春浙江大学《证券投资学》在线作业及答案.docx
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春浙江大学《证券投资学》在线作业及答案
2015春浙江大学《证券投资学》在线作业
的本次作业分数为：
100分1.在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票，称为：
A债券
B优先股
C记名股票
D无记名股票
正确答案:
C
2.发行人进行证券募集以筹集资金的市场称为：
A股票市场
B黄金市场
C债券市场
D证券发行市场
正确答案:
D
3.私人理财是指个人通过一系列有目的、有意识的财务规划获得：
A价值
B资金最大
C满意最大
D自身资产的最大化
正确答案:
D
4.面向少数特定的投资者发行债券，一般以少数关系密切的单位和个人为发行对象，称为：
A公开发行
B半公开
C私募发行
D公募发行
正确答案:
C
5.在某一时点上某一投资基金每一单位实际代表的资产价值就是：
A基金单位净资产价值
B基金净资产
C权益资产
D基金债权
正确答案:
A
6.零增长模型是股息贴现模型的一种特殊形式，它假定股息是：
A零
B负数
C没有
D固定不变
正确答案:
D
7.（）是指股价走势所形成的波浪的形状和构造，是波浪理论赖以生存的基础。
A波动
B成交量
C成交价
D形态
正确答案:
D
8.如果证券的管理完全交由证券交易所协会及证券交易商会等民间组织自行管理,称为
A自由监管
B统一监管
C自律型监管
D集中型监管
正确答案:
C
9.证券是指各类记载并代表了一定权力的：
A票据
B权益
C法律凭证
D证明
正确答案:
C
10.证券公司代理证券发行人发行证券的行为是：
A发行
B承销
C交易
D买卖
正确答案:
B
11.经纪业务的证券经营机构又被称为：
A证券经纪商
B上市公司
C交易所
D基金公司
正确答案:
A
12.现期若干种代表性股票价格的平均数与基期相比变化的百分数之比就是：
A股票波动
B股票收益
C股票价格指数
D股票变化
正确答案:
C
13.系统性风险也称：
A不可分散风险
B可分散风险
C人为风险
D自然风险
正确答案:
A
14.证券市场具有：
A促进企业转换经营机制的功能
B统计功能
C投机功能
D决策功能
正确答案:
A
15.股指期货的价格是以股票指数的“（）”来表示：
A时间
B大小
C价值
D点
正确答案:
D
16.投资者一般无法通过投资组合来消除或降低：
A人为风险
B非系统风险
C管理风险
D系统风险
正确答案:
D
17.（）注重资本长期增值，投资对象主要集中于具有高成长性、市场表现良好的绩优股。
A成长型基金
B收入型基金
C股票型基金
D货币型基金
正确答案:
A
18.管理基金资产的主要收入来源是收取管理费和：
A佣金
B业绩报酬
C奖金
D工资
正确答案:
B
19.以同种或同类股票的流通价格为基准来确定股票的发行价格，称为：
A折价发行
B市价发行
C平价发行
D溢价发行
正确答案:
B
20.资产组合的收益率就是构成资产组合的所有金融资产收益率的:
A和
B加权平均数
C差
D比率
正确答案:
B
21.（）是指主要以政府公债、公司债券等债券品种为投资对象的基金。
A股票基金
B货币积极
C债券基金
D商品基金
正确答案:
C
22.证券组合的标准差一般都低于组合中单一证券的：
A均值
B变化
C收益
D标准差
正确答案:
D
23.证券信息的初次披露是指公司在（）进行的信息披露。
A上市后
B场外
C场内
D上市前
正确答案:
D
24.如果股东有权出席股东大会，选举公司董事会，参与公司重大决策，则称为股票的：
A流动性
B收益性
C风险性
D参与性
正确答案:
D
25.宏观经济周期一般经历四个阶段，即萧条、复苏、繁荣和（）。
A后退
B下降
