《招投标与合同管理》第九章索赔管理.docx
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《招投标与合同管理》第九章索赔管理
第九章索赔管理
、单选题
4.下列事项中，承包方要求的费用索赔不成立的是（
A.建设单位未及时供应施工图纸
B.施工单位施工机械损坏
C.业主原因要求暂停全部项目施工
D.因设计变更而导致工程内容增加
5.某基础工程隐蔽前已经经过工程师验收合格，在主体结构施工时因墙体开裂，对基础重新检验发现部分部位存在施工质量问题，则对重新检验的费用和工期的处理表达正确的是
（D）o
A.费用由工程师承担，工期由承包方承担
B.费用由承包人承担，工期由发包方承担
C.费用由承包方承担，工期由承发包双方协商
D.费用和工期均由承包方承担
6.
B）o
下列关于施工索赔的说法中错误的是（
A.索赔是一种合法的正当权利要求，不是无理争利
B.索赔是单向的
C.索赔的依据是签订的合同和有关法律、法规和规章
D.在工程施工中，索赔的目的是补偿索赔方在工期和经济上的损失
7.
D）o
下列关于施工索赔的说法不正确的是（
A.索赔是合同管理的重要环节
B.索赔要求提高文档管理的水平
C.索赔是计划管理的动力
D.索赔只是减小损失的一种方法，并不是挽回成本损失的重要手段
8.单项索赔（A）o
A.是指在工程实施过程中，出现了干扰原合同的索赔事件，承包商为此事件提出的索赔
B.是指承包商在工程竣工前后，将施工过程中已提出但未解决的索赔汇总一起，向业主提出
份总索赔报告的索赔
C.
是指对合同中规定工作范围的变化而引起的索赔
（A）内给予答复。
15.下列选项中说法正确的是（
A.索赔发生在工程建设各阶段，但在施工竣工后发生较多
B.承包商可以向业主提出索赔，业主也可以向承包商提出索赔
C.总索赔比单项索赔要更易处理和解决
D.工程师对索赔的反驳，应该把承包人当作对立面，但应公正
16.对于审核索赔计算且注意的问题，下列说法有误的一项是（
A.工程量表中的单价是综合单价
B.停工损失中，以日工费计算
C.闲置人员不应计算在此期间的奖金、福利等报酬。
通常采取人工单价乘以折算系数计算
D.正确区分停工损失与因监理工程师临时改变工作内容或作业方法的功率降低损失的区别
17.
解决工程建设索赔最理想的方法是（
A.提交仲裁解决
18.某漫灌沟槽开挖分项工程采用单价合同承包，价格为18000元/km，计日工每工日工资标准
30元，管沟长10kn。
在开挖过程中，由于建设方原因，造成施工方8人窝工5天，施工方原
因造成5人窝工10天。
由此，施工方提出的人工费索赔应是（
A.1200
B.1500C.1950
D.2700
需由（D）签字认可方
19.在施工中发生重大索赔事件，为保证索赔证据具有法律效力,
可生效。
21.（D）不属于工程索赔证据
A.
来往信件B.各种会议纪要
22.有关因工程量清单准确性引起的索赔，属于（A）
A.因合同文件引起的索赔B.有关工程施工的索赔
23.（D）不是施工索赔的理由。
A.发包人延误支付期限造成承包人的损失
B.非承包人的原因导致项目缺陷的修复所发生的损失或费用
C.非承包人的原因导致工程暂时停工
D.承包人工程管理不当造成费用增加
24.承包商应在索赔事件发生后（D）天内向工程师递交索赔意向通知。
28.在FIDIC合同条件中，有关索赔内容的论述正确的是（
A.可索赔工期时，一定可索赔费用
B.可索赔费用时，一定可索赔工期
C.可索赔利润时，一定可索赔费用
D.可索赔工期时，一定可索赔利润
、多选题
E.由于管理人员管理不当造成的损失
2.
有不同的分类方法。
下列关于其分类方法正确的
施工索赔分类的方法很多，从不同的角度，
是（ABCD）
A.按索赔目的，索赔可分为工期索赔和经济索赔
B.按索赔处理方式和处理时间不同，可分为单项索赔和一揽子索赔
D.按索赔依据的理由分类，可分为合同内索赔、合同外索赔和道义索赔
E.按索赔依据的理由分类，可分为合同内索赔、合同外索赔
3.
