证券从业考试《基础知识》客观题习题4.docx
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证券从业考试《基础知识》客观题习题4
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2009年证券从业考试《基础知识》客观题习题（4）
601.股票的理论价格
股票的未来股息收入、资本利得收入，可以称之为（）。
（单项选择题）
1.A：
现值[错]
2.B：
期值[对]
3.C：
贴现值[错]
4.D：
复利值[错]
602.股票的理论价格
股票及其他有价证券的理论价格是根据（）而来的。
（单项选择题）
1.A：
现值理论[对]
2.B：
预期理论[错]
3.C：
合理收益理论[错]
4.D：
流动性理论[错]
603.股票的理论价格
股票之所以有价格，是因为（）。
（单项选择题）
1.A：
股票本身有价值[错]
2.B：
股票是资本凭证[错]
3.C：
股票代表着收益的价值[对]
4.D：
股票是现实资本[错]
604.影响股票价格的因素
股票的市场价格最直接的影响因素是（）。
（单项选择题）
1.A：
宏观经济形式[错]
2.B：
宏观经济政策[错]
3.C：
通货膨胀率[错]
4.D：
供求关系[对]
605.影响股票价格的因素
引起股票市场价格周期性变动的根本原因是（）。
（单项选择题）
1.A：
经济参数变化[错]
2.B：
经济周期波动[对]
3.C：
投资周期波动[错]
4.D：
经济政策变化[错]
606.影响股票价格的因素
股票价格与公司盈利之间的关系表现为（）。
（单项选择题）
1.A：
股票变化同步与公司盈利变化[错]
2.B：
股票变化领先于公司盈利变化[对]
3.C：
股票变化滞后于公司盈利变化[错]
4.D：
无明显关系[错]
607.影响股票价格的因素
决定股票价格高低的基本因素是（）。
（单项选择题）
1.A：
政治因素[错]
2.B：
投机因素[错]
3.C：
公司经营状况[对]
4.D：
宏观经济因素[错]
608.优先股票的特征
优先股收益一般（）普通股。
（单项选择题）
1.A：
等于[错]
2.B：
低于[对]
3.C：
高于[错]
4.D：
不确定[错]
609.优先股票的特征
优先股票的“优先”主要体现在（）。
（单项选择题）
1.A：
对企业经营参与权的优先[错]
2.B：
认购新发行股票的优先[错]
3.C：
公司盈利很多时，其股息高于普通股股利[错]
4.D：
股息分配和剩余资产清偿的优先[对]
610.优先股票的特征
从风险角度看，优先股票的风险（）普通股票。
（单项选择题）
1.A：
大于[错]
2.B：
小于[对]
3.C：
等于[错]
4.D：
不确定[错]
611.优先股票的定义
优先股票兼有（）的若干特点。
（单项选择题）
1.A：
基金[错]
2.B：
可转换债券[错]
3.C：
债券[对]
4.D：
期货[错]
612.优先股票的定义
在公司获得高额利润的情况下，优先股票的股息收入可能会大大（）普通股票。
（单项选择题）
1.A：
高于[错]
2.B：
等于[错]
3.C：
不确定[错]
4.D：
低于[对]
613.优先股票的定义
优先股票与普通股票的主要区别体现在（）。
（单项选择题）
1.A：
股票收益[错]
2.B：
股票风险[错]
3.C：
股东权利[对]
4.D：
股东义务[错]
614.累积、参与优先股
累积优先股票和非累积优先股票的分类依据是（）。
（单项选择题）
1.A：
能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配[错]
2.B：
能否在以后年度补发当年未能足额派发的股息[对]
3.C：
能否转换成其他品种[错]
4.D：
嫩否由原发行的股份公司出价赎回[错]
615.积累、参与优先股
在收益分配上接近于普通股票的是（）。
（单项选择题）
1.B：
累积优先股[错]
2.C：
部分参与优先股[错]
3.D：
全部参与优先股[对]
4.A：
可转换优先股[错]
616.集中交易制度
期货交易的做市商方式又称（）。
（单项选择题）
1.A:
报价驱动方式[错]
