证券从业证考试.docx

证券从业证考试.docx

《证券从业证考试.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业证考试.docx（8页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

证券从业证考试

多选题

下列属于申请创新试点证券公司所需的条件是（　　）。

A．设立并持续经营3年以上（含3年）

B．根据经营业务的范围，近1年净资本达到相应规定

C．最近1年净资本不低于净资产的50%

D．最近1年流动资产余额不低于流动负债余额的150%

【正确答案】：

A,B,D

多选题

中央银行通常采用的货币政策有（　　）。

A．存款准备金制度 

B．增发国债 

C．再贴现政策 

D．公开市场业务 

【正确答案】：

A,C,D

【参考解析】：

货币政策工具包括存款准备金制度、再贴现政策和公开市场业务。

增发国债属于财政政策。

多选题

国际债券的发行人主要有（　　）。

A．各国政府 

B．政府所属机构 

C．自然人 

D．银行及其他金融机构 

【正确答案】：

A,B,D

【参考解析】：

C选项中的自然人属于国际债券的投资者，但不是国际债券的发行人。

多选题

我国股份有限公司首次公开发行股票采取（　　）相结合的方式。

A．对公众投资者上网发行 

B．对机构投资者配售 

C．定向发行 

D．招标发行 

【正确答案】：

A,B

【参考解析】：

这是《证券发行与承销管理办法》的规定。

C和D之所以不正确是因为它们是债券的发行方式。

多选题

优先股的优先权主要表现在（　　）。

A．认股权 

B．股息分派 

C．分配公司收益 

D．公司经营表决权 

【正确答案】：

B,C

【参考解析】：

按股东享有的权利不同，股票可以分为普通股和优先股。

优先股的特点是股息固定；股息分派优先；剩余资产分配优先；一般无表决权。

多选题

关于《首次公开发行股票并上市管理办法》的规定阐述正确的是（　　）。

A．强化公司独立性

B．为创业板上市公司预留空间

C．适当弱化了中介机构责任

D．实施预先披露制度 

【正确答案】：

A,B,D

多选题

2004年11月，经国务院批准，中国保监会、中国证监会联合发布《保险机构投资者股票投资管理暂行办法》，根据该办法，保险机构投资者的股票投资可以采用（　　）方式。

A．一级市场交易 

B．二级市场申购 

C．一级市场申购 

D．二级市场交易 

【正确答案】：

C,D

多选题

场外交易的特点有（　　）。

A．是一个分散的无形市场 

B．组织方式是做市商制度 

C．以议价方式进行证券交易 

D．管理比证券交易所严格 

【正确答案】：

A,B,C

【参考解析】：

场外交易的管理比证券交易所要宽松，所以D选项不正确。

多选题

优先认股权的作用包括（　　）。

A．增加公司的募集资金 

B．保护原有普通股股东的利益和持股价值 

C．确保公司股份能足额认购 

D．保证普通股股东在公司增加资本时能保持在股份公司原有的持股比例 

【正确答案】：

B,D

【参考解析】：

赋予股东优先认股权的目的是保证普通股股东在公司增加资本时能保持在股份公司原有的持股比例，以及保护原有普通股股东的利益和持股价值，从而维护股东利益，防止每股税后利润因增加资本而摊薄。

