基金从业资格考试模拟试题及答案解析.docx
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基金从业资格考试模拟试题及答案解析
基金销售从业资格考试模拟试题及答案解析二
21.营销组合四大要素不包括（）。
A.产品
B.费率
C.促销
D.售后服务
22.销售业务流程控制的内容不包括（）。
A.制定完善的资金清算流程
B.建立科学的基金产品评价体系
C.制定《投资****益须知》
D.制定客户服务标准
23.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（）个月的除外。
A.6
B.9
C.12
D.15
24.（）定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。
A.
基金管理公司
B.托管银行
C.基金估值工作小组
D.基金注册登记机构
25.当基金份额净值计价出现错误时，（）应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩
大。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金登记机构
D.监管部门
26.基金（）对其资产按规定进行估值。
A.每日
B.每周
C.每月
D.每季
27.基金持有的金融资产应计人（）。
A.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
B.持有至到期投资
C.贷款和应收款项
D.可供出售的金融资产
28.
假设某封闭式基金7月18H的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。
该股票基金的基金管理费率为0.25%。
那么，该基金7月19日应计提的托管费是（）元。
A.2397
B.2406
C.2431
D.2439
29.通常情况下，交易所上市的有价证券以其估值H的（）估值。
A.平均价
B.收盘价
C.开盘价
D.预期收益的现值
30.买入返售金融资产收入属于（）。
A.利息收入
B.投资收人
C.其他收入
D.公允价值变动损益
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31.下列各项不属于基金费用的是（）。
A.
管理人报酬
B.托管费
C.交易费用
D.基金申购费
32.关于基金税收，下列说法正确的是（）。
A.对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税
B.企业投资者买卖基金份额征收印花税
C.对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收企业所得税
D.企业投资者从基金分配中获得的收入，征收企业所得税
33.代表基金份额10%以卜的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前
（）日公告持有人大会的召开时问、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A.10
B.15
C.30
D.45
34.基金合同的主要披露事项不包括（）。
A.基金运作方式
B.基金收益分配原则
C.基金资产净值的计算方法和公告方式
D.风险警示内容
35.
目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是（）。
A.期末基金份额净值
B.期末可供分配基金份额利润
C.加权平均基金份额本期利润
D.净值增长指标
36.关于基金监管目标，下列说法错误的是（）。
A.保护投资者利益
B.保证市场的公平、效率和透明
C.消除系统风险
D.推动基金业的规范发展
37.我国基金市场的监管主体是（）。
A.中国证监会
B.中国银监会
C.证券交易所
D.中国证券业协会
38.中国证监会发布的（），旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。
A.《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》
B.《基金管理公司内部控制指导意见》
C.《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
D.
《基金管理公司公平交易制度指导意见》
39.某基金名称显示了投资方向，那么它应当有（）以上的非现金基金资产属于该投资方向确定的内容。
A.50%
B.60%
C.80%
D.90%
40.假定证券A的收益率分布如表1所示。
那么，该证券的期望收益率为（）。
A.20.6%
B.21.6%
C.22.8%
D.23.6%
41.在证券组合管理的基本步骤中，投资时机的选择是（）阶段的主要工作。
A.进行证券投资分析
B.组建证券投资组合
C.投资组合的修正
D.投资组合业绩评估
42.假设证券组合P由两个证券组合I和Ⅱ构成，组合Ⅰ的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高，并且证券组合Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比重分别为0.48和0.52，那么（）。
A.
组合P的总风险水平高于Ⅰ的总风险水平
B.组合P的总风险水平高于Ⅱ的总风险水平
C.组合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平
D.组合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平
43.关于市场组合，下列叙述错误的是（）。
A.它包括所有风险资产
B.它在有效边界上
C.市场组合中所有证券所占比重和它们市值成正比
D.它是资本市场线和无差异曲线的切点
44.下列不属于资本资产定价模型假设条件的是（）。
A.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平
B.投资者对证券的收益、风险及证券问的关联性具有完全相同的预期
C.证券市场的风险波动强度不大
D.资本市场没有摩擦
45.下列（）不是资产配置的目标。
A.改善投资者面临的环境
B.降低投资风险
C.提高投资收益
D.消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险
46.
确定资产类别收益预期的主要方法有（）。
A.风险收益法
B.情景综合分析法
C.预期收益最大化法
D.成本收益法
47.买人并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面，其中不包括（）。
A.支付模式
B.收益方式
C.有利的市场环境
D.对流动性的要求
48.采用（）策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。
A.战略性资产配置
B.恒定混合策略
C.战术性资产配置
D.投资组合保险策略
49.下列属于消极性股票投资策略的是（）。
A.以技术分析为基础的投资策略
B.以基本分析为基础的投资策略
C.市场异常策略
D.
指数型投资策略
50.市盈率和市净率是基本分析的重要指标，某公司的股价为15元，每股净利润为0.5元，每股净资产3元，其市盈率和市净率分别为（）。
A.30;5
B.5;30
C.7.5;5
D.7.5;30
51.股票投资风格指数是对股票投资风格进行（）的指数。
A.风险评价
B.业绩评价
C.资产评价
D.负债评价
52.常见的市场异常策略不包括（）。
A.小公司效应
B.低市盈率效应
C.行业周期效应
D.被忽略的公司效应
53.以投资期分析为基础，债券互换的类型不包括（）。
A.替代互换
B.市场问利差互换
C.
交叉互换
D.税差激发互换
54.选择债券指数化投资的原因不包括（）。
A.可获得超越市场的收益
B.经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好
C.指数化组合管理所收取的管理费用更低
D.选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力
55.（）是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。
A.两极策略
B.子弹式策略
C.梯式策略
D.指数化策略
56.某贴息债券面值为100元，3月1日的贴现价格为98元，5月1日到期，采取单利计算，则到期收益率为（）。
A.1.5%
B.4.5%
C.6%
D.9%
57.使用现金比例变化法，首先需要确定基金的（）。
A.投资目标
B.
特殊现金比例
C.投资结构
D.正常现金比例
58.对管理公司本身表现的衡量属于（）。
A.基金衡量
B.公司衡量
C.微观衡量
D.绝对衡量
59.特雷诺指数考虑的是（）。
A.总风险
B.市场风险
C.非系统风险
D.部门风险
60.假设某基金每季度的收益率分别为8%、2%、-5%、-3%，那么该基金的简单年化收益率和精确年化收益率分别为（）。
A.2%：
1.51%
B.1.51%;2%
C.0.5%;0.38%
D.0.38%;0.5%
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上。
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