2.B:
指令驱动方式[错]
3.C:
委托驱动方式[对]
4.D:
交易驱动方式[错]
617.集中交易制度
金融期货交易所不必遵循的原则是（）。
（单项选择题）
1.A:
高效[对]
2.B:
公开[错]
3.C:
公平[错]
4.D:
公正[错]
618.集中交易制度
金融期货交易的指令驱动交易方式又称（）。
（单项选择题）
1.A：
做市商交易方式[错]
2.B：
竞价方式[对]
3.C：
标准化交易方式[错]
4.D：
集中交易方式[错]
619.基金资产净值
基金单位资产净值是指（）。
（单项选择题）
1.A：
某一时期某一投资基金每份基金单位实际代表的价值[错]
2.B：
某一时期某一投资基金单位的实际价格[错]
3.C：
某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。
[对]
4.D：
某一时点上某一投资基金每份基金单位实际的价格[错]
620.金融期货的功能
金融期货的价格体现功能是在期货市场通过（）形成期货价格来体现的.（单项选择题）
1.A:
拍卖竞价[错]
2.B:
集中竞价[对]
3.C:
交易所报价[错]
4.D:
分散竞价[错]
621.金融期权的内在价值与时间价值
在金融期权交易中,若市场价格等于协定价格,则（）。
（单项选择题）
1.A:
看涨期权为实值期权[错]
2.B:
看跌期权为虚值期权[错]
3.C:
看涨期权与看跌期权为平价期权[对]
4.D:
看涨期权为虚值期权[错]
622.金融期权的内在价值与时间价值
无论期权基础资产的市场价格处于什么水平,金融期权的内在价值都（）。
（单项选择题）
1.A:
大于零[错]
2.B:
小于零[错]
3.C:
等于零[错]
4.D:
大于或等于零[对]
623.金融期权的内在价值与时间价值
在金融期权交易中,买方之所以愿意支付额外的费用,是因为（）。
（单项选择题）
1.A:
希望实值期权的内在价值会增加[对]
2.B:
希望实值期权变为虚值期权[错]
3.C:
希望实值期权变为平价期权[错]
4.D:
希望实值期权的内在价值会减少[错]
624.影响金融期权得主要因素
期权的买方如果立即执行该期权所能获得的收益是（）。
（单项选择题）
1.A:
内在价值[对]
2.B:
时间价值[错]
3.C:
内在价值和时间价值[错]
4.D:
期权费[错]
625.影响金融期权得主要因素
对看涨期权而言,若市场价格高于协定价格,此时为（）。
（单项选择题）
1.A:
实值期权[对]
2.B:
虚值期权[错]
3.C:
平价期权[错]
4.D:
零值期权[错]
626.影响金融期权得主要因素
在下列有关金融期权价格的说法中,哪个说法是错误的（）。
（单项选择题）
1.A:
通常,利率高会降低期权价格的机会成本[对]
2.B:
通常,权利期间与时间价值的变动方向是一致的[错]
3.C:
通常,权利期间越长,期权价格越高[错]
4.D:
通常,协定价格与市场价格之间的差距越大,时间价值越小[错]
627.可转换债券的定义和分类、特征
转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权,并为此要支付比没有赎回条款的转债（）的利率.（单项选择题）
1.A:
更低[错]
2.B:
更高[对]
3.C:
更低或更高[错]
4.D:
相同[错]
628.可转换债券的定义和分类、特征
可转换债券通常是指其持有者可以将一定数量的证券转换为一定数量的（）的证券.（单项选择题）
1.A:
债券[错]
2.B:
公司债券[错]
3.C:
优先股[错]
4.D:
普通股[对]
629.可转换债券的定义和分类、特征
可转换债券实质上是一种普通股票的（）。
（单项选择题）
1.A:
远期合约[错]
2.B:
期货合约[错]
3.C:
看跌期权[错]
4.D:
看涨期权[对]
630.可转换债券的要素
可转换公司债券的赎回条件一般是（）。
（单项选择题）
1.A:
公司股价长期大幅高于转换价格[对]
2.B:
公司股价长期大幅低于转换价格[错]
3.C:
公司股价长期等于转换价格[错]
4.D:
公司股价长期在转换价格左右小幅波动[错]