多选题

下面关于股票的描述正确的是（　　）。

A．股票是资本证券 

B．股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券 

C．股票是一种所有权凭证 

D．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金 

【正确答案】：

A,B,C

【参考解析】：

D选项是债券的特点。

多选题

股票登记包括（　　）。

A．配股登记 

B．首次公开发行登记 

C．增发新股登记 

D．除权登记 

【正确答案】：

A,B,C

多选题

国债按资金用途可以分为（　　）。

A．赤字债券 

B．建设债券 

C．特种国债 

D．战争债券 

【正确答案】：

A,B,C,D

【参考解析】：

根据资金用途分类，国债可分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。

多选题

取得普通交易席位的条件有（　　）。

A．具有会员资格 

B．取得中国证监会颁发的经营外资业务许可证 

C．缴纳席位费 

D．交纳一定的保证金 

【正确答案】：

A,C

【参考解析】：

取得普通席位的条件有两个，具有会员资格和缴纳席位费。

多选题

采用公开发行方式发行证券的有利之处在于（　　）。

A．对发行人门槛要求较低，发行手续相对简单 

B．以众多的投资者为发行对象，筹集资金潜力大 

C．可以采用广告等公开方式进行推销，便于发行的成功进行 

D．有利于提高发行人的社会信誉 

【正确答案】：

B,C,D

【参考解析】：

A选项是非公开发行的特征。

单选题

证券监督管理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据（　）原则解释法律和处理问题。

A．公开  

B．诚实信用  

C．公正  

D．公平  

【答案】B  

【解析】证券法律制度中的诚实信用原则要求证券发行与交易活动的当事人应当诚实履行义务，不得滥用权利。

证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据诚实信用原则解释法律和处理问题。

多选题

按照规定，对违规的律师事务所，其处罚措施有（　　）。

A．公开道歉 

B．责令停业 

C．吊销直接责任人员的资格证书 

D．承担连带责任 

【正确答案】：

B,C,D

多选题

《中华人民共和国公司法》规定，股票应载明的事项主要有（　　）。

A．公司名称

B．股票的编号

C．公司登记成立的日期

D．票面金额及代表的股份数

【正确答案】：

A,B,C,D

 多选题

下列表述中，正确的有（　　）。

A．股息是指股票持有者依据股票从公司分取的盈利 

B．股息的来源是公司的税前净利润 

C．优先股股东按照规定的固定股息率取得固定股息 

D．公司实际分配的股息总是少于税后净利润 

【正确答案】：

A,C,D

【参考解析】：

公司实际分配的股息总是少于税后净利润，这是因为税后净利润要做必要的公积金扣除。

多选题

下列关于内幕交易的说法正确的是（　　）。

A．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过资产的10%属于内幕信息 

B．内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券一般不受法律限制 

C．涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息为内幕信息 

D．上市公司的收购方案和股权结构重大变化属于内幕信息 

【正确答案】：

C,D

【参考解析】：

公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过资产的30%才属于内幕信息，所以A选项不正确；内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券是违法的，所以B选项不正确。

多选题

下列表述中正确的是（　　）。

A．股票票面价值代表每一股份占总股份的比例 

B．股票的账面价值是每股股票所代表的实际资产价值 

C．股票的内在价值也叫股票的理论价值 

D．股票的清算价值总是与股票的账面价值一致 

【正确答案】：

A,B,C

【参考解析】：

股票的清算价值与股票的账面价值在理论上是一致，但是实际上并非如此。

多选题

会员制证券交易所设立以下机构（　　）。

A．会员大会 

B．董事会 

C．理事会 

D．监察委员会 

【正确答案】：

A,C,D

【参考解析】：

公司制证券交易所才设有董事会，所以B选项不正确。

多选题

按照权证的内在价值分类，权证可以分为（　　）。

A．平价权证 

B．价内权证 

C．价外权证

D．认股权证

【正确答案】：

A,B,C

【参考解析】：

D选项中的认股权证是按照基础资产的来源对权证进行的分类。

一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（　）。

A．政府债券、公司债券、金融债券 

B．金融债券、公司债券、政府债券 

C．政府债券、金融债券、公司债券 

D．金融债券、政府债券、公司债券 

【答案】C 

【解析】信用风险又称违约风险，指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。

政府债券的信用风险最小，一般认为中央政府债券几乎没有信用风险，其他债券的信用风险依次从低到高排列为地方政府债券、金融债券、公司债券。

多选题

我国现在的股票按投资主体来分，可以分为（　　）不同的类型。

A．国家股 

B．法人股 

C．社会公众股 

D．外资股 

【正确答案】：

A,B,C,D

【参考解析】：

在我国，按照投资主体性质分类，股票分为国家股、法人股、社会公众股和外资股。

多选题

公债与其他债券相比，有以下特点（　　）。

A．流通性强 

B．收益稳定 

C．免税待遇 

D．安全性高 

【正确答案】：

A,B,C,D

【参考解析】：

政府债券具有的特征是：

安全性高、流动性强、收益稳定、免税待遇。

多选题

从20世纪90年代以来，世界证券市场发生一系列新变化，表现在（　　）。

A．证券市场一体化 

B．投资者法人化 

C．金融风险简单化 

D．金融机构混业化 

【正确答案】：

A,B,D

【参考解析】：

C选项应该改为“金融风险复杂化”。

多选题

在我国，金融债券包括（　　）。

A．中央银行票据 

B．政策性银行金融债券 

C．证券公司债券 

D．财务公司债券 

【正确答案】：

A,B,C,D

【参考解析】：

在我国，中央银行票据、政策性银行金融债券、商业银行债券、证券公司债券、保险公司次级债券和财务公司债券都属于金融债券。

多选题

衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，主要包括（　　）。

A．期货基金  

B．期权基金 

C．认股权证基金  

D．指数基金

【正确答案】：

A,B,C

承销方式有（　　）。

A．包销 

B．经销 

C．自销 

D．代销 

【正确答案】：

A,D

【参考解析】：

需要注意的是，C选项中的“自销”是和承销并列的、发行人推销证券的方法，而不是承销的方式。

自营业务的内部监督与检查的内容有（　　）。

A．自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开 

B．自营部门应建立交易操作记录制度 

C．自营部门定期与财会部门对账 

D．建立定期报告制度 

【正确答案】：

A,B,C,D

上市公司中，股东影响和监督公司经营管理的具体方式和机制有（　　）。

A．通过参加股东大会来决定公司的经营方针和投资计划，参与公司重大事项的表决 

B．选举和更换公司经营管理层 

C．通过对高管人员的激励计划来影响公司的长期发展，鼓励管理人员履行职责 

D．通过“用脚投票”影响公司的经营管理 

【正确答案】：

A,B,C,D

【参考解析】：

所谓的股东“用脚投票”，是指当股东认为公司经营业绩不佳时，他们就会在证券市场上抛售股票，导致股价下跌，从而影响公司在证券市场上的筹资能力，从而对管理层形成强大的压力，激励他们提高企业的经营业绩。

股份公司的一般性质是（　　）。

A．具有独立法人资格 

B．以股份筹资形式组建 

C．所有权与经营权分离 

D．股份投资的永久性 

【正确答案】：

A,B,C,D

【参考解析】：

考生还应掌握A、B、C、D四个选项的含义，如股份投资的永久性是指股东对股份有限公司的投资是永久性投资