证券从业考试《基础知识》客观题习题4.docx

1、证券从业考试基础知识客观题习题4声明：本资料由大家论坛证券从业考试专区收集整理，转载请注明出自 更多证券从业考试信息，考试真题，模拟题下载大家论坛，全免费公益性考试论坛，期待您的光临！2009年证券从业考试基础知识客观题习题(4)601.股票的理论价格股票的未来股息收入、资本利得收入，可以称之为()。 (单项选择题)1. A：现值错2. B：期值对3. C：贴现值错4. D：复利值错602.股票的理论价格股票及其他有价证券的理论价格是根据()而来的。 (单项选择题)1. A：现值理论对2. B：预期理论错3. C：合理收益理论错4. D：流动性理论错603.股票的理论价格股票之所以有价格，是因

2、为()。 (单项选择题)1. A：股票本身有价值错2. B：股票是资本凭证错3. C：股票代表着收益的价值对4. D：股票是现实资本错604.影响股票价格的因素股票的市场价格最直接的影响因素是()。 (单项选择题)1. A：宏观经济形式错2. B：宏观经济政策错3. C：通货膨胀率错4. D：供求关系对605.影响股票价格的因素引起股票市场价格周期性变动的根本原因是()。 (单项选择题)1. A：经济参数变化错2. B：经济周期波动对3. C：投资周期波动错4. D：经济政策变化错606.影响股票价格的因素股票价格与公司盈利之间的关系表现为()。 (单项选择题)1. A：股票变化同步与公司盈利

3、变化错2. B：股票变化领先于公司盈利变化对3. C：股票变化滞后于公司盈利变化错4. D：无明显关系错607.影响股票价格的因素决定股票价格高低的基本因素是()。 (单项选择题)1. A：政治因素错2. B：投机因素错3. C：公司经营状况对4. D：宏观经济因素错608.优先股票的特征优先股收益一般()普通股。 (单项选择题)1. A：等于错2. B：低于对3. C：高于错4. D：不确定错609.优先股票的特征优先股票的“优先”主要体现在()。 (单项选择题)1. A：对企业经营参与权的优先错2. B：认购新发行股票的优先错3. C：公司盈利很多时，其股息高于普通股股利错4. D：股息分

4、配和剩余资产清偿的优先对610.优先股票的特征从风险角度看，优先股票的风险()普通股票。 (单项选择题)1. A：大于错2. B：小于对3. C：等于错4. D：不确定错611.优先股票的定义优先股票兼有()的若干特点。 (单项选择题)1. A：基金错2. B：可转换债券错3. C：债券对4. D：期货错612.优先股票的定义在公司获得高额利润的情况下，优先股票的股息收入可能会大大()普通股票。 (单项选择题)1. A：高于错2. B：等于错3. C：不确定错4. D：低于对613.优先股票的定义优先股票与普通股票的主要区别体现在()。 (单项选择题)1. A：股票收益错2. B：股票风险错3

5、. C：股东权利对4. D：股东义务错614.累积、参与优先股累积优先股票和非累积优先股票的分类依据是()。 (单项选择题)1. A：能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配错2. B：能否在以后年度补发当年未能足额派发的股息对3. C：能否转换成其他品种错4. D：嫩否由原发行的股份公司出价赎回错615.积累、参与优先股在收益分配上接近于普通股票的是()。 (单项选择题)1. B：累积优先股错2. C：部分参与优先股错3. D：全部参与优先股对4. A：可转换优先股错616.集中交易制度期货交易的做市商方式又称()。 (单项选择题)1. A:报价驱动方式错2. B:指令驱动方式错3. C:委托驱

6、动方式对4. D:交易驱动方式错617.集中交易制度金融期货交易所不必遵循的原则是()。 (单项选择题)1. A:高效对2. B:公开错3. C:公平错4. D:公正错618.集中交易制度金融期货交易的指令驱动交易方式又称()。 (单项选择题)1. A：做市商交易方式错2. B：竞价方式对3. C：标准化交易方式错4. D：集中交易方式错619.基金资产净值基金单位资产净值是指()。 (单项选择题)1. A：某一时期某一投资基金每份基金单位实际代表的价值错2. B：某一时期某一投资基金单位的实际价格错3. C：某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。 对4. D：某一时点上某一投资基

7、金每份基金单位实际的价格错620.金融期货的功能金融期货的价格体现功能是在期货市场通过()形成期货价格来体现的. (单项选择题)1. A:拍卖竞价错2. B:集中竞价对3. C:交易所报价错4. D:分散竞价错621.金融期权的内在价值与时间价值在金融期权交易中,若市场价格等于协定价格,则()。 (单项选择题)1. A:看涨期权为实值期权错2. B:看跌期权为虚值期权错3. C:看涨期权与看跌期权为平价期权对4. D:看涨期权为虚值期权错622.金融期权的内在价值与时间价值无论期权基础资产的市场价格处于什么水平,金融期权的内在价值都()。 (单项选择题)1. A:大于零错2. B:小于零错3.