631.可转换债券的要素
可转换公司债券的回售条件一般是（）。
（单项选择题）
1.A:
公司股价长期大幅高于转换价格[错]
2.B:
公司股价长期大幅低于转换价格[对]
3.C:
公司股价长期等于转换价格[错]
4.D:
公司股价长期在转换价格左右小幅波动[错]
632.可转换债券的要素
我国《可转换公司债券管理办法》规定,可转换公司债券自发行之日起（）个月后可转换为公司股票.（单项选择题）
1.A:
1[错]
2.B:
6[对]
3.C:
8[错]
4.D:
12[错]
633.可转换债券的要素
当可转换债券的市场价格低于转换价值时被称为转换（）。
（单项选择题）
1.A:
升水[错]
2.B:
贴水[对]
3.C:
平价[错]
4.D:
涨价[错]
634.可转换债券的要素
我国现行法规规定,可转换公司债券的转换价格应以募集说明书前（）个交易日公司股票的平均收盘价为基础。
（单项选择题）
1.A:
15[错]
2.B:
30[对]
3.C:
45[错]
4.D:
60[错]
635.可转换债券的要素
对于可转换债券来说,（）。
（单项选择题）
1.A:
其理论价值不可变而转换价值可变[错]
2.B:
其理论价值可变而转换价值不可变[错]
3.C:
其理论价值和转换价值都是可变的[对]
4.D:
其理论价值和转换价值都是不可变的[错]
636.可转换债券的要素
可转换债券在市场上一般就表现为:
当普通股票价格上升时,可转换债券的价格随之（）。
（单项选择题）
1.A:
不确定[错]
2.B:
无变化[错]
3.C:
下降[错]
4.D:
上涨[对]
637.可转换债券的要素
如果可转换债券的面额为1000元,规定其转换价格为20元,则转换比例为（）。
（单项选择题）
1.A:
20[错]
2.B:
40[错]
3.C:
45[错]
4.D:
50[对]
638.可转换债券的要素
可转换债券的转换价格取决于可转换债券面值与（）之比.（单项选择题）
1.A:
转换比例[对]
2.B:
转换价值[错]
3.C:
转换期限[错]
4.D:
转换数量[错]
639.可转换债券的理论价值、转换价值与市场价格
可转换债券的转换价值等于每股普通股的市价乘以（）。
（单项选择题）
1.A:
转换时间[错]
2.B:
转换比例[对]
3.C:
转换价格[错]
4.D:
转换期限[错]
640.ETF的运行
构造单位的分割使投资者买卖ETF的最低投资金额（）买入各指数成分股所需的最低投资金额.（单项选择题）
1.A:
远远高于[错]
2.B:
略高于[错]
3.C:
远远低于[对]
4.D:
略低于[错]
641.《刑法》有关公司犯罪证券犯罪的规定
《刑法》第一百七十九条对非法发行股票和公司、企业债券做了明确规定。
个人犯此罪的处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（）以上（）以下罚金。
（单项选择题）
1.A：
5年，1%、5%[对]
2.B：
3年，1%、5%[错]
3.C：
5年，3%、5%[错]
4.D：
3年，3%、5%[错]
642.《刑法》有关公司犯罪证券犯罪的规定
依照《中华人民共和国刑法》的规定，擅自发行股票或公司、企业债券属于（）。
（单项选择题）
1.A：
妨害对公司、企业的管理秩序罪[错]
2.B:
非法发行股票和公司、企业债券罪[对]
3.C：
金融诈骗罪[错]
4.D：
渎职罪[错]
643.证券市场法律制度
证券法律制度的基本原则是公开、公平、公正和（）。
（单项选择题）
1.A：
保证真实[错]
2.B：
维护权益[错]
3.C：
鼓励竞争[错]
4.D：
诚实信用[对]
644.有价证券的分类
按证券发行主体分类，证券可分为（）。
（不定项选择题）
1.A：
公司证券[对]
2.B：
金融证券[对]
3.C：
政府证券[对]
4.D：
商业证券[错]
645.有价证券的分类
下列属于商品证券的有（）。
（不定项选择题）
1.A：
提货单[对]
2.B：
汇票[错]
3.C：
运货单[对]
4.D：
仓库栈单[对]
646.有价证券的分类
（）等证券属于变动收益证券。
（不定项选择题）
1.A：
优先股股票[错]
2.B：
固定利率债券[错]
