期货调研报告精选多篇.docx

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期货调研报告精选多篇

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第一篇：

期货考试资料-2019年期货从业资格考试辅导：

期货调研报告

期货从业资格培训网校课程试听：

2019年期货从业资格考试辅导：

期货调研报告

一、期货调研报告的内容

1.前言部分

前言是对调查或预测情况的简要说明。

包括调查的意义和原因、时间、对象（地区、范围）、经过、方法和参与人员等，以及核心问题的提出。

2.正文部分

正文主要包括两部分：

①基本情况部分，可按时间顺序进行表述，有历史的情况，有现实的情况;也可按问题的性质归纳成几个类别加以表述。

无论如何表述，都要求如实反映调查对象具体情况，要对数据进行整理、统计，甚至必要的推理和总结，最好形成有对比的图表。

②分析或预测部分，即通过分析研究所收集的资料，预测市场发展的趋势。

3.结尾部分

这一部分根据分析或预测得出的结论，提出投资建议或应对策略，这是报告的目的。

二、写作要求

撰写市场调研报告要做到：

有明确的调研目的;调研和搜集材料要真实、准确和典型;讲究方法，体现科学性;防止以偏概全，片面得出结论;要讲究时效，及时发挥报告作用，提高投资收益。

一、期货日评

日评，也称日报，在每日收市后不久就能看到，日报的撰写者通常是各专业咨询机构中的分析师。

专业机构的日评都会设计统一的模板，并常以pdf格式对外发布。

期货日评的具体内容：

（1）描述当日交易状况。

日评中介绍该品种当日交易状况时，一般先对该品种所有合约的整体交易情况进行简要描述，比如价格波动幅度，交易量及持仓量的大小和变化，期货和现货间、各合约之间的价差变化等。

接下来，对持仓量最大或成交最为活跃的合约进行重点介绍，介绍中甚至会提及盘中的几次波折。

（2）对行情的涨跌原因作出解释。

行情涨跌的原因，有时是可以解释的，有时是难以解释的。

一般的日评对行情的涨跌总会作出一些解释，特别是当行情的涨跌幅度较大时，这种解释就成为必要的部分。

比如，一些日评会指出“受某某消息影响?

?

”，又如，影响国内铜期货行情的一个重要因素是lme的铜期货行情，影响国内大豆期货行情的是cbot大豆行情，这些外盘的交易时间正好是中国的夜晚，因此在这些品种的日评中，通常都会对隔夜外盘的情况、影响因素进行介绍，并指出对国内行情的影响。

（3）对行情的后市作预测。

准确的预测来源于对价格影响因素的分析，通常是综合运用基本面分析与技术面分析，日报主要以技术分析手段为主，以基本面分析为辅。

一般的顺序是先有选择地阐述近期需要关注的基本面情况，再通过一些技术分析方法、指标等，对后市作出一个大概的判断和推测。

（4）结论与建议。

依据上述分析，分析师最后通常会给出一个简要的结论和投资建议。

比如，建议“多（空）单继续持有”，“多（空）单适度减仓”，“适度建立多（空）单”，激进一点的会鼓励投资者“坚决持有多（空）单”，也有一些建议是带有条件的，比如，建议“在某某价位买进（卖出）”，“在某某价位止损”。

（5）免责声明和分析师简介。

免责声明是必不可少的。

这是所有报告发布机构对投资者的忠告，是对投资风险的提示，也是金融服务机构的自我保护措施。

常见的措辞有“本报告仅作参考，不作实质性的建议，投资者据此买卖，责任自负”等。

这些免责声明基本上由所在机构审核并加以固定的标准化文本。

有些日评还有分析师的简要介绍等。

期货日评应着重注意以下方面：

以文字叙述为主，辅以有限的核心数据和图表，短小精悍，抓住主要矛盾;要敢于亮出观点，切忌模棱两可甚至自相矛盾;积极寻找论据，并努力从多种途径来证明观点的可靠性;提出操作策略建议，但要留有余地等。

二、期货周报和月报

期货周报、月报的内容比期货日评更加丰富，关注的时间段延长为中短期，对信息、事件的分析更为深入透彻，从格式上看更多地运用图表，整个内容篇幅也相应加大，更讲究文章条理和结构。

