经济全球化对发展中国家产业政策运行空间的影响.docx

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经济全球化对发展中国家产业政策运行空间的影响

经济全球化对发展中国家产业政策运行空间的影响

　　摘要：

发展中国家传统的发展战略决定了其产业发展往往是在政府干预下展开的，不可避免地包含了一些违背市场规律和国际惯例的产业政策。

随着经济全球化不断加深，国家实施产业政策的自主性越来越多地受到国际性普遍规则的制约。

这对于发展中国家的产业政策实施空间构成很大约束，对产业政策有效发挥作用产生一定冲击。

在经济全球化背景下，发展中国家应该将战略性贸易政策和产业政策结合起来，扶持国内面临外国竞争的产业，保护和促进国内产业的发展；协调竞争政策和产业政策，要以竞争政策为基础，通过竞争政策的实施，促进资源的有效配置、产业竞争力的提高和产业发展。

　　关键词：

经济全球化；产业政策；国际产业转移；贸易政策；竞争政策

　　一、国际产业转移与产业政策作用的空间

　　国际产业转移是指产业由某些国家或地区转移到另一些国家或地区，是一种产业在空间上跨国移动的现象。

引起国际产业转移的原因，主要与一国的供给条件、国家行为、经济发展水平、局部创新等密切相关。

阿瑟?

刘易斯的劳动密集型产业转移理论认为，20世纪60年代引起劳动密集型产业由发达国家转移至发展中国家的主要因素，是二次大战后发达国家人口的增长几乎为零，而工业的增长速度又前所未有地引起非熟练劳动力的不足。

弗农提出的产品生命周期理论，则以产品生命周期的变化来解释产业国际转移现象。

他将产品生命周期分为新产品、成熟产品和标准化产品三个时期，不同时期产品的特性存在很大差别。

他认为，随着产品由新产品时期向成熟产品时期和标准化产品时期的转换，产品的特性将由知识技术密集型向资本或劳动密集型转换。

相应地，在该产品生产的不同阶段，对不同生产要素的重视程度也会发生变化，从而引起该产品的生产在要素丰裕程度不一的国家之间转移。

邓宁在国际生产折衷理论基础上提出了国际投资发展周期理论（IDP）。

在该理论中，邓宁把一国的对外直接投资与该国的经济发展阶段联系起来。

在经济发展初期，一国基本上处于国际产业单向移入阶段；随着经济的发展和人均GDP的增加与产业结构的调整，以及企业国际竞争力的提高，该国逐渐走上国际化道路，通过对外直接投资，改变原先国际产业的单向移入，真正加入到产业国际转移的行列国当中。

20世纪70年代，小岛清根据日本企业的对外直接投资而提出的边际产业扩张论。

他认为，对外直接投资应该从本国（投资国）已经处于或即将陷于比较劣势的产业――可称为边际产业（这也是对方国家具有显在或潜在比较优势的产业）――依次进行。

进一步，边际产业的概念可以扩大，更一般地称之为边际性生产，包括边际性产业、边际性企业、边际性部门。

他主张对发展中国家工业的投资要按照比较成本及其变动依次进行，并从技术差距小、容易转移的技术开始，按次序地进行转移。

　　经济全球化使各国在经济上相互依存不断加深，使商品和资本、技术等要素的国际流动日益加强，从而使国际产业转移出现了一些新的特点和趋向。

主要表现为：

第一，当前的国际产业转移已不局限于发达国家与发展中国家之间，发达国家之间、发展中国家之间的产业转移已成为另外两种主要的渠道。

而且，国际产业转移已深入到跨国公司之间和跨国公司内部，是跨国公司在全球进行资源配置和公司内分工的一种实现机制。

第二，产业转移已不单纯是在市场这只无形的手的调控下进行，国家、跨国公司成为影响国际产业转移的两股重要力量。

第三，突破了原先的把整个产业抛向他国的模式。

随着产业价值链可分解度的深化和生产全球化时代的到来，产业转移主要采取把价值链中的低附加值环节转移到他国和在核心环节进行战略联盟的方式。

第四，产业转移的目的，并不局限于衰退产业的转移和加速培育新的主导产业，而是更注重整个产业在全球的优势整合以寻求全球竞争优势。

第五，除国际贸易和国际直接投资外，跨国战略联盟已成为国际产业转移的另一种重要的实现机制。

　　可见，在经济全球化背景下国际产业转移的范围更为宽泛，方式更为多样化。

经济全球化为国际产业转移创造了条件。

但同时，这种变化也预示了影响一国产业的发展因素已经超越了国界，主权国家对经济资源的控制力已大不如以前。

在这种情况下，带有强烈政府干预色彩的产业政策作用还有多大?