C衰退
D爆发
正确答案:
C
26.以股价指数为标的物的标准化金融期货合约，称为：
A商品期货
B外汇期货
C股票期货
D股票价格指数期货
正确答案:
D
27.光头光脚阴线表示开盘价称为当天的最高价，收盘价是当天的（）。
A成交价
B平均价
C最低价
D最高价
正确答案:
C
28.人们依赖于一定数量的直观推断的原则，来处理概率和预测价值而导致的一些系统性的严重的问题，称为：
A锚定直觉
B经验法则
C后悔厌恶
D直观推断偏差
正确答案:
D
29.依据国家有关法律，经政府主管机关批准设立的证券集中竞价交易的有形场所，称为：
A证券交易所
B金融中心
C期货交易所
D商品交易所
正确答案:
A
30.（）只是揭示了有效组合的收益和风险的均衡关系。
A证券市场线
B证券预测线
C资本市场线
D方差
正确答案:
C
31.市盈率就是每股市价与（）的比值。
A每股收益
B每股利息
C投资收益
D净资产
正确答案:
A
32.银行和非银行金融机构作为筹资主体为筹措资金而面向个人发行的一种有价证券称为：
A金融债券
B企业债券
C政府债券
D个人债券
正确答案:
A
33.利用自己在资金、信息和股权上的优势，制造证券市场假象，这种行为称为：
A内幕交易
B操纵市场
C欺诈行为
D扰乱市场
正确答案:
B
34.中央银行三大货币政策工具是法定存款准备金率、（）和公开市场业务。
A再贴现政策
B贷款控制
C利率政策
D窗口指导
正确答案:
A
35.根据发行主体不同，可将证券分为：
A金融证券
B政府证券
C货币证券
D公司证券
正确答案:
ABD
36.影响行业发展的主要因素主要有：
A战争
B社会习惯改变
C产业政策
D技术进步
正确答案:
BCD
37.证券公司的股票承销业务具有如下特点：
A对人力资本的依赖性
B项目周期长，涉及面广
C高收益与高风险并存
D业务的创新性
正确答案:
ABCD
38.证券承销商是：
A证券发行者和投资者的中介人
B银行
C发行市场的枢纽
D上市公司
正确答案:
AC
39.债券的要素主要包括：
A债券面值
B债券价格
C债券利率
D债券还本期限与方式
正确答案:
ABCD
40.公司证券主要包括：
A股票
B债券
C认股证书
D期货
正确答案:
ABC
41.根据不同的特点和功能，场外交易市场可以分为：
A柜台交易市场
B国外市场
C第四市场
D第三市场
正确答案:
ACD
42.发行人主要包括：
A政府
B个人
C股份公司
D金融机构
正确答案:
ACD
43.波浪理论考虑的因素主要有：
A形态
B比例
C时间
D价格
正确答案:
ABC
44.基本分析的内容主要包括：
A宏观经济分析
B行业分析
C公司分析
D投资分析
正确答案:
ABC
45.实质性原则要求信息披露必须：
A真实
B全面
C准确
D快速
正确答案:
ABC
46.股票收益主要包括：
A利息
B送股
C股利收入
D资本损益
正确答案:
CD
47.债券按计息方式可以分为：
A单利债券
B零息债券
C复利债券
D累进利率债券
正确答案:
ACD
48.根据是否上市发行，可以将证券分为：
A金融证券
B企业债券
C上市证券
D非上市证券
正确答案:
CD
49.技术分析基本假设：
A市场行为涵盖一切信息
B价格沿趋势移动
C股票不可以预测
D历史会重演
正确答案:
ABD
50.系统性风险包括：
A利率风险
B经营风险
C市场风险
D购买力风险
正确答案:
ACD
51.根据债券收益的来源．影响债券收益的因素，主要有:
A面值
B债券利率
C债券的价格
D还本期限
正确答案:
BCD
52.股票的要素包括：
A市值
B面值
C股息和分红
D股权
正确答案:
ABCD
53.股票持有者按其所持有股份比例享有以下基本权利:
A公司决策参与权
B利润分配权
C优先认股权
D剩余资产分配权
正确答案:
ABCD