8、 C:等于零错4. D:大于或等于零对623.金融期权的内在价值与时间价值在金融期权交易中,买方之所以愿意支付额外的费用,是因为()。 (单项选择题)1. A:希望实值期权的内在价值会增加对2. B:希望实值期权变为虚值期权错3. C:希望实值期权变为平价期权错4. D:希望实值期权的内在价值会减少错624.影响金融期权得主要因素期权的买方如果立即执行该期权所能获得的收益是()。 (单项选择题)1. A:内在价值对2. B:时间价值错3. C:内在价值和时间价值错4. D:期权费错625.影响金融期权得主要因素对看涨期权而言,若市场价格高于协定价格,此时为()。 (单项选择题)1. A:实值期

9、权对2. B:虚值期权错3. C:平价期权错4. D:零值期权错626.影响金融期权得主要因素在下列有关金融期权价格的说法中,哪个说法是错误的()。 (单项选择题)1. A:通常,利率高会降低期权价格的机会成本对2. B:通常,权利期间与时间价值的变动方向是一致的错3. C:通常,权利期间越长,期权价格越高错4. D:通常,协定价格与市场价格之间的差距越大,时间价值越小错627.可转换债券的定义和分类、特征转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权,并为此要支付比没有赎回条款的转债()的利率. (单项选择题)1. A:更低错2. B:更高对3. C:更低或更高错4. D:相同错628.可转换债券的

10、定义和分类、特征可转换债券通常是指其持有者可以将一定数量的证券转换为一定数量的()的证券. (单项选择题)1. A:债券错2. B:公司债券错3. C:优先股错4. D:普通股对629.可转换债券的定义和分类、特征可转换债券实质上是一种普通股票的()。 (单项选择题)1. A:远期合约错2. B:期货合约错3. C:看跌期权错4. D:看涨期权对630.可转换债券的要素可转换公司债券的赎回条件一般是()。 (单项选择题)1. A:公司股价长期大幅高于转换价格对2. B:公司股价长期大幅低于转换价格错3. C:公司股价长期等于转换价格错4. D:公司股价长期在转换价格左右小幅波动错631.可转换

11、债券的要素可转换公司债券的回售条件一般是()。 (单项选择题)1. A:公司股价长期大幅高于转换价格错2. B:公司股价长期大幅低于转换价格对3. C:公司股价长期等于转换价格错4. D:公司股价长期在转换价格左右小幅波动错632.可转换债券的要素我国可转换公司债券管理办法规定,可转换公司债券自发行之日起()个月后可转换为公司股票. (单项选择题)1. A:1 错2. B:6 对3. C:8 错4. D:12 错633.可转换债券的要素当可转换债券的市场价格低于转换价值时被称为转换()。 (单项选择题)1. A:升水错2. B:贴水对3. C:平价错4. D:涨价错634.可转换债券的要素我国

12、现行法规规定,可转换公司债券的转换价格应以募集说明书前()个交易日公司股票的平均收盘价为基础。 (单项选择题)1. A:15 错2. B:30 对3. C:45 错4. D:60 错635.可转换债券的要素对于可转换债券来说,()。 (单项选择题)1. A:其理论价值不可变而转换价值可变错2. B:其理论价值可变而转换价值不可变错3. C:其理论价值和转换价值都是可变的对4. D:其理论价值和转换价值都是不可变的错636.可转换债券的要素可转换债券在市场上一般就表现为:当普通股票价格上升时,可转换债券的价格随之()。 (单项选择题)1. A:不确定错2. B:无变化错3. C:下降错4. D:

13、上涨对637.可转换债券的要素如果可转换债券的面额为1000元,规定其转换价格为20元,则转换比例为()。 (单项选择题)1. A:20 错2. B:40 错3. C:45 错4. D:50 对638.可转换债券的要素可转换债券的转换价格取决于可转换债券面值与()之比. (单项选择题)1. A:转换比例对2. B:转换价值错3. C:转换期限错4. D:转换数量错639.可转换债券的理论价值、转换价值与市场价格可转换债券的转换价值等于每股普通股的市价乘以()。 (单项选择题)1. A:转换时间错2. B:转换比例对3. C:转换价格错4. D:转换期限错640. ETF的运行构造单位的分割使投

14、资者买卖ETF的最低投资金额()买入各指数成分股所需的最低投资金额. (单项选择题)1. A:远远高于错2. B:略高于错3. C:远远低于对4. D:略低于错641. 刑法有关公司犯罪证券犯罪的规定刑法第一百七十九条对非法发行股票和公司、企业债券做了明确规定。个人犯此罪的处()以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额()以上()以下罚金。 (单项选择题)1. A：5年，1%、5% 对2. B：3年，1%、5% 错3. C：5年，3%、5% 错4. D：3年，3%、5% 错642. 刑法有关公司犯罪证券犯罪的规定依照中华人民共和国刑法的规定，擅自发行股票或公司、企业债券属于()。 (

15、单项选择题)1. A：妨害对公司、企业的管理秩序罪错2. B:非法发行股票和公司、企业债券罪对3. C：金融诈骗罪错4. D：渎职罪错643.证券市场法律制度证券法律制度的基本原则是公开、公平、公正和()。 (单项选择题)1. A：保证真实错2. B：维护权益错3. C：鼓励竞争错4. D：诚实信用对644.有价证券的分类按证券发行主体分类，证券可分为()。 (不定项选择题)1. A：公司证券对2. B：金融证券对3. C：政府证券对4. D：商业证券错645.有价证券的分类下列属于商品证券的有()。 (不定项选择题)1. A：提货单对2. B：汇票错3. C：运货单对4. D：仓库栈单对64

16、6.有价证券的分类()等证券属于变动收益证券。 (不定项选择题)1. A：优先股股票错2. B：固定利率债券错3. C：浮动利率债券对4. D：普通股股票对647.有价证券的定义属于货币证券的有()。 (不定项选择题)1. A：商业汇票对2. B：商业本票对3. C：银行汇票对4. D：金融债券错648.有价证券的分类未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为()。 (不定项选择题)1. A：非挂牌证券对2. B：非上市证券对3. C：挂牌证券错4. D：停牌证券错649.有价证券的分类广义的有价证券包括很多种，其中有()。 (不定项选择题)1. A：商品证券对2. B：凭证证券错3

17、. C：货币证券对4. D：资本证券对650.有价证券的分类以下属于固定收益证券的有()。 (不定项选择题)1. A：优先股票对2. B：普通股票错3. C：认股权证错4. D：债券对651.诚信建设的有效措施证券监管部门主要从()几个方面建立诚信问责制度。 (不定项选择题)1. A：进一步完善董事、监事及高管人员的备案及承诺制度对2. B：建立健全诚信记录档案，督促履行诚信义务对3. C：加大对不诚信行为的惩处力度对4. D：完善上市公司信息披露制度错652.诚信建设的有效措施上市公司应紧紧围绕()几个重点加强诚信建设。 (不定项选择题)1. A：大股东行为错2. B：公司治理对3. C：信

18、息披露对4. D：募集资金使用对653.诚信建设的有效措施证券公司应以()为重点加强诚信建设。 (不定项选择题)1. A：规范经营对2. B：公司治理错3. C：防范风险对4. D：公平竞争对654.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容登记结算机构负有对()的内容保密的责任，相关从业人员有履行保密责任的诚信义务。 (不定项选择题)1. A：证券交易错2. B：证券登记对3. C：证券托管对4. D：证券结算对655.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容证券监管部门在制定监管政策时，应保持政策的()。 (不定项选择题)1. A：稳定性错2. B：连续性对3. C：一致性对4. D：公证性错656

19、.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容原始凭证是解决因()引起的各类纠纷的主要证据。 (不定项选择题)1. A：证券登记对2. B：证券托管对3. C：证券交易对4. D：证券结算对657.诚信建设的主要内容下列属于证券公司不正当竞争行为的有()。 (不定项选择题)1. A：贬损同行对2. B：商业贿赂对3. C：虚假陈述对4. D：内幕交易错658.诚信建设的主要内容上市公司要严格执行()，不披露虚假信息欺骗、误导投资者。 (不定项选择题)1. A：公司法 对2. B：证券法 对3. C：中国证监会的有关规定对4. D：证券交易所的有关规定对659.诚信建设的主要内容中介机构诚信建设应从()