不可否认，国际产业转移过程中资源的全球配置可能会使特定国家原有的产业政策失效。

按照国际产业转移理论的基本思想，发达国家会逐步将本国的劳动密集型产业、处于衰落阶段的夕阳产业及其他一些低附加值的产业，逐步转移到落后的国家，而本国则将资源重点投向技术密集型等高附加值的产业，这就形成了当今世界发展中国家生产并出口劳动密集型产品和低附加值的初级产品，发达国家则生产并出口技术密集型等高附加值产品这样一种国际分工格局。

这样的国际分工格局，势必会使发展中国家的贸易条件持续恶化，发达国家与发展中国家之间的产业级差进一步加深，发展中国家的发展处境更为恶劣。

在这种情况下，发展中国家为了在一些具有战略地位的产业占领制高点，必须一方面利用产业政策来培育和扶植一些高新技术产业，待到产业发展壮大后再加人国际分工体系，以便在国际竞争中取得有利的地位；另一方面必须通过优惠的产业政策吸引国外的技术密集型企业来本国投资，以改善本国的产业结构。

　　在国内市场受保护的情况下，国家政策对本国经济活动有相当大的控制力。

为支持某一产业的发展，通过政策倾斜可使资源流向政府希望发展的产业部门，而且此时产业政策通常比通过市场竞争更有效。

但随着经济全球化的加深，对本国的资源配置不仅有来自国内市场还有来自国际市场的力量。

而国际市场的力量却是政府无法控制的。

20世纪末以来，随着经济全球化和国际产业转移步伐的加快，极大地改变了各国产业发展的外部环境。

发展中国家资源配置格局的重大变化使产业发展可以在世界范围内寻找最优资源组合。

资本国际间流动的加快和外商直接投资的迅速增长使各国产业的发展越来越取决于产业的国际竞争力。

这种变化必然导致政府经济行为能力减弱，使主权国家实行产业政策遇到一系列困难。

全球范围的资源配置越来越超出主权国家行政力量所能控制的范围，而建立在政府控制力基础上的产业政策则无法阻挡国际经济力量对本国产业发展的影响。

在这种变化下，有可能使产业政策的执行只是流于形式，有些甚至还会导致本国资源配置的扭曲，从而造成产业政策失效。

　　二、战略性贸易政策与产业政策的有机融合及其实践难题

　　战略性贸易政策是指一国政府在不完全竞争和规模经济条件下，凭借生产、出口补贴或保护国内市场等措施和手段，扶持本国战略性产业的成长，获取规模经济效益，以增强这些产业在国际市场上的竞争能力，夺取他国的市场份额。

战略性贸易政策是不完全竞争贸易理论的一个重要研究领域，随着在世界范围内产业竞争的加剧，战略性贸易政策理论研究与实践引人瞩目。

　　布兰德、斯潘塞对战略性进口贸易政策研究做出了原创性的贡献。

他们提出的“利润转移论”几乎就是战略性贸易政策的代名词。

他们假设生产完全替代品的一个本国企业与一个外国企业在本国市场上进行古诺竞争，则关税一般会提高本国福利。

这个模型蕴含着，贸易政策不仅具有利润转移效应，而且具有反垄断效应，是反垄断政策的替代品。

政府到底执行什么贸易政策体现了它在两种效应之间的权衡。

如果彻底追求反垄断效应，执行自由贸易政策，虽然可以最大程度地创造消费者剩余，但这同时使得本国企业利润最大程度地下降。

如果彻底追求它的利润转移效应，例如，制定壁垒性关税保护本国市场，虽然可以使本国企业利润最大化，但同时也会使得消费者剩余最小化。

所以，本国政府的最优选择就是在这两个极端之间选择一条中间路线，制定容纳外国企业进入的关税，增进本国福利。

这个理论证明，政府运用补贴来加强在有外国竞争对手的国际市场上的战略地位，可以使利润从国外厂商转移给国内厂商。

　　克鲁格曼对战略性贸易政策做出了开创性的研究。

克鲁格曼的“国内市场保护论”认为，如果保护国内市场能使本国产业相对外国竞争对手在“学习曲线”上下降得更快，那么该国就能够通过国内市场保护获得利益。

针对幼稚产业参与国际竞争的问题，克鲁格曼设计了一个理论模型，引入“干中学”的外部性概念，强调知识生成的外部效应，作为保护或促进特定战略部门的理由，提出政府干预可以使幼稚产业的学习曲线向下移，并使该国的生产可能性边界向外推移。

