新版ISO 2内审检查表.docx
《新版ISO 2内审检查表.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《新版ISO 2内审检查表.docx（39页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
新版ISO2内审检查表
SEC.1
被审核部门
管理层/食安组长
审核员
XXXX
审核时间
XXXXX
标准
条款
检查项目
检查方法
审核记录
判定
F:
4.1
识别了组织内外部环境
是否从内部和外部的方向考虑组织环境？
考虑是否充分？
1、有企业简介，能够反公司的内外部情况。
2、有对公司内外部因素的相关信息进行监视和评审，具体见《组织内外部环境要素识别表》。
3、公司有对这些内外部因素进行监视和评审。
4、有组织文审，并收集地方法规要求。
5、公司有对内外部情况进行调查，并制定《风险与机遇分析评价表》
合格
F:
4.2
对相关方的需求和期望
是否策划了识别利益相关方？
组织识别编写《相关方需求和期望清单》，对相关方要求进行识别以满足相关的需求和期望；并定期对相关方的需求和期望进行监视和评审。
合格
了解利益相关方的要求如何体现？
F:
4.3
确定食品安全管理体系的范围
组织是否对食品安全管理体系确定了范围？
公司在《管理手册》中明确识别公司管理体系的范围是：
配送所涉及的所有部门和食品安全过程，该范围考虑了公司的内外部环境及相关方要求，边界明确，表述准确，公司保持了相关的成文信息。
合格
F:
4.4
食品安全管理体系及其过程
体系管理的过程有是否有被建立？
公司确定管理的整个过程，包括这些过程所需的输入和期望的输出，及其相互作业和准则；这些过程考虑了4.1和4.2的内容，包括变更的策划，并形成文件的信息，保证管理体系正常运行。
合格
F:
5.1
最高管理者为其做出的管理承诺，即“建立、实施食品安全管理体系并持续改进其有效性”，开展了哪些活动
总经理是否制定并批准书面的食品安全方针和目标，并采取措施使员工正确理解并贯彻执行？
公司总经理证实了自己的领导作用和承诺；通过制定方针和目标保证总经理的领导作业和承诺；公司保持形成文件的信息，以支持各部门的工作。
合格
是否通过培训、宣传、会议、评审、报告、文件等方式将相关方（客户）的要求、法律法规的要求传达到各阶层？
各阶层员工是否充分理解这些要求的重要性，并在工作中确保这些要求的实现？
是否定期进行管理评审，确保食品安全管理体系的适宜性、有效性和充分性
是否为每项活动提供充分的资源
F:
5.2
食品安全方针的制定及内容
是否与公司的宗旨、规模、产品特点相适宜？
是否体现满足顾客的要求，持续改进的精神？
食品安全安全方针已经订立，详见《管理手册》能够清楚答出，且理解深刻，应用到位。
——总经理公司的宗旨、顾客要求等制定食品安全方针。
——会议、培训、电子邮件等
——当与公司宗旨、顾客要求、体系不符合时，需进行修正。
公司在管理评审中对方针进行了评价，认为“管理方针”是有效的，并已为员工理解，保持相对的稳定性。
合格
食品安全方针的沟通与管理
如何向全体员工传达的？
采取了什么方式？
询问员工，看员工是否了解食品安全方针？
F:
5.3
食品安全小组组长的任命、职责的规定和所负职责的具体落实
是否任命食品安全小组组长？
其职责和权限是否有效发挥作用？
由总经理任命食安组长，本公司食安组长是方良尊，其职责：
1.确保按照标准的要求，识别相关过程、食品安全风险，建立、实施和保持管理体系；
2.负责与全面管理体系有关的协调和联络工作；
3.确保在整个组织内提高满足顾客的要求和防范组织所面临的食品安全方面风险的意识；
向最高管理者报告全面管理体系的业绩和改进要求，包括全面管理体系运行情况、内外审核以及来自顾客、员工和社会相关方和法律法规的要求，处置重大不合格。
合格
其他各级人员的职责和权限的规定和具体落实