54.可转换债券的特点是:
A流动性
B可转换性
C股权性
D债权性
正确答案:
BCD
55.公众股也可以分为：
A外资股
B公司职工股
C社会公众股
D国家股
正确答案:
BC
56.按照设立基金的法律基础及组织形态的不同，可以把投资基金分为：
A开放型基金
B契约型基金
C公司型基金
D封闭型基金
正确答案:
BC
57.信息披露在法律的框架下，表现出
A单向性
B双向性
C义务性
D强制性
正确答案:
AD
58.基金管理公司凭借专门的（），对各种允许的投资对象进行投资。
A知识
B经验
C技术
D灵感
正确答案:
AB
59.债券的发行价格可以分为：
A零息发行
B溢价发行
C折价发行
D平价发行
正确答案:
BCD
60.信息披露制度的标准包括：
A及时披露
B有效披露
C充分坡露
D自愿披露
正确答案:
ABC
61.证券市场的派生功能包括：
A统计功能
B推动现代企业制度的建立
C预示功能
D分散风险
正确答案:
BCD
62.证券交易市场也称为：
A一级市场
B二级市场
C次级市场
D初级市场
正确答案:
BC
63.行业的市场结构包括：
A完全竞争
B完全垄断
C垄断竞争
D寡头垄断
正确答案:
ABCD
64.直观推断偏差主要包括：
A典型启示
B过度自信
C后悔厌恶
D锚定直觉
正确答案:
ABCD
65.地方政府债券是为了筹措一定数量的资金用于满足市政建设、文化进步、公共安全、自然资源保护等方面的资金需要。
正确错误
正确答案:
对
66.个人投资者是指从事证券投资的社会自然人，他们是证券市场最广泛的投资者。
正确错误
正确答案:
对
67.平衡型基金具有双重投资目标，既要获得当期收入，又追求基金资产长期增值。
正确错误
正确答案:
对
68.可转换债券是一种可以在特定时间、按特定条件转换为普通股票的企业债券。
正确错误
正确答案:
对
69.QFII制度是一种有限度地引进外资、开放资本市场的过渡性的制度。
正确错误
正确答案:
对
70.债券面值包括两个基本内容：
一是公司名称，二是票面金额。
正确错误
正确答案:
错
71.股票价格指数一般是由金融服务机构利用自己的业务知识和市场数据，编制出来并公开发布的。
正确错误
正确答案:
对
72.我国的证券监管制度经历了一个从地方监管到中央监管、从分散监管到集中监管的过程。
正确错误
正确答案:
对
73.市值即为股票的市场价值，亦可以说是股票的市场价格。
正确错误
正确答案:
对
74.债券发行主体一般有政府、金融机构和公司。
正确错误
正确答案:
对
75.对欺诈行为的监管强调的是禁止在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。
正确错误
正确答案:
对
76.IPO询价制，是指首次公开发行股票的公司（简称发行人）及其保荐机构，应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。
正确错误
正确答案:
对
77.证券交易市场是对已经发行的证券进行买卖、转让和流通的市场。
正确错误
正确答案:
错
78.股利收益率，也叫获利率。
指股份公司以现金形式派发股息与股票市场价格的差。
正确错误
正确答案:
错
79.持有期收益率是指投资者在投资期间由于拥有某一债券所获得收益与初始投资的比率。
正确错误
正确答案:
对
80.证券投资基金是向特定的投资者发行的。
正确错误
正确答案:
错
81.提高法定存款准备金率，提高中央银行的再贴现率或在公开市场上卖出国债可以增加货币供应量。
正确错误
正确答案:
错
82.内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人员利用
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