证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》全真模拟考试试题 附解析.docx

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证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》全真模拟考试试题附解析

省（市区）姓名准考证号

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2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》全真模拟

考试试题附解析

考试须知：

1、考试时间：

120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）

1、下列选项中不属于农产品期货的是（）。

A.大豆

B.咖啡

C.天然橡胶

D.原油

2、证券公司对新开户客户的回访，应当在（）日内完成。

A.60

B.45

C.30

D.15

3、期货公司（）期货自营业务。

A.不得从事或变相从事

B.在获得许可的情况下可从事

C.可以从事

D.可绕道从事

4、依法对保荐代表人进行注册登记管理的主体是（）。

A.中国证券业协会

B.中国证券登记结算有限责任公司

C.中国证券监督管理委员会

D.证券交易所

5、（）是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

A.非法集资类犯罪

B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪

C.违规披露、不披露重要信息的犯罪

D.欺诈发行股票、债券罪

6、微软雅黑证券公司设立另类子公司需要满足，最近（）内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求。

A.一个月

B.一季度

C.半年

D.一年

7、违反《公司法》规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）的罚款；对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以（）的罚款；情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。

A.1%以上5%以下；5万元以上50万元以下

B.5%以上15%以下；5万元以上50万元以下

C.5%以上15%以下；3万元以上30万元以下

D.5%以上10%以下；3万元以上30万元以下

8、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（）等活动。

①股权融资

②债权融资

③债务重组

④资产重组

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

9、证券市场的法律是由（）制定并颁布的法律。

A.国务院

B.自律性组织

C.证券监管部门

D.全国人大或全国人大常委会

10、连续（）个工作日投资者不足200人或资产净值低于（）万元的存量大集合产品，应当在过渡期内逐步转为符合法律法规规定的私募资产管理计划，并依法履行备案等程序，或通过与其他产品合并、终止产品合同等方式予以规范。