最高管理者是否确保组织内的职责、权限得到规定和沟通？
其职责和权限是否明确？
F：
6.1
对风险和机遇的识别
风险与机遇的识别是否有被确定？
查其能清楚反映组织所需要应对的风险和机遇及其目的、应对措施。
提供了相关记录查询，确定现阶段风险控制及机遇应用的措施是有效。
合格
风险和机遇的应对措施
这些风险是否有应对的措施？
F:
6.2
食品安全目标的实现的策划
目标是否形成文件？
是否分解到各职能和层次？
是否符合方针的要求？
可测量吗？
是否体现了持续改进的精神？
已建立公司总体目标和各职能部门分解目标，通过内部进行沟通、实施和考核目标。
公司总体目标详见《管理手册》。
所有目标经考核和统计已达成目标。
合格
目标的实现
受审部门是否均有相应的目标？
检查目标统计结果，确认目标是否得到实现？
合格
目标的定期评审、修订
目标是否定期评审、修订？
依据什么评审、修订？
目标的评审、修订是否体现持续改进？
合格
策划是否满足食品安全目标及食品安全管理体系总要求？
策划的输出是否形成文件？
如何保证策划能满足食品安全目标及食品安全管理体系总要求？
形成了多少程序文件？
是否满足要求？
体现持续改进了？
合格
F:
6.3
变更的策划
食品安全管理体系变更是否有策划控制方法，是否符合要求？
公司为实现现已制订的食品安全目标,对公司食品安全系进行策划,形成了文件化的食品安全体系，并依体系要求执行。
在食品安全体系更改期间，对更改内容进行策划，体系文件更改则按7.5.2-3条款对体系文件的更改进行控制,按更改策划的结果进行实施，以确保食品安全体系在更改期间的完整性。
公司的管理体系文件经过策划于2019年11月1日按照标准要求制订体系文件，并即日进行发布实施，体系文件、组织结构、岗位职责、操作规范等要求已确保管理体系变更后的完整性，目前文件运行有效和稳定。
合格
F:
7.1.1
资源的提供
组织是否提供充足的资源以建立、实施、保持和更新食品安全管理体系？
资源包括：
人力资源、基础设施、工作环境以及技术、信息、资金等，已满足要求。
公司的资源配置，通过我公司配送特点，以及相应的客户的需求、管理体系的策划、产品实现的策划和管理评审的输出予以确定。
我公司从增强客户满意的角度出发，对人员、设施和工作环境等管理做出了相应的规定要求，并由各归口综合部门定期测评资源配置的充分性和适宜性，以实现有效管理。
合格
F:
7.4
沟通
询问部门负责人有关组织内外部沟通情况，谁负责沟通以及沟通方式？
本公司建立和保持内部沟通的方式和方法，通过以会议、报表、文字、口头、电话、传真、电子媒体等形式，在不同的层次和部门与部门之间对管理体系的运行过程及其有效性进行沟通，以达到全员参与的效果。
沟通的内容包括目标、管理体系的运行绩效、不合格和不符合、客户和相关方的抱怨、投诉等。
综合部协助公司领导层做好内部沟通，以保证体系运行的有效性和持续改进
管理体系文件、管理方针和目标等由员工代表进行沟通，并讨论通过。
外部沟通包括电话、电子邮件、工客户回访、满意度调查等方式。
合格
F:
8.1
运行策划和控制
1.运行策划有无确定产品的要求？
2.有无形成配送的流程？
流程是否清晰？
有无确定相应的关键过程？
3.有无过程和产品的接收准则？
接收准则是否适宜、符合要求？
4.有无策划配送过程运行所需的资源？
资源是否包含了设施设备、计量仪器设备及相关的人员配备等？
5.有无实施过程控制？
6.过程控制的成文信息有哪些？
是否包含订单评审、服务提供等的相关阶段的情况？
7.有无外包过程？
控制手段是否适宜？
有无变更情况，是否进行评审？
策划是否适宜？
在运行策划和控制方面，公司采取了下列措施：
产品的要求的确定：
满足配送服务标准
满足产品要求所需的过程，即服务流程为；关键过程已识别确认
建立下列内容的准则：
作业指导书
c）确定符合产品要求所需的资源：
提供了办公房间，设施设备等资源，基本满足现有