20、几个方面进行。 (不定项选择题)1. A：依法独立开展业务对2. B：恪守行业自律公约，公平竞争、公正执业对3. C：确保出具的法律文件真实、准确、全面，杜绝弄虚作假对4. D：从业人员依法经营，规范服务对660.封闭式基金与开放式基金的区别开放式基金和封闭式基金的区别在于()。 (不定项选择题)1. A：交易费用不同对2. B：发行规模限制不同对3. C：交易方式不同对4. D：交易价格的计算标准不同对661.封闭式基金与开放式基金的区别封闭式基金扩募的条件是()。 (不定项选择题)1. A：基金运营业绩良好对2. B：基金资产规模大错3. C：基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政

21、处罚对4. D：基金份额持有人大会决议通过对662.封闭式基金与开放式基金的区别开放式基金与封闭式基金的区别表现在()等方面。 (不定项选择题)1. A：期限不同对2. B：发行规模限制不同对3. C：基金单位交易计价方式不同对4. D：投资对象不同错663.股票基金同其他基金相比，股票基金的优点包括()。 (不定项选择题)1. A：风险较低错2. B：资本的成长潜力较大对3. C：基金的管理费用低错4. D：有利于投资者将较少的资本投资于各类股票，从而降低风险对664.股票基金按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为()。 (不定项选择题)1. A：一般股票基金对2. B：高风险股票基金错

22、3. C：专门化股票基金对4. D：低风险股票基金错665.股票基金股票基金的投资目标侧重于追求()。 (不定项选择题)1. A：优先认股权错2. B：资本利得对3. C：长期资本增值对4. D：公司控股权错666.期货合约和对冲机制金融期货合约对下列那些内容作了统一规定()。 (不定项选择题)1. A:交易价格错2. B:交易单位对3. C:交易时间对4. D:最后交易日对667.期货合约和对冲机制按照金融衍生工具的功能划分,可大致分为()。 (不定项选择题)1. A:风险管理型创新对2. B:增强流动型创新对3. C:信用创造型创新对4. D:股权创造型创新对668.期货合约和对冲机制金融

23、期货交易保证金的种类有()。 (不定项选择题)1. C:维持保证金对2. D:最终保证金错3. A:初始保证金对4. B:期中保证金错669.中国证券市场对外开放我国利用国际债券市场已发行的债券品种主要有()。 (不定项选择题)1. A：政府债券对2. B：金融债券对3. C;可转换公司债券对4. D：公司券错670.中国证券市场对外开放中国股票市场融资国际化的具体形式有()。 (不定项选择题)1. A：B股融资对2. B：H股融资对3. C：N股融资对4. D：存托凭证融资对671.财务风险下列说法正确的是()。 (不定项选择题)1. A：长期国债的利率一般比短期国债的利率高，这是因为利率风

24、险对长期债券的影响大于短期债券对2. B：股票收益率一般高于债券，这是因为股票面临的市场风险比债券大对3. C：利率风险对普通股的影响要大于对优先股的影响错4. D：浮动利率债券是对信用风险的补偿错672.财务风险证券投资的财务风险主要是由于()造成的。 (不定项选择题)1. A：投资决策失误错2. B：财务结构不合理对3. C：融资不当对4. D：管理不善错673.政策风险和经济周期波动风险以下关于风险说法，正确的是()。 (不定项选择题)1. A：风险是指对投资者预期收益的背离对2. B：证券投资的风险就是证券收益的不确定性对3. C：系统性风险是可以投资组合而避免的错4. D：非系统风险是可以投资组合来避免的对674.政策风险和经济周期波动风险以下属于系统风险的是()。 (不定项选择题)1. A：政策风险对2. B：购买力风险对3. C：利率风险对4. D：违约风险错5. E：经济周期波动风险对675.政策风险和经济周期波动风险以下关于看涨市的说法正确的是()。 (不定项选择题)1. A：交易量日渐扩大，交易日渐活跃对2. B：股票价格持续上升并可维持较长一段时间对3. C：在看涨市场中，股价将直线上升错4. D：在整个看涨行市中，几乎所有的股票价格都会上涨对676.购买力风险分别用Y、Y