不过，由于时间周期拉长之后，评论者审视的角度有所变化，通常带有阶段性总结的味道，侧重于过程分析，并且更重视基本面因素的跟踪分析或修正以及对后市影响的评估。

期货周报和月报的基本内容一般包括：

行情回顾与小结、当期重大事件陈述及其影响评估、市场动态跟踪（当期重要数据库更新和比较、关注要点的进展跟踪、相关因素变化分析）、周线/月线中长期技术指标的变化及研读、后市展望和操作建议、免责声明等。

三、期货季报和年报

由于期货季报和年报的周期较长，因而期货季报和年报更倾向于对行情的全面、系统、深入的分析，更侧重于基本面分析和供求平衡表内容的分析，对后市的分析预测也着眼于行情的大势。

而且，通常的篇幅较长。

随着期货业的稳步发展，期货季报、年报等中、长期报告越来越成为展示期货专业机构整体研究实力的载体。

期货季报和年报的基本内容一般包括：

宏观经济分析、市场形势、重要机会分行业或分品种分析、品种供求态势和长期价格趋势或区间的研判、相关因素分析、数据库更新、投资策略理念和原则性建议等。

期货专题报告

期货专题报告是针对某一专门题材进行分析的报告。

专题报告的内容一般包括：

背景介绍、专题问题的提出、研究意义和必要性论述、相关因素深入分析、对行业和市场的影响程度分析、实证性研究、后市展望和投资建议等。

一、数据分析

期货投资者对基本面特别关注，基本面状况的刻画与描述都依赖于数据，金融分析其实就是数据分析，数据会随着时间不断地更新和变化，当新的重要数据出现或即将出现时，就需要对基本面进行重新审视及评估。

因而围绕着新数据的公布，进行专题分析便成为期货分析中的一种常见类型。

比如，美国农业部每月l0日左右都会发布月度供需报告，公布小麦、玉米、大豆等主要农产品的供需平衡表，内容包括世界主要农产品生产国和美国的种植面积、收获面积、平均单产、产量、期初、期末库存和进出口量等各项指标。

月度供求报告是分析、判断农产品基本面的重要依据。

新的月度报告一公布，就会有大量韵分析报告出来，结合新的数据对市场作出分析预测。

随着商品期货金融属性的强化，另外

由于股指期货等金融期货的上市，对宏观经济、金融数据的分析，日益受到期货专业机构和期货分析师的重视。

二、突发事件分析

在期货市场上，意料不到的突发性事件时有发生。

这些突发事件，既可能是政治、经济、贸易、军事、政策方面的，也可能是自然灾害方面的;既可能是已经发生的，也可能是尚未发生的，但市场严重关注的。

比如，“九一一”事件这类突发事件谁也没法预料，只能在发生后才引起人们关注，而一些经常发生的事件，比如铜矿工人罢工、自然灾害等，一直影响着并且会继续影响相关品种的走势。

由于这些事件影响重大且持久，不少报纸和网络会开辟专栏对这些突发事件进行评析。

中国期货市场运行时间只有20年，但投资者遇到的突发事件却并不少见，比如，“国家储备局收储大豆对期价的影响”、“迪拜债务违约对商品市场的影响”、“美国货币政策调整对市场的影响”等，都需要结合当时的形势认真分析。