d）按照准则实施过程控制：
过程控制包括订单评审、配送过程、采购过程、销售过程、运输过程和售后服务过程。
e）保留成文信息包括：
订单评审记录、客户满意调查、配送过程记录、人员能力确认记录等。
公司暂无外包过程，如有按7.1.6进行控制。
目前策划内容暂无更改，文件中规定了评审非预期变更的后果，以及相关的可能引起的风险控制措施要求。
策划的输出基本能够应适合组织的运行需要，适宜。
合格
F:
8.5.1.2/8.5.1.3
原材料、配料、食品接触材料、终产品特性
1.是否识别出所有原材料、配料、产品接触材料终产品的所有适用法律法规要求？
2.描述的产品特性是否包括以下所有信息：
a）生物、化学和物理特性；
b）制备配料（包括添加剂和加工助剂）成分；
c）来源（例如：
动物、矿物质或蔬菜）；
d）原产地（出处）；
e）配送方式；
f）包装和配送方式；
g）储存条件和保质期；
h）使用或加工前准备和/或处理；
i）适合预期用途的购买料和配料的食品安全相关验收标准或规范。
识别了公司原材料、配料、食品接触材料、终产品适用的所有法律法规，具体见《法律法规清单》；
识别的产品特性按照标准要求，具体见《HACCP计划》，产品特性。
合格
F：
8.5.1.3
预期用途
1.是否规定了终产品预期合理处理、非预期但可能出现的错误处理和使用？
2.是否识别了终产品的用户群体？
3.是否规定了不适用的群体？
公司产品主要是作为烹饪材料使用，适用于所有消费者，不适宜于蛋及蛋制品过敏者。
合格
F:
8.5.2.2
危害识别和可接受水平的确定
1.是否识别配送过程和过程环境有关的合理预期可能发生的所有食品安全危害？
2.依据什么确定可接受水平？
3.识别可接受水平时，是否考虑法律法规、客户要求和食品链中的其他食品安全信息的要求
通过危害分析工作单，对配送的每一过程进行危害识别；
通过执行标准时，主要通过执行标准、法律法规和客户要求进行可接受水平的确定
合格
F：
8.5.2.3
危害评估
本公司配送的产品，重大食品安全安全危害是什么？
本公司重大食品安全危害为原料验收和磁选
合格
F:
8.5.2.4
控制措施的选择和分类
1.是否对操作性前提方案和关键控制点已确定措施进行分类？
2.公司制定的控制措施是否可测量/可观察？
是否适用于公司目前的检测水平？
对已确定的控制进行了分类，按照功能失效或重大过程变异的概率；功能失效时后果严重程度；是否专门建立和应用，以消除或显著降低危害水平；是否为单独措施或控制措施组合的一部分，进行了分类。
公司制定的控制措施满足公司目前的测量水平，可测量，可观察。
合格
F:
8.5.4.1
危害控制计划概述
危害控制计划是否包含以下信息：
a）通过关键控制点控制或通过操作性前提方案控制的食品安全危害；
b）关键控制点的关键限值或操作性前提方案的行动准则；
c）监视程序；
d）关键限值或行动准则不达标时将采取的纠正和纠正措施；
e）职责和权限；
f）监视记录。
危害控制计划包含标准所述的所有信息，具体见《操作性前提方案》和HACCP计划
合格
F:
8.6
前提方案和危害控制计划信息的更新
公司是否在原材料、配料和与产品接触材料的特性；终产品的特性；预期用途；流程图和过程与过程环境发生变化后对前提方案和危害控制计划进行更新？
公司目前原材料、配料和与产品接触材料的特性；终产品的特性；预期用途；流程图和过程与过程环境未发生变化，前提方案和危害控制计划暂无更新
合格
F:
9.1.1
监视、测量、分析和评价总则
1.有无确定需要监视测量的对象？
2.是否策划并实施监视、测量、分析和改进过程的方法？
3.监视测量的时机是否明确？
4.有无确定分析评价的时机？
能否确保体系的符合性？
5.策划的监视测量是否适宜？
在成文信息中确定了监视测量的对象，有策划并实施监视、测量、分析和改进过程的方法，确定测量时机较为适宜，策划分析评价的时机也较为适宜，策划监视测量的内容对持续改进体系的有效性适宜。