ABDE）O
工程索赔依据不同的标准可以进行不同的分类，依据索赔事件的性质分为（
A.工期延误索赔B.工期变更索赔
4.下列关于索赔处理原则说法正确的是（ABE）
A.合同条件是处理纠纷的直接依据
B.要建立严密的工程日志和业务纪录
C.中期付款期间发生索赔最好留待最后综合处理
D.对于索赔的控制通常只能在索赔事件发生后进行
E.
及时处理单项工程索赔对业主和承包商都有利
D.增加的现场管理费E.贷款利息
7.索赔意向通知，通常包括以下内容（ABCD）
A.事件发生的时间和情况的简单描述
B.合同依据的条款和理由
C.有关后续资料的提供，包括及时记录和提供事件发展的动态
D.对工程成本和工期产生的不利影响的严重程度，以期引起监理工程师的注意
E.
索赔的金额
ABC）
9.索赔报告必须进行反复讨论和修改，它必须准确可靠，应强调以下几点（
A.责任分析应清楚、准确
B.索赔值的计算依据要正确，计算结果要准确
C.用词要委婉和恰当
D.用词要恰当
E.用词要直接10.索赔的技巧包括（ABCD）
A.及时发现索赔机会
B.
商签好合同协议
C.对口头变更指令要得到确认D.
及时发出“索赔通知书”
E.力争一揽子索赔，避免单项索赔
11.
ABCD
承包商的索赔要求成立必须同时具备（
与合同相比较已经造成了实际的额外费用增加或工期损失
承包商在事件发生后的规定时间提出了书面索赔意向通知
D.
现场管理费索赔计算E.机械闲置费索赔
16.索赔成立的条件有（
A.与合同相对照，事件已造成了承包人施工成本的额外支出，或直接工期损失
B.造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于承包人的行为责任或风险责任
C.承包人按合同规定的程序提交了索赔意向通知和索赔报告
D.
ABC中只要有一个条件成立，则索赔条件即成立
E.ABC三个条件同时具备，则索赔条件成立
三、问答题
1.为什么说：
“为了签订一个有力的合同而做出的各种努力是最有力的索赔管理”？
2.有人将索赔的成功归结为4个要素：
合同、证据、逻辑、关系。
试说明其理由。
3.
你觉
既然“索赔是以利益为原则”，那么项目经理应采用各种手段搞索赔，索赔的越多越好。
得对吗？
为什么？
4.索赔证据有哪些基本要求?
5.索赔争执的解决通常有几种方法？
各有什么适用条件和优缺点?
6.建设工程承包人提出索赔的起因有哪些方面?
7.承包商索赔管理的任务是什么?
8.索赔成功的条件是什么?
9.作为索赔的合同文件是什么？
10.在施工索赔中，能作为索赔依据使用的有哪些证据?
11.业主或工程师如何进行索赔的反驳？
12.承包商的索赔策略有哪些？
四、案例分析
案例1:
背景：
某工程项目施工采用了包工包料的固定价格合同。
工程招标文件参考资料中提供的用砂地点距工地4公里。
但是开工后，检查该砂质量不符合要求，承包商只得从另一距工
地20公里的供砂地点采购。
而在一个关键工作面上有发生了几种原因造成的临时停工：
5月20
5月24日交给承包商的后续
日至5月26日承包商的施工设备出现了从未出现过的故障；应于
图纸直到6月10日才交给承包商；6月7日至6月9日施工现场下了该季节罕见的特大暴雨,造成了6月8日至6月14日的该地区的供电全部中断。
问题：
①由于供砂距离的增大，必然引起费用的增加，承包商经过仔细认真计算后，在业主指
令下达的第3天，向业主的造价工程师提交了将原用砂单价每吨提高5元人民币的索赔要求。
你批准该索赔要求吗？
为什么？
2由于几种情况的暂时停工，承包商在6月15日向业主的造价工程师提交延长工期25天,
成本损失费人民币2万元/天（此费率已经造价师核准）和利润损失费人民币2千元/天的索赔
要求，共计索赔额572万元。
作为一名造价师你批准该索赔款额多少万元？
3索赔成立的条件是什么？
4
要求设备窝工损失按台班计算，人工窝
若承包商对因业主原因造成窝工损失进行索赔时，
