●路径：
【交易参数】→【费用设置】→【交易资费生成模板】
●功能介绍
维护交易资费模板信息，可执行增加、删除、修改、查询等操作。
1.4信息查询
信息查询常用功能
●常用功能介绍
信息查询常用的功能有刷新、查询、预览，现具体介绍如下：
1、点击
或者按F5键，界面会对查询的内容进行刷新。
2、点击
或者按Q键，界面会弹出条件查询对话框，根据输入的条件查询。
3、点击
界面会显示出预览的内容及显示效果，可以进行保存和导出。
4、点击查询右侧的
按钮显示
，在此可以对当前查询条件保存为预设条件，对预设条件进行查看、重命名、删除、设置为默认查询等操作。
5、点击预览右侧的
按钮显示
，在此对查询结果显示列、打印内容、打印格式进行设置，其中通过
按钮可以对查询结果列的顺序进行调整，详见图1和21-2所示：
6、在信息查询界面，鼠标右键显示
，在此可以对查询信息进行设置。
查询/打印输出列设置
报表打印设置
1.4.1资产信息查询
【资产信息查询】位于【信息查询】→【资产信息查询】。
资产信息查询主要包括的页有：
产品资产、产品持仓、委托资产变动、组合资产、组合持仓、持仓总汇、资产单元资产、质押券、标准券、资金头寸、到期回购、投资情况、资产状况统计表、资管业务规模统计、股份对账单。
如图所示：
资产信息查询页
1.4.1.1产品资产
●功能介绍
【产品资产】位于【信息查询】→【资产信息查询】→【产品资产】。
在此可以查看各个产品的资产状况。
●操作说明
点击
或者按Q键，弹出条件查询窗口，如图所示：
图常用条件查询窗口
●报表字段含义及计算方法
业务日期
查询当前记录则用当前库数据的日期，如果指定查询历史库，则显示指定日期期间内的数据。
合同委托金额
一笔委托的合同的金额
日均委托金额
每日平均的委托金额
产品总资产
期初余额–买入金额+卖出金额+当日变动+股票资产+债券资产+基金资产+权证资产+回购融券资产–回购融资资产+当日融券资产–当日融资资产+应收累计+累计配股金额+当日配股金额+新股申购款+当日新股申购款。
产品净资产
基金总资产-应付累计。
单位净值
基金净资产/基金份额。
资产盈亏
资产的获利和亏损
交易盈亏
交易的获利和亏损
误差
资产盈亏-交易盈亏
累计收益率
整个投资交易过程所获得的总的投资受利率
收益率
投资的回报，据当时市场价格、面值、息票利率以及距离到期日时间计算。
实现盈亏
累计盈亏+当日盈亏。
浮动盈亏
最新价*持仓数量-（持仓成本+利息成本）。
回购收益
固定的收益
当前现金余额
期初余额-买入金额+卖出金额+当日调整+配股金额+新股金额。
期初现金余额
银行存款+最低备付金+存出保证金。
T+0指令可用
期初余额–长期冻结-手工冻结+当日调整金额–买交收金额+卖交收金额–t0未交收金额+t0未交收解冻。
T+1指令可用
t0可用初始值–预买金额
升级会员 