合格
F:
9.2
内部审核
1）公司是否定期进行内部审核？
2）是否根据过程情况确定内审频次？
3）是否选定适合的内审员进行内审？
4）是否确定每次内审的准则和范围？
5）内审结果是否上报相关管理者？
6）内部审核中发生的问题是否采取纠正？
7）内部审核相关文件是否有保留？
制定了《内审控制程序》规定一年做一次内审。
内审有公司内审员2名交叉进行分A、B两组。
内审提前做计划
合格
F:
9.3
管理评审定期进行，评审输入要充分
管理评审是否由总经理亲自主持并定期进行，输入内容符合体系要求吗？
评审内容覆盖全面吗？
管理评审将在适当的时候进行，我们将按标准要求进行管理评审，发现不足，有针对性采取纠正和纠正措施，保证体系的适宜性和有效性。
合格
评审输出内容的全面性，后续工作及验证
评审结论有输出吗？
有无后续工作？
如何开展的？
结果验证并反馈最高管理者了？
F:
10.2
持续改进
持续改进的机制如何？
有否应用予以实施改进？
组织是否对管理评审的分析、评价结果，以及管理评审的输出，确定是否存在持续改进的需求或机会。
组织是否较全面持续改进管理体系的适宜性、充分性和有效性？
应用了相应的方式以寻求改进，包括对管理评审进行了较详细的分析评价，找到了改进点，采取了措施并实施。
对体系运行中的其他过程也需求了改进，适宜，符合要求。
合格
F:
10.3
食品安全管理体系更新
持续改进的机制如何？
有否应用予以实施改进？
组织是否对管理评审的分析、评价结果，以及管理评审的输出，确定是否存在持续改进的需求或机会。
组织是否较全面持续改进管理体系的适宜性、充分性和有效性？
应用了相应的方式以寻求改进，包括对管理评审进行了较详细的分析评价，找到了改进点，采取了措施并实施。
对体系运行中的其他过程也需求了改进，适宜，符合要求。
合格
Sec.2
被审核部门
采购部
审核员
XXXX
审核时间
XXXX
标准
条款
检查项目
检查方法
审核证据
判定
F:
5.3
职责权限
1.是否明确了相应的职能和岗位？
2.本部门和岗位的职责、权限是否清楚？
3各岗位员工是否明确自己的职责、权限？
本部门的主要职责是采购和产品监视和测量、关键控制点的监视和测量，监视和测量设备的管理，协助运营部保持产品的可追溯性，以及协助进行紧急情况时产品撤回
合格
F:
6.2
食品安全目标及其实现的策划
1.F目标的设定是否在本部门得到分解？
2.F目标是否与F方针给定的框架一致？
3.F目标是否具有可测量性？
测量方法是否正确？
4.在制定、评审F目标时，是否考虑了法律及其他要求？
1.目标的设定在本部门得到分解。
2.目标与F方针给定的框架一致。
3.目标可测量。
4.在制定、评审F目标时考虑了法律及其他要求。
合格
F:
7.4.2
外部沟通
1.通过何种方式和供方进行沟通？
2.如何通过沟通做好供方考核？
3.如何通过沟通的方式处理退货事宜？
本公司通过以电话、传真、现场走访等方式和供方沟通。
要求供方提供资质，发放调查表等方式进行供方考核
退货时，根据采购部出具的检验记录，和供方沟通退货、让步接收适宜。
合格
F:
7.1.6
外部提供的过程、产品和服务
1、公司是否识别由外部提供的过程、服务和服务？
2、公司是否制定措施对外部提供的过程、服务和服务进行管控？
1、对外供单位是否明确管理控制目标？
是否能满足顾客要求及满足适用法律法规要求？
2、公司是否确定并实施对外部供应商实施的具体管控？
是否进行供应的验证？
3、公司是否向外供单位明确服务和服务内容？
要求的方法、过程和设备？
对服务和服务放行的要求？
对外供单位的人员要求？
4、公司是否有对外供单位的控制和监视记录？
本公司无外包
对外部供方的人员能力、食品安全控制能力进行事前调查评估并有评估记录。
合格
F:
8.3
追溯体系
1.有无标识和可追溯性的控制要求？
是否需要管理制度？
2.有无对产品、设备进行标识?