3.C：
浮动利率债券[对]
4.D：
普通股股票[对]
647.有价证券的定义
属于货币证券的有（）。
（不定项选择题）
1.A：
商业汇票[对]
2.B：
商业本票[对]
3.C：
银行汇票[对]
4.D：
金融债券[错]
648.有价证券的分类
未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（）。
（不定项选择题）
1.A：
非挂牌证券[对]
2.B：
非上市证券[对]
3.C：
挂牌证券[错]
4.D：
停牌证券[错]
649.有价证券的分类
广义的有价证券包括很多种，其中有（）。
（不定项选择题）
1.A：
商品证券[对]
2.B：
凭证证券[错]
3.C：
货币证券[对]
4.D：
资本证券[对]
650.有价证券的分类
以下属于固定收益证券的有（）。
（不定项选择题）
1.A：
优先股票[对]
2.B：
普通股票[错]
3.C：
认股权证[错]
4.D：
债券[对]
651.诚信建设的有效措施
证券监管部门主要从（）几个方面建立诚信问责制度。
（不定项选择题）
1.A：
进一步完善董事、监事及高管人员的备案及承诺制度[对]
2.B：
建立健全诚信记录档案，督促履行诚信义务[对]
3.C：
加大对不诚信行为的惩处力度[对]
4.D：
完善上市公司信息披露制度[错]
652.诚信建设的有效措施
上市公司应紧紧围绕（）几个重点加强诚信建设。
（不定项选择题）
1.A：
大股东行为[错]
2.B：
公司治理[对]
3.C：
信息披露[对]
4.D：
募集资金使用[对]
653.诚信建设的有效措施
证券公司应以（）为重点加强诚信建设。
（不定项选择题）
1.A：
规范经营[对]
2.B：
公司治理[错]
3.C：
防范风险[对]
4.D：
公平竞争[对]
654.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容
登记结算机构负有对（）的内容保密的责任，相关从业人员有履行保密责任的诚信义务。
（不定项选择题）
1.A：
证券交易[错]
2.B：
证券登记[对]
3.C：
证券托管[对]
4.D：
证券结算[对]
655.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容
证券监管部门在制定监管政策时，应保持政策的（）。
（不定项选择题）
1.A：
稳定性[错]
2.B：
连续性[对]
3.C：
一致性[对]
4.D：
公证性[错]
656.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容
原始凭证是解决因（）引起的各类纠纷的主要证据。
（不定项选择题）
1.A：
证券登记[对]
2.B：
证券托管[对]
3.C：
证券交易[对]
4.D：
证券结算[对]
657.诚信建设的主要内容
下列属于证券公司不正当竞争行为的有（）。
（不定项选择题）
1.A：
贬损同行[对]
2.B：
商业贿赂[对]
3.C：
虚假陈述[对]
4.D：
内幕交易[错]
658.诚信建设的主要内容
上市公司要严格执行（），不披露虚假信息欺骗、误导投资者。
（不定项选择题）
1.A：
《公司法》[对]
2.B：
《证券法》[对]
3.C：
中国证监会的有关规定[对]
4.D：
证券交易所的有关规定[对]
659.诚信建设的主要内容
中介机构诚信建设应从（）几个方面进行。
（不定项选择题）
1.A：
依法独立开展业务[对]
2.B：
恪守行业自律公约，公平竞争、公正执业[对]
3.C：
确保出具的法律文件真实、准确、全面，杜绝弄虚作假[对]
4.D：
从业人员依法经营，规范服务[对]
660.封闭式基金与开放式基金的区别
开放式基金和封闭式基金的区别在于（）。
（不定项选择题）
1.A：
交易费用不同[对]
2.B：
发行规模限制不同[对]
3.C：
交易方式不同[对]
4.D：
交易价格的计算标准不同[对]
661.封闭式基金与开放式基金的区别
封闭式基金扩募的条件是（）。
（不定项选择题）
1.A：
基金运营业绩良好[对]
2.B：
基金资产规模大[错]
3.C：