工损失按工日计价是否合理？
如不合理应怎样计算？
5你认为应该在业主给承包商工程进度款的支付中扣除竣工拖期违约损失赔偿金吗？
问题1:
承包商应对自己就招标文件的解释负责并考虑相关风险；承包商应对自己报价的正确性与完备性负责；
材料供应的情况变化是一个有经验的承包商能够合理预见到的。
2:
答：
因砂厂地点的变化提出的索赔不能被批准，原因是：
（1）
（2）
（3）
问题
答：
可以批准的费用索赔为32万元人民币。
原因是：
（1）5月20日至5月26日出现的设备障碍，属于承包商应承担的风险，不应考虑承包商的费用索赔要求。
（2）5月27日至6月9日是由于业主迟交图纸引起的，为业主应承担的风险，可以索赔。
但不应考虑承包商的利润要求，索赔额为：
14天X2万/天=28万元
（3）6月10日至6月12日的特大暴雨属于双方共同的风险，不应考虑承包商的费用索赔。
（4）6月13日至6月14日的停电属于有经验的承包商无法预见的自然条件变化，为业主应承担的风险，但不应考虑承包商的利润要求，索赔额为
2天天2万/天=4万元
问题3:
承包商的索赔要求成立必须同时具备如下四个条件：
（1）
（2）
（3）
（4）
与合同相比较，已造成了实际的额外费用或工期损失；造成费用增加或工期随时的原因不是由于承包商的过失；按合同规定造成的费用增加或工期损失不是应由承包商承担的风险;承包商在事件发生后的规定时间内提出了索赔的书面意向通知。
问题4:
答：
不合理。
应窝工闲置的设备按折旧费或停止台办费或租赁费计价，不包括运转费部分；人工费损失应考虑这部分工作的工人调作其他工作时工效降低的损失费用；一般用工日单价乘以一个测算的降效系数计算这一部分损失，而且只按成本费用计算，不包括利润。
问题5:
答：
由上述事件引起的工程进度拖延不等于竣工工期的延误。
原因是：
如果不能通过施工方案的调整将延误的工期补回，将会造成工期延误，支付中要扣除拖期违约金；如果能够通过施工方案的调整将延误的工期补回，不会造成工期延误，不产生拖期违约金，支付中不扣。
案例二：
某承包商于某年3月6日与某业主签订了一项施工合同，合同规定：
①业主应于3月14日提交施工场地；②开工日期为3月16日，竣工日期为4月12日，合同日历工期为38天；③工期每提前一天奖励3000元，每延误一天罚款5000元。
承包商按时提交了施工方案和网络进度计划
（如图）并得到了业主代表的批准。
A、B两项工作的正常作业，使该项工作的持续时
6个和8个工日，工作C没有受到影响。
②承包
3月27日进场，但由于运输问题推迟到3月30日
同时多用工7个工日。
③E工作施工过程中，因设
15000元。
在施工过程中发生如下事项：
①因部分原有设施搬迁，致使施工场地的提供时间被延误，业主直到3月17日才提供全部场地，从而影响了间均延长了2天，并使得这两项工作分别窝工商与设备租赁商原约定工作D使用的机械在
才进场，造成工作D持续时间增加了1天，
计变更，造成其施工时间增加了2天，多用工14个工日，另增加其他费用
问题：
1.在上述事项中，承包商可以就那些向业主提出索赔的要求？
简述其理由。
2.该工程实际工期为多少天？
可得到的工期补偿为多少天？
3.假设双方规定人工费标准为30元/天，双方协商的窝工人工费补偿标准为18元/天，管理费
利润等不予补偿，则承包商可得到的经济补偿是多少？
问题1：
事项①可以提出工期补偿和费用补偿的要求，因为按合同要求提供施工场地是业主的
A处于关键路线上。
工作内容，因此延误提供场地是与承包商的责任。
并且工作
事项②不可以提出索赔要求，因为租赁设备延迟进场属于承包商自身承担的责任。
事项③索赔成立。
因为设计变更的责任在业主。
但由于受影响的工作E不在关键路线上,
且工期增加时间（2天）没有超过该项工作的总时差（10天），故承包商之可以提出费用补偿的要求。
问题2:
该网络进度计划元计算工期为38天，关键路线为：
A-F-H-I或1-2-3-4-6-7-8.