3.产品的检验状态和贮存状态有无标识?
制定了产品识别和标识控制程序、产品标识和追溯管理程序，对相关要求进行了明确规定
按规定产品配送有流程记录，标识可追溯
控制基本适宜
合格
F:
8.4
应急准备和响应
1.采购部在应急准备和响应中的作用是什么？
2.有无任命应急准备和响应小组？
3.有无公布紧急情况的联络方式？
4.有制定应急准备和响预案、程序？
公司制定了《应急准备和响应程序》，任命了紧急救援小组，规定小组成员的职责
公司公布了火警119、急救120、警报110的电话，并张贴在显眼处。
合格
F:
8.5.4.3
关键控制点和操作性前提方案的监视系统
1.关键控制点是否建立程序或管理制度，规定关键参数和测量方法？
2.操作性前提方案是否建立一套监视系统，以证明满足行动准则？
制定了《配送服务控制程序》有卫生控制记录、关键控制点工序和检测记录，保证危害控制计划落到实处
有卫生检查记录、防虫防鼠记录、水质检测报告、更衣室卫生检查记录等保证操作性前提方案的实现
合格
F:
8.5.4.4
关键限值或行动标准的纠偏
1.是否有成文的纠正措施管理规定?
2.规定的内容是否完成，是否符合公司现有的特点？
3.有无改进的措施情况发生？
措施有无进行原因分析，有无进行跟踪验证，对结果有无进行评审确认？
4.纠正措施有无成文信息，是否包含不合格的性质以及随后所采取的措施；纠正措施的结果等内容？
5.措施的有效性是否符合要求
在纠正措施管理规定中对要求进行了明确，此类不合格主要包括：
1、关键限值偏离；
2、行动准则偏离；
在文件中对处理以上不符合与纠正措施工作流程进行了规定，包括进行纠正、采取措施进行控制的要求，以及后续的跟踪确认。
目前通过对关键限值和行动准则偏离纠正及采取的纠正措施情况看，整个控制与要求相适应，控制基本适宜。
合格
F:
8.7
监视和测量控制
要求负责人提供监视和测量设备清单或检定校准台账（包括实验室和配送场所），以及相应的日常维修保养记录。
1、公司建立了监视和测量装置控制程序。
2、公司提供《监视和测量设备一览表》、《监视和测量设备检定计划表》，能够提供检定报告。
查各环节的监视测量设备是否完好，是否在检定有效期内，发现偏离校准状态时如何处理
F:
8.9.4.2
产品和服务放行
1、有无明确的操作规程来检验产品的符合性?
2、是否在产品实现的适当的过程对产品的特性进行测量和监控，以验证其满足规定要求？
3、各过程的检验中有无记录的要求?
有无按要求进行记录并保存？
4、有无明确产品实现过程关键流程控制要求。
5、是否对关键流程进行了监视和测量?
对有记录要求的情况有无进行记录?
状态标识如何？
6、符合接受标准的证据是否形成了文件信息？
是否保持符合接受准则的证据，记录有无标明有权放行服务的人员？
7、特殊放行时，是否得到有关授权人员的批准？
8、放行中有无不合格的情况？
是否有控制要求？
9、放行过程是否控制适宜？
策划实施有：
《配送服务控制程序》来监控产品和服务的放行要求，策划适宜。
放行要求和准则还包括：
作业指导书、操作规范等等
对外部供方提供的服务实施了检验，控制适宜。
主要过程均实施了监视和测量，频次符合，有标识的要求，较明确清晰。
确认合格审批后对产品实施放行交付，无顾客批准的要求。
但未见近期一个月内的完整记录。
公司配送的产品符合国家和行业标准要求。
合格
F:
8.9.1/8.9.2/
8.9.3/8.9.4
不合格输出控制
1、是否有成文的不合格输出管理规定?
2、是否对不合格进行类别处理?
有无不合格处理记录?