基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚[对]
4.D：
基金份额持有人大会决议通过[对]
662.封闭式基金与开放式基金的区别
开放式基金与封闭式基金的区别表现在（）等方面。
（不定项选择题）
1.A：
期限不同[对]
2.B：
发行规模限制不同[对]
3.C：
基金单位交易计价方式不同[对]
4.D：
投资对象不同[错]
663.股票基金
同其他基金相比，股票基金的优点包括（）。
（不定项选择题）
1.A：
风险较低[错]
2.B：
资本的成长潜力较大[对]
3.C：
基金的管理费用低[错]
4.D：
有利于投资者将较少的资本投资于各类股票，从而降低风险[对]
664.股票基金
按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为（）。
（不定项选择题）
1.A：
一般股票基金[对]
2.B：
高风险股票基金[错]
3.C：
专门化股票基金[对]
4.D：
低风险股票基金[错]
665.股票基金
股票基金的投资目标侧重于追求（）。
（不定项选择题）
1.A：
优先认股权[错]
2.B：
资本利得[对]
3.C：
长期资本增值[对]
4.D：
公司控股权[错]
666.期货合约和对冲机制
金融期货合约对下列那些内容作了统一规定（）。
（不定项选择题）
1.A:
交易价格[错]
2.B:
交易单位[对]
3.C:
交易时间[对]
4.D:
最后交易日[对]
667.期货合约和对冲机制
按照金融衍生工具的功能划分,可大致分为（）。
（不定项选择题）
1.A:
风险管理型创新[对]
2.B:
增强流动型创新[对]
3.C:
信用创造型创新[对]
4.D:
股权创造型创新[对]
668.期货合约和对冲机制
金融期货交易保证金的种类有（）。
（不定项选择题）
1.C:
维持保证金[对]
2.D:
最终保证金[错]
3.A:
初始保证金[对]
4.B:
期中保证金[错]
669.中国证券市场对外开放
我国利用国际债券市场已发行的债券品种主要有（）。
（不定项选择题）
1.A：
政府债券[对]
2.B：
金融债券[对]
3.C;可转换公司债券[对]
4.D：
公司券[错]
670.中国证券市场对外开放
中国股票市场融资国际化的具体形式有（）。
（不定项选择题）
1.A：
B股融资[对]
2.B：
H股融资[对]
3.C：
N股融资[对]
4.D：
存托凭证融资[对]
671.财务风险
下列说法正确的是（）。
（不定项选择题）
1.A：
长期国债的利率一般比短期国债的利率高，这是因为利率风险对长期债券的影响大于短期债券[对]
2.B：
股票收益率一般高于债券，这是因为股票面临的市场风险比债券大[对]
3.C：
利率风险对普通股的影响要大于对优先股的影响[错]
4.D：
浮动利率债券是对信用风险的补偿[错]
672.财务风险
证券投资的财务风险主要是由于（）造成的。
（不定项选择题）
1.A：
投资决策失误[错]
2.B：
财务结构不合理[对]
3.C：
融资不当[对]
4.D：
管理不善[错]
673.政策风险和经济周期波动风险
以下关于风险说法，正确的是（）。
（不定项选择题）
1.A：
风险是指对投资者预期收益的背离[对]
2.B：
证券投资的风险就是证券收益的不确定性[对]
3.C：
系统性风险是可以投资组合而避免的[错]
4.D：
非系统风险是可以投资组合来避免的[对]
674.政策风险和经济周期波动风险
以下属于系统风险的是（）。
（不定项选择题）
1.A：
政策风险[对]
2.B：
购买力风险[对]
3.C：
利率风险[对]
4.D：
违约风险[错]
5.E：
经济周期波动风险[对]
675.政策风险和经济周期波动风险
以下关于看涨市的说法正确的是（）。
（不定项选择题）
1.A：
交易量日渐扩大，交易日渐活跃[对]
2.B：
股票价格持续上升并可维持较长一段时间[对]
3.C：
在看涨市场中，股价将直线上升[错]
4.D：
在整个看涨行市中，几乎所有的股票价格都会上涨[对]
676.购买力风险
分别用Y、Y
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