如果只考虑应由业主承担责任的各项变更，将其延误的工期计算到总工期中，则此时计算工期为40天，关键路线仍为：
A-F-H-I。
2天。
40-38=2（天）。
因此，承包商可得到的工期补偿为
问题3:
承包商可得到的费用补偿为：
（6+8）X18+14X30+15000=15672（元）。
特别严重的降雨；
现场劳务不足；
业主在原工地现场之外的另一地方追加了一项额外工作;无法遇见的恶劣土质条件。
使路基施工难度加大；施工场地使用权提供延误；
工程款不到位。
案例3:
某高速公路项目，承包商为了避免今后可能支付延误赔偿金的风险。
要求将路基的完工时间延长6个星期，承包商的理由如下：
（1）
（6）
问题：
1.监理工程师认为以上哪些原因引起的延误是非承包商承担风险的延误，可批准延长工期。
2.哪些是业主的责任，监理工程师该如何处理？
问题1：
上述1、3、4、5、6种原因引起的延误是非承包商承担风险的延误，可批准延长工期。
问题2:
上述原因中3、5、6属于业主的责任，监理工程师对这些问题的处理，对3可要求业
主适当增加工程款或者适当延长工期；对5要求业主按场地使用权提供延误时间顺延工期；对
6要求业主按合同规定准时拨付工程款。
案例4:
对某项工程的施工，业主通过公开招标的方式选定了承包商。
签定合同时，业主为了约束承包商能保证工程质量，要求承包商支付了20万元定金。
业主与承包商双方施工合同中对工程预付款、工程质量、工程价款、工期和违约责任等都作了具体约定。
在基础工程施工中碰到地下有大量文物,
施工合同履行时，在基础工程施工中碰到地下有大量文物，使整个工程停工10天；主体工程施工中由于施工机械出现故障，使进度计划中关键线路上的部分工作停工15天。
两次停工承包商都及时提出了工期索赔申请，并提供了施工记录。
问题：
1.招标时对承包商的资质审查的内容有哪些？
2.定金与预付款有何区别？
3.监理工程师判定承包商索赔成立的条件是什么？
4.监理工程师对两次索赔申请应如何处理?
答：
1.对承包商资质审查的内容有：
企业营业执照和资质证书、人员素质、设备和技术能力、
财务状况、工程经验、企业信誉等。
2.定金与预付款的区别：
①目的不同，定金的目的是为了证明合同的成立和确保合同的履行；
而预付款是为了解决承包商在工程准备和材料准备的资金问题。
②性质不同，定金是担保形式,
是法律行为；而预付款是一种惯例，是约定俗成的习惯，不是法律行为。
③处理不同，定金视合同履行情况有不同的法律后果；预付款在工程进度款中按比例扣还。
3.监理工程师判定承包商索赔成立的条件：
①承包商受到了实际损失或损害；②损失不是因承包商的过错造成；③损害也不是承包商应承担的风险造成；④承包商在规定的索赔时限内提出索赔申请。
4.对第一次索赔：
①判定索赔成立，这是因为遇到文物停工应视为业主的风险，不属于承包商的责任，工期索赔理由成立；承包商及时提供了证据资料和索赔申请。
②监理工程师根据监理记录核实延误天数。
③监理工程师签发工期变更指令。
对第二次索赔：
①判定索赔不成立，因为施工机械故障造成工期延误承包商自己的责任，索赔无理由。
②监理
工程师应在索赔申请后10天内作出答复，表示索赔不成立。
案例5:
某商住办综合楼工程合同价款1500万元，工程价款按季度动态结算。
合同原始报价时间为2000年3月，开工日期为4月1日，预计年末完工，各季度人工、材料价格支出等资料如表所示。
各季度产值如表所示。
合同中规定的内容如下：
（1）开工前业主向承包商支付合同价款20%的工程预付款，预付款在后两个季度结算时均摊抵
（2）业主自第二季度起，每季度从承包商的工程价款中按3%的比例扣留保留金，保修期满后，保修金和
如下。
扣。
保修金利息扣除已支付费用后的剩余部分退还承包商。
另外，未调值前工程实际情况记录
A.
32万元。
第2季度业主提供部分材料，总计
B.4月份由于工程师在指定时间内未提供所需的工程图纸导致工程拖延，使承包商承受费用损失2万元，工期拖延2天，另外在基础开挖过程中因工程遭遇飙风袭击，导致承包商费用损失3万元，工期延误1周。
C.5月份业主为减少由于飚风袭击导致的工期延误期，令工程师发布加速施工命令，双方
协商加速施工款在本季度结算，提前一天完工，奖励2000元，结果承包商加速施工使工程按原
定计划完成了第2季度的任务。
D.8月份由于施工中采用的水泥强度未达到等级要求，工程师要求重新返工，使承包商费用增加6万元，工期延误3天期
E.