即通过给国内生产者一个在国内市场上拥有特权的地位，该国可以获得一种较他国竞争者在生产规模上的优势。

这种规模上的优势在没有保护的市场上将转化为较低的边际成本和较高的市场份额。

　　战略性贸易政策的基本目标主要有三个：

第一，实现利润转移或租金摄取。

由于国际竞争产业垄断利润的普遍存在，政府对国内产业实施最优补贴，可以帮助本国厂商争取更大的国际市场份额。

如在古诺双头垄断模型中，对本国的生产者提供出口补贴，可以提高其在国际市场上的份额。

第二，规模经济。

由于国际竞争产业中的规模经济普遍存在，本国可以通过对这些产业实行扶持政策，使其达到低成本的最优规模，从而提高该产业的国际竞争力。

第三，外部效应。

当开拓性企业无法留住他们开创时期训练出来的工人时，当某些产业领域的知识或技能扩散，以及由于资本市场的不完全性使得新的具有潜在盈利能力的产业无法启动而导致市场的不完全时，产业的外部效应就会产生。

因此，对于任何一种扭曲，政府都可以有理由通过如贷款担保、培训计划或对研究与开发活动的补贴等手段，以校正市场运行机制。

而且对于一个具有强烈学习效应的产业，保护国内市场将具有一种乘数效应，进入该市场的特权可以确保国内企业的学习曲线进一步下移，产生动态的规模经济效益。

　　战略性贸易政策理论的基本观点是在不完全竞争特别是在寡头竞争条件下，一国可以通过“战略性”地使用出口补贴和进口关税等贸易保护政策，成功地使国际竞争向有利于本国的方向倾斜，使经济利润向本国转移。

尽管这种干预政策的成功要依赖于许多具体条件，所获得的经济利益也许并不显著，但它毕竟从理论上证明了在一定条件下干预政策的必要性和合理性。

从战略性贸易政策理论的基本观点来看，国内企业的获利受国外企业战略选择的直接影响，因此，战略性贸易政策可以结合适当的产业政策，扶持国内面临外国竞争的产业，保护和促进国内产业的发展。

但在如何利用产业政策来保护和促进国内产业的发展，或者说政府应该扶持哪些产业的问题上还存在较大的分歧。

　　以往，一般产业政策在设计和执行过程中很少注意对国际贸易体制的影响，许多产业政策可以构成不公平贸易以及对全球贸易形成非关税壁垒。

随着经济全球化深入，产业活动呈全球化趋势，产业政策对贸易的影响已不容忽视。

战略性贸易政策的应用需要政府正确有效的干预。

只有将贸易政策与产业政策有机融合在一起，或者说是将贸易保护与产业支持有效地融合在一起，才能共同构成一个政策整体。

　　将战略性贸易政策与产业政策有机地融合在一起不可避免地要面对实践中一些可以预见的难题：

一是难以正确设计和选择将来具有巨大外部经济效应的产业部门，如果产业选择错误，后果将是严重的；二是难以估量实施这种战略要付出多大的财政代价和经济代价，无法对实施该战略是否值得作出肯定的评价，如果在政府的保护扶持下这种产业难以迅速成长，它可能会变成政府永久性的经济负担，整个经济系统也将长期为此付出资源配置效率的损失；三是如果许多国家都选择某一种产业部门作为战略性产业加以扶持和保护，各自努力的效果就会相互抵消，世界范围内各国的资源配置效率都将下降，从而各国的潜在收益就很小；四是当一个国家采用战略性贸易政策和产业政策成功之时，其他国家也许会损失惨重而且很可能会报复，如处理不当，国际经济贸易摩擦和冲突就难以避免。

因而，在战略性贸易政策与产业政策的运用中，要将不利因素考虑其中，以期获得最佳的战略收益。

　　三、贸易自由化进程中的竞争政策与产业政策的冲突及其协调

　　从GATF到WTO，贸易自由化越来越表现为一种不可逆转的趋势。

但是各国一方面宣扬自由贸易的好处，指责保护贸易，另一方面却为了本国的经济利益而采取种种公开的或隐蔽的贸易限制措施。

所以，所谓