三、重要因素专题分析

众所周知，影响期货价格的因素有许多。

但在众多的因素中，既有直接的因素，也有间接的因素，各个因素的影响大小也有明显的区别。

对一些重要且经常发挥影响的因素，如宏观经济和金融背景，投资者和市场分析人士会特别加以留意。

比如，美元汇率对铜价格的影响就是一个经久不息的话题，时常有人撰写分析报告。

四、市场结构及交易制度的分析

在一般情况下，对期货行情的分析是从供需角度展开的。

然而，期货价格的涨跌有时还与市场结构及交易制度有着重大关系，如果忽视了后者的影响，必将造成分析中的重大缺陷。

总体来说，中国期货市场有起步晚、发育不充分的特点，因而若与发达国家相比，

在市场结构及交易制度方面存在较多的问题是难免的，这将有一个逐步完善的过程。

在这个过程中，现货市场和期货市场的结构和制度都会发生变化。

在这种情况下，对市场结构

及交易制度进行分析，甚至作为课题加以深入研究，就显得非常必要。

对市场结构及交易

制度进行分析，不仅可以解释一些现象，也能够推动市场进一步完善。

五、投资方法及理念分析

探讨交易方法、理念也是期货专题分析报告中常见的一种类型。

尽管这种类型的评论时效性要求不高，有些并没有直接联系当时的期货行情，也没有对价格走势作出预测。

但由于

针对投资者中一些错误操作方法或投资理念进行剖析，给人以很大的启发作用，因此颇受投资者欢迎。

一些期货成功人士撰写的经验体会报告更容易成为公众追捧的对象。

六、创新研究

期货作为一类重要的衍生品，科学、理性的投资理念和方法必不可少，创新研究以金融工程的思想为核心，尤其注重数量化方法和工具的运用，逐步成为期货专题研究的重要组成部分。

创新研究突破了传统的研究以分析价格趋势为核心的界限，不再局限于某一类品种，也不局限于价格趋势分析，研究视野更为宽广，不仅包括产品设计（比如商品指数等）、风险管理（var模型等），还包括对市场的运行规律进行总结概括（季节性等）、投资组合的构建、程序化交易等。

随着未来金融衍生品、商品指数产品以及期权的陆续上市，创新研究将有长足的发展。

第二篇：

2019-2019年中国期货行业全景调研及投资风险评估报告

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2019-2019年中国金属期货全景调研与投资风险评估报告

正文目录

第一部分行业发展分析

第一章期货的概述2

第一节期货的概念2

一、期货的定义2

二、商品期货4

三、金融期货6

第二节期货交易的定义及特点9

一、期货交易的定义9

二、期货交易的特点11

三、期货交易的功能13

四、期货交易的运行机制15

第三节期货市场基本知识简介18

一、期货市场的发展史18

二、期货市场的特征及功能20

三、期货市场的组织结构22

第二章国际期货行业发展状况分析26

第一节国际期货发展概述26

一、国际主要期货交易所及交易品种概况

二、国际期货交易和监管合作分析28

三、期货市场监管日趋国际化30

第二节美国期货发展分析33

一、美国期货市场发展概述33

二、美国期货市场的管理体制35

三、美国期货经纪商经营状况37

第三节英国期货发展分析40

一、英国期货市场发展概述40

二、英国期货行业的做市商机制42

三、英国期货市场的交易机制分析44

四、解析英国期货市场的法律监管46

五、英国期货市场结算的风险分析48

第四节日本期货发展分析51

一、日本期货市场发展概述51

二、日本商品期货市场现状及改革53

三、日本股指期货市场发展三阶段55

四、日本的利率期货市场分析57

第五节香港期货发展分析60

一、香港期货市场发展概述6026

三、香港交易所期货发展状况64第三章中国期货行业发展分析68第一节中国期货交易所简介68一、上海期货交易所68二、郑州商品交易所70三、大连商品交易所72第二节期货行业发展状况分析75一、期货行业特点75二、2019年中国期货市场运行概况77三、期货行业分工发展分析79第三节商品期货发展分析82一、新时期商品期货市场的发展分析82二、商品期货风险与沪深300股指期货风险的对比研究84三、股市与商品期货市场的关系探讨86四、中国已成全球第二大商品期货市场88第四节金融期货发展分析91一、金融期货的类别与特征91二、金融期货对市场发展的影响93三、金融期货对金融市场化的作用95第五节期货市场管理体系分析98一、自律管理体系概述98二、我国证券市场自律管理的现状与存在问题100三、美国期货市场监管实务访察102四、从法律层面提升期货业自律管理水平104五、中国期货市场自律体系的发展策略106第六节完善我国期货市场风险管理体系的政策建议109一、我国期货市场风险管理体系：

机制与作用109二、我国期货市场风险管理体系尚存的问题111三、关于建立保证金保障制度的政策建议113四、关于建立期货结算公司与补偿基金的政策建议115五、政府在期货公司危机处理上的作用及方式117第二部分细分市场分析第四章农产品期货市场分析122第一节玉米期货市场122一、玉