A.30；2000

B.40；3000

C.50；4000

D.60；5000

11、下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（　　）。

A.不直接从事经营管理

B.任职时间短、不了解情况

C.两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分

D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

12、期货交易所实行（）结算制度。

A.T+2日无负债

B.即时无负债

C.当日无负债

D.T+1日无负债

13、ETF的场内申购对价不包括（）。

A.现金替代

B.现金差额

C.组合证券

D.组合外证券

14、根据《证券投资基金法》，基金的会计核算工作由（）负责。

A.基金份额登记机构

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金份额持有人

15、某公司公开发行股票募集资金3000万，如果该公司需要改变当初招股说明书中的资金用途，依照法律规定，必须经（）进行决议。

A.公司股东大会

B.中国证券监督管理委员会

C.证券交易所

D.中国证券业协会

16、以下关于审计委员会的说法中，错误的是（）。

A.审计委员会的负责人应当由独立董事担任

B.审计委员会中独立董事的人数不得少于1／2，并且至少有2名独立董事从事会计工作5年以上

C.审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担

D.可以提议聘请或更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为

17、关于证券公司及其从业人员依法合规开展各类债券交易业务的说法，错误的是（）。

A.不得私下或在表外开展债券交易

B.按规定应当签订书面合同的，不得以邮件，即时通讯信息等替代书面合同

C.可以指定协议双方以外的第三方作为交易对手方开展债券回购交易

D.不得以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务，或以其他形式实施过度激励

18、股份有限公司的股份发行应遵循的原则不包括（）。

A.公平

B.公正

C.公开

D.同股同价

19、微软雅黑擅自改变募集资金用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处于（）罚款。

A.30万元以上60万元以下

B.15万元以上60万元以下

C.10万元以上30万元以下

D.3万元以上30万元以下

20、下列关于有限责任公司股权的自愿让与的说法，错误的是（）。

A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权

B.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

C.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当建议其他股东购买该转让的股权

D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。

股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让

21、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在（　　）年内不受理其执业证书申请。

A.1

B.2

C.3

D.4

22、董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（）年。

A.5

B.3

C.2

D.4

23、操纵市场的行为，是证券公司自营业务所禁止的。

下列行为中，不属于操纵市场行为的是（　　）。

A.以散布谣言等手段，影响证券交易

B.出售并不持有的证券

C.将自营业务与经纪业务混合操作

D.以默示的方式，约定与其他投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券

24、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。

A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产

B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人

C.合伙人转让其合伙企业中的全部或部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意

D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意

25、下列关于全国股份转让系统与证券交易所的主要区别的说法中，有误的是（）。

A.全国股份转让系统的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务

B.全国股份转让系统不设财务门槛

C.全国股份转让系统实行了较为宽松的投资者适当性制度

D.全国股份转让系统不是以交易为目的

26、期货公司变更注册资本且调整股权结构、应当经（）批准。

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国务院期货监督管理机构

D.中国期货业协会

27、证券公司证券自营业务买卖的对象是（）。

A.所有有价证券

B.仅为非上市证券

C.仅为上市证券

D.境内上市证券和中国证监会认可的非上市证券等

28、证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是（）。

A.风险覆盖率不得低于100％

B.资本杠杆率不得低于10％

C.流动性覆盖率不得低于100％

D.净稳定资金率不得低于100％

29、国家通过法律规定给予权利主体可以为或不为一定行为或要求他人为或不为一定行为的许可及保障手段是指（）。

A.社会意义上的权利

B.社会意义上的义务

C.法律意义上的权利

D.法律意义上的义务

30、取得证券执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由（）注销其执业证书。

A.深圳证券交易所

B.上海证券交易所

C.中国证监会

D.中国证券业协会

31、申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.国务院授权的部门

D.省级人民政府

32、（）是指证券公司将符合沪深交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。

A.融资融券业务

B.约定回购式证券交易

C.股票质押式回购业务

D.质押式报价回购业务

33、证券投资分析师一般都有其自律性组织。

关于组织的性质，下列说法正确的是（　　）。

A.专门组织的营利性团体

B.专门组织的非营利性团体

C.自发组织的营利性团体

D.自发组织的非营利性团体

34、资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过（）人。

A.100

B.200

C.300

D.400

35、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告（）。

A.人民银行

B.银保监会

C.财政部

D.国务院期货监督管理机构

36、下列行为中，不属于内幕交易的是（）。

A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券

B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为

C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为

D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

37、控股股东控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额（）以上的股东。

A.50%；50%

B.30%；50%

C.50%；30%

D.30%；30%

38、《公司债券发行与交易管理办法》中所称合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合（）的资质条件。

A.净资产不低于人民币500万元的合伙人企业

B.合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者

C.净资产不低于人民币500万元的企事业单位法人

D.名下金额资产不低于人民币100万元的个人投资者

39、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A.1

B.3

C.5

D.10

40、我国证券市场的法律、法规分为（）个层次。

A.2

B.3

C.4

D.5

41、上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额（）的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A.30%；1/2

B.30%；2/3

C.50%；1/2

D.50%；2/3

42、证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。

相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

43、根据《证券业从业人员资格管理办法》，从业人员拒绝协会调查或者检査，协会责令其改正但却拒不改正，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（），或者吊销其执业证书的处罚。

A.3个月至12个月

B.6个月至12个月

C.3个月至6个月

D.1个月至3个月

44、根据《证券法》，申请公司债券上市交易，下列不属于必须向证券交易所报送的文件是（）。

A.公司盈利预测

B.申请公司债券上市的董事会决议

C.公司章程

D.公司债券的实际发行数额

45、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得（　　）罚金。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.2倍以上4倍以下

D.3倍以上10倍以下

46、投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于（）。

A.80%

B.60%

C.100%

D.50%

47、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品时，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若不是，业务人员应（）。

A.直接向其销售相关产品或提供相关服务

B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务

C.进行书面风险示警后，投资者仍坚持购买的，向其销售相关产品或提供相关服务

D.不予理睬

48、有限责任公司董事会，其成员的个数可以为（）。

A.1

B.2

C.5

D.15

49、利用内幕信息从事期货交易，有违法所得的，所受的处罚为（）。

A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.没收违法所得，并处10万元以上50万元以下的罚款

C.处2万元以上20万元以下罚金

D.处5年以下有期徒刑

50、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（）情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行法规要求的电子方式进行确认。

A.在普通投资者申请转化专业投资者

B.向专业投资者销售高风险产品或服务

C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见

D.向普通投资者履行信息告知义务

二、组合型选择题（共50小题，每题1分，共50分）

1、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。

Ⅰ商业银行

Ⅱ国有企业

Ⅲ民营企业

Ⅳ证券交易所

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

2、下列属于证券公司隔离措施的有（）。

I.电脑部门、财务部门、监督检査部门与业务部门的人员不得相互兼任

II.资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任

III.对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录，并采取静默期

IV.对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控

A.I.II.III

B.II.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

3、在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（）。

I.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品

II.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

III.与客户分享投资收益、分担投资损失

IV.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

A.II.III

B.I.II.III.IV

C.I.III.IV

D.I.IV

4、全国场外市场运行管理的基本制度框架包括（）。

I.《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）

II.《非上市公众公司监督管理办法》

III.《证券公司柜台交易业务规范》

IV.《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

5、发行人及其控股股东、公司董事及高级管理人员在公开募集及上市文件中提出的上市后三年内公司股价低于每股净资产时稳定公司股价的预案中，启动股价可能采取的具体措施有（　　）。