3、不合格的处理是否根据情况包括了纠正；对提供产品进行隔离、限制、退货或暂停销售；告知顾客；获得让步的授权等情况？
4、对不合格输出进行纠正之后应验证其是否符合要求，有无进行？
5、不合格的处理过程有无保留成文信息？
成文信息中是否包括了有关不合格的描述；所采取措施的描述；获得让步的描述；处置不合格的授权标识等信息？
6、询问主要负责人，不合的处置是否符合授权的要求？
7、让步、紧急放行是否符合要求？
制定了不合格输出控制程序，在文件中确定了各类不符合的控制要求，不符合的处理方式包括：
a）隔离、制止、退货和暂停销售
b）适当时，涉及放行后的产品通知顾客
c）获得让步接收的授权。
并规定了在不合格得到纠正之后应对其再次进行验证，以证实符合要求。
查不合格处理单，描述了不合格类型，不合格问题描述清晰，分析了问题，采取了措施，得到了批准
抽查对不合格按要求进行了识别和控制，可控制防止非预期的使用交付。
不合格的处置由商务部共同签署完成，确认处置方式，并由商务部跟踪处理结果。
控制基本适宜。
合格
F:
8.9.5
撤回/召回
1.采购部如何参与产品撤回的工作？
2.采购部是否根据采购记录通知供方因供方原因导致产品召回？
公司制定了《通知和召回程序》，采购部通过采购部的检验结果，在确定因供方原因导致产品召回时通知供方，并向供方索赔。
目前公司未发生召回情况
合格
F:
10.1
不合格和纠正措施
1.是否有成文的纠正措施管理规定?
2.规定的内容是否完成，是否符合公司现有的特点？
3.有无改进的措施情况发生？
措施有无进行原因分析，有无进行跟踪验证，对结果有无进行评审确认？
4.纠正措施有无成文信息，是否包含不合格的性质以及随后所采取的措施；纠正措施的结果等内容？
5.措施的有效性是否符合要求？
在纠正措施管理规定中对要求进行了明确，此类不合格主要包括：
1、内外部出现的重大食品安全事故；
2、管理评审和内外审结果；
3、顾客退货及抱怨；
4、体系及运行过程监控数据及趋势，等等。
在文件中对处理以上不符合与纠正措施工作流程进行了规定，包括进行纠正、采取措施进行控制的要求，以及后续的跟踪确认。
抽查，对内审提出的不符合项，得到了确认，进行了原因分析，并分析了原因的可行性和有效性，采取了相应的措施进行处理，对最终结果进行了跟踪验证及评审，确认符合要求。
管理评审也提出了改进意见，对改进意见进行了评审，确定了改进要求、实施办法，并进一步追踪跟进实施效果，过程符合控制要求。
目前通过对整个体系运行中确定的不符合及采取的措施情况看，未出现需要更新策划期间确定的风险和机遇的情况，也未出现食品安全管理体系需要变更的情况，整个控制与要求相适应。
控制基本适宜。
合格
Sec.3
被审核部门
运营部
审核员
XXXX
审核时间
XXXXX
标准条款
检查项目
检查方法
审核证据
判定
F:
5.3
职责权限
1.是否明确了相应的职能和岗位？
2.本部门和岗位的职责、权限是否清楚？
3各岗位员工是否明确自己的职责、权限？
本部门的主要职责是仓储管理和配送实施，保持产品的可追溯性，以及紧急情况时产品撤回
合格
F:
6.2
食品安全目标及其实现的策划
1.F目标的设定是否在本部门得到分解？
2.F目标是否与F方针给定的框架一致？
3.F目标是否具有可测量性？
测量方法是否正确？
4.在制定、评审F目标时，是否考虑了法律及其他要求？
1.目标的设定在本部门得到分解。
2.目标与F方针给定的框架一致。
3.目标可测量。
4.在制定、评审F目标时考虑了法律及其他要求。
合格
F:
8.1
运行策划和控制
1.运行策划有无确定产品的要求？
2.有无形成配送的流程？
流程是否清晰？
有无确定相应的关键过程？
3.有无过程和产品的接收准则？
接收准则是否适宜、符合要求？
4.有无策划配送过程
升级会员 