2天，损失1万元。
11月份工程师对合格工程要求拆除予以检查，导致承包商延误工期
表1各季度人工、材料费用支出情况
项目
人工费
材料费
不可调
钢材
水泥
集料
砖
砂
木材
值费
第1季度
100
100
102
95
100
95
94
第2季度
105
102
104
98
102
106
101
第3季度
106
102
105
99
103
104
104
第4季度
106
103
106
101
103
106
101
表2各季度产值
季度
第2季度
第3季度
第4季度
产值（万元）
430
580
490
问题:
1.施工单位对施工中发生的上述事件可索赔工期几天？
总费用多少?
2、第3、第4季度的工程价款
2.若个索赔时现在各季度及时得到解决，请协助工程师进行第结算。
问题1:
（1）对于4月份由于工程师在指定时间内未能提供所需工程图纸导致的工程拖延和费用损失，施工单位可索赔供气2天，费用2万元。
7天。
另外，基础开挖过程中遭遇飙风袭击为不可抗力因素，属于业主和施工单位的共同风险，因此，施工单位只能索赔工期
9%+104/94X6%+2]X（1-3%）-300/2=435.13（万元）
第4季度：
[490X（0.15+106/100X28%+103/100X18%+105/102X13%+101/95X7%+103/100X9%+106/95X4%+101/94X6%+1]X（1-3%）-300/2=346.35（万元）
沁园春•雪
北国风光，千
F里冰封，
万里雪飘。
望长城内夕
、）
惟余莽莽；
大河二、，顿
失滔滔。
山舞银蛇，
原驰蜡象，
欲与天公试
比咼。
须晴日，
看红装素裹，
分外妖娆。
江山如此多娇,
引无数央雄竞折腰。
惜秦皇汉武，略输文采；唐宗宋祖，稍
逊风骚。
•代天骄，成吉思汗，只识弯弓射大
雕。
俱往矣，数风流人物，还看今朝。
出师表
两汉：
诸葛亮
先帝创业未半而中道崩殂，今天下三分，益州疲弊，此诚危急存亡之秋也。
然侍卫之臣不懈于内，忠志之士忘身于外者，盖追先帝之殊遇，欲报之于陛下也。
诚宜开张圣听，以光先帝遗德，恢弘志士之气，不宜妄自菲薄，引喻失义，以塞忠谏之路也。
宫中府中，俱为一体；陟罚臧否，不宜异同。
若有作奸犯科及为忠善者，宜付有司论其刑赏，以昭陛下平明之理；不宜偏私，使内外异法也。
侍中、侍郎郭攸之、费祎、董允等，此皆良实，志虑忠纯，是以先帝简拔以遗陛下：
愚以为宫中之事，事无大小，悉以咨之，然后施行，必能裨补阙漏，有所广益。
能”，是以众议举宠为督：
愚
将军向宠，性行淑均，晓畅军事，试用于昔日，先帝称之曰以为营中之事，悉以咨之，必能使行阵和睦，优劣得所。
亲贤臣，远小人，此先汉所以兴隆也；亲小人，远贤臣，此后汉所以倾颓也。
先帝在时,每与臣论此事，未尝不叹息痛恨于桓、灵也。
侍中、尚书、长史、参军，此悉贞良死节之臣,愿陛下亲之、信之，则汉室之隆，可计日而待也
臣本布衣，躬耕于南阳，苟全性命于乱世，不求闻达于诸侯。
先帝不以臣卑鄙，猥自枉屈,三顾臣于草庐之中，咨臣以当世之事，由是感激，遂许先帝以驱驰。
后值倾覆，受任于败军之际，奉命于危难之间，尔来二十有一年矣。
先帝知臣谨慎，故临崩寄臣以大事也。
受命以来，夙夜忧叹，恐托付不效，以伤先帝之明;
故五月渡泸，深入不毛。
今南方已定，兵甲已足，当奖率三军，北定中原，庶竭驽钝，攘除奸凶，兴复汉室，还于旧都。
此臣所以报先帝而忠陛下之职分也。
至于斟酌损益，进尽忠言，则攸之、祎、允之任也。
愿陛下托臣以讨贼兴复之效，不效，则治臣之罪，以告先帝之灵。
若无兴德之言，则责攸之、祎、允等之慢，以彰其咎；陛下亦宜自谋，以咨诹善道，察纳雅言，深追先帝遗诏。
臣不胜受恩感激。
今当远离，临表涕零，不知所言。
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