Ⅰ.发行新股

Ⅱ.发行人回购公司股票

Ⅲ.发行债转股

Ⅳ.控股股东、公司董事、高级管理人员增持公司股票

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

6、证券经营机构自营买卖的对象（）。

I.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券

II.已经和依法可以在境内银行间市场交易的某些证券

III.依法经中国证监会批准发行并在境内金融机构柜台交易的证券

IV.依法在中国证监会备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券

A.I.II.III.IV

B.II.III.IV

C.III.IV

D.I.II

7、下列关于证券公司推广集合资产管理计划的表述，正确的是（）。

I.证券公司可以自行推广集合资产管理计划

II.证券公司可以委托商业银行推广集合资产管理计划

III.证券公司可以委托其他证券公司推广集合资产管理计划

IV.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广

A.I.II.III.IV

B.I.II.IV

C.II.III.IV

D.II.III

8、以下关于新股发行的表述，正确的有（）。

I.推介和询价可以在招股意向书刊登前进行

II.推介活动中向网上和网下投资者提供的信息可以不一致

III.发行信息要及时披露

Ⅳ、发行价格可以通过向网下投资者询价的方式确定

A.I.III

B.II.IV

C.II.III

D.III.IV

9、下列选项中，关于公司对公开发行股票所募集资金的用途的说法中，正确的有（）。

Ⅰ.公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用

Ⅱ.擅自改变公司公开发行股票所募集资金的用途而未做纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股

Ⅲ.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会做出决议

Ⅳ.改变招股说明书所列资金用途，必须经董事会做出决议

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10、证券公司的高级管理人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取的行政监管措施有（）。

I.监管谈话

II.取消从业资格证

III.责令停止职权

Ⅳ、认定为不适当人选

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.II.III.IV

D.II.III

11、证券承销业务分为（）两种方式。

Ⅰ代销

Ⅱ包销

Ⅲ分销

Ⅳ全额包销

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

12、根据《证券法》，上市公司有下列（）情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。

I.公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

II.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告做虚假记载，且拒绝纠正

III.公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利

IV.公司解散或者被宣告破产

A.I.II.IV

B.III.IV

C.I.II.III

D.I.II.III.IV

13、全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（）发展服务。

I.创新型企业

II.创业型企业

III.成长型中小微企业

IV.成熟型企业

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

14、微软雅黑下列属于证券交易内幕信息知情人的有（）。

Ⅰ.发行人的董事

Ⅱ.持有公司1%以上股份的股东

Ⅲ.发行人控股的公司的财务负责人

Ⅳ.保荐人

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢ

15、微软雅黑客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利，包括（）等。

I.请求召开证券持有人会议

II.参加证券持有人会议

III.配售股份的认购

Ⅳ.请求分配投资收益

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.I.II.III.IV

D.II.III.IV

16、按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（）。

I.建立健全内控制度

II.市场异常情况的处理及报告机制

III.所得收益的使用规范

IV.会员管理制度

A.I.II.III.IV

B.I.IV

C.I.II.III

D.II.III.IV

17、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（）。

I.选择指定商业银行

II.客户变更指定商业银行

III.客户变更银行账户

IV.客户撤销资金账户

A.I.II.III.IV

B.II.III.IV

C.I.III

D.II.IV

18、申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为（　　）。

Ⅰ.证券投资师

Ⅱ.证券投资顾问

Ⅲ.证券分析顾问

Ⅳ.证券分析师

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

19、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，除法律特别规定之外，对因投资银行业务列入限制名单的公司或证券，证券公司应当限制与其有关的业务包括（　　）。

Ⅰ.证券自营

Ⅱ.资产管理

Ⅲ.直接投资

Ⅳ.发布证券研究报告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

20、微软雅黑沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有（）天。

Ⅰ.1

Ⅱ.14

Ⅲ.63

Ⅳ.273

A.ⅡⅢ

B.ⅠⅢ

C.ⅡⅣ

D.ⅢⅣ

21、出现下列（）情况的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。

I.证券公司停止全部证券业务

II.证券公司解散

III.证券公司破产

IV.证券公司撤销境内分支机构

A.I.II.III.IV

B.I.IV

C.I.II.III

D.II.III.IV

22、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（　　）。

Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员

Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员

Ⅲ.专业基金销售机构从事基金销售业务管理的人员

Ⅳ.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

23、下列属于公司高级管理人员的有（）。

I.经理

II.经理秘书

III.上市公司董事会秘书

IV.财务负责人

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.II.III.IV

D.I.III.IV

24、微软雅黑证券公司经营融资融券业务不得有的行为有（）。

I.诱导客户开展融资融券业务

II.揶用客户担保物

III.进行利益输送和商业贿赂

IV.为客户进行内幕交易

A.I.II.III

B.I.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

25、下列关于要约收购的说法，正确的有（）。

Ⅰ.收购要约约定的收购期限应在30日以上

Ⅱ.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约

Ⅲ.收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东

Ⅳ.采取要约收购方式的，收购人不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公司的股票证券从业资格考试题库

A.ⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

26、（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。

I发行人

I