证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第5479篇.docx
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证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第5479篇
2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习
一、单选题
1.证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由（）批准。
（）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。
A、高级管理层；委托机构
B、高级管理层；受托机构
C、董事会；委托机构
D、董事会；受托机构
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【知识点】：
第2章>第4节>洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作的要求。
2.按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备（）条件。
①具备3年以上保荐相关业务经历
②最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人
③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
④未负有数额较大到期未偿还的债务
⑤诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近5年内未受到中国证监会的行政处罚
A、①②③⑤
B、②③④⑤
C、①②③④
D、①③④⑤
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【知识点】：
第2章>第5节>保荐代表人
【答案】：
C
【解析】：
考点：
考查个人申请保荐代表人资格应具备的条件。
按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备以下条件：
①具备3年以上保荐相关业务经历
②最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人
③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
④未负有数额较大到期未偿还的债务
⑤诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年内未受到中国证监会的行政处罚
⑥中国证券业协会规定的其他条件
3.证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的（）。
A、20％
B、30％
C、40％
D、50％
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【知识点】：
第3章>第7节>股票质押式回购、约定式购回、质押式报价回购业务
【答案】：
B
【解析】：
考点：
本题考查股票质押式回购业务的管理要求。
证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的30%。
集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的，单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的15%。
因履约保障比例达到或低于约定数值，补充质押导致超过上述比例或超过上述比例后继续补充质押的情况除外。
单只A股股票市场整体质押比例不得超过50%。
市场整体质押比例，是指单只A股股票质押数量与其A股股本的比值。
4.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：
谨慎处理工作中涉及的风险因素；发现风险隐患时主动应对并及时履行报告义务。
A、员工
B、经理层
C、各业务部门、分支机构及子公司负责人
D、风险管理部门
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【知识点】：
第2章>第2节>证券公司全面风险管理
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查全面风险管理的责任主体。
5.（）中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。
A、《证券法》
B、《证券公司监督管理条例》
C、《证券公司融资融券业务管理办法》
D、《转融通业务监督管理试行办法》
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【知识点】：
第3章>第7节>法规概述
【答案】：
B
【解析】：
《证券公司监督管理条例》中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定
6.根据《中华人民共和国证券法》的规定，公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产（）的，属于公司的内幕信息。
A、40％
B、25％
C、30％
D、15％
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【知识点】：
第2章>第1节>证券公司信息隔离墙制度
【答案】：
C
【解析】：
下列信息皆属内幕信息：
（1）可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。
（2）公司分配股利或者增资的计划。
（3）公司股权结构的重大变化。
（4）公司债务担保的重大变更。
（5）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30％。
（6）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。
（7）上市公司收购的有关方案。
（8）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
7.私募基金子公司应当在每年结束之日起（）个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告。
A、1
B、2
C、3
D、4
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【知识点】：
第3章>第9节>私募投资基金子公司业务规范
【答案】：
D
【解析】：
考点：
考查私募基金子公司自律管理措施相关知识。
私募基金子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报表；在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告。
8.按照《证券法》第二百零三条规定，违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，违法所得不足（ ）万元的，处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。
A、50；30：
100
B、30；30；300
C、100；50；300
D、50；50；300
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【知识点】：
第1章>第4节>法律责任
【答案】：
B
【解析】：
考点：
本题考查《证券法》第二百零三条规定，违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。
9.证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（）个交易日内，报证券交易所备案。
A、3
B、5
C、7
D、10
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【知识点】：
第3章>第5节>证券自营业务的监管措施和法律责任
【答案】：
A
【解析】：
考点：
考查证券自营业务的监管措施。
证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内，报证券交易所备案。
10.下列有关公开发行公司债券的条件，正确的是（）。
1、累计债券余额不得超过公司净资产的40％
2、最近5年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
3、股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元
4、债券的利率不超过国务院限定的利率水平
A、2、3、4
B、1、2、4
C、1、3、4
D、1、2、3、4
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【知识点】：
第1章>第4节>证券发行
【答案】：
C
【解析】：
公开发行公司债券，应当符合下列条件：
（1）股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元；
（2）累计债券余额不超过公司净资产的40%；
（3）最近3年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；
（4）筹集的资金投向符合国家产业政策；
（5）债券的利率不超过国务院限定的利率水平；
（6）国务院规定的其他条件。
公开发行公司债券，最近3年平均可分配利润必须足以支付公司债券一年的利息，选项2的说法错误。
11.投资者融券卖出证券时，融资保证金比例不得低于（）。
A、120％
B、100％
C、80％
D、50％
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【知识点】：
第3章>第7节>融资融券业务
【答案】：
D
【解析】：
考点：
本题考查融资卖出证券的保证金比例。
投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于100%。
融资保证金比例是指投资者融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为：
融资保证金比例=保证金／（融资买入证券数量×买入价格）×100%。
投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于50%。
融券保证金比例是指投资者融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为：
融券保证金比例=保证金／（融券卖出证券数量×卖出价格）×100%。
12.《上海证券交易股票期权试点规则》属于股票期权业务主要涉及的（）。
A、法律
B、法规
C、部门规章
D、其他规范性文件
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【知识点】：
第3章>第9节>股票期权业务
【答案】：
D
【解析】：
考点：
考查股票期权业务相关知识。
股票期权业务主要涉及的部门规章有《股票期权交易试点管理办法》《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》，涉及的规范性文件有《上海证券交易股票期权试点规则》等。
13.（）是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程，核心目的是“将适当的产品或服务销售提供给适当的投资者”。
A、法人集中清算制度
B、信息隔离墙制度
C、利益冲突管理机制
D、投资者适当性制度
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【知识点】：
第2章>第3节>证券经营机构执行投资者适当性的基本原则
【答案】：
D
【解析】：
考点：
本题考查投资者适当性管理制度的含义。
14.下列说法中，正确的有（）。
Ⅰ．上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5％以上的股东，违反规定将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者卖出后6个月内又买入的，给予警告，可以并处3万元以上10万元以下的罚款
Ⅱ．未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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【知识点】：
第1章>第4节>法律责任
【答案】：
A
【解析】：
题中四个选项说法均正确。
15.公司债券上市交易后，公司存在（）情形，证券交易所可以终止其公司债券上市交易。
①公司解散或者宣告破产的
②发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，且在期限内未能消除的
③未按照公司债券募集办法履行义务且后果严重的
④公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件，且在期限内未能消除的
⑤公司有重大违法行为且后果严重的
A、①③④
B、①②③④⑤
C、②③④⑤
D、①②③④
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【知识点】：
第1章>第4节>证券交易
【答案】：
B
【解析】：
考点：
本题考查债券交易终止的情形。
公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其公司债券上市交易：
（1）公司有重大违法行为且后果严重的；
（2）公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件，且在期限内未能消除的；（3）发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，且在期限内未能消除的；（4）未按照公司债券募集办法履行义务且后果严重的；（5）公司最近2年连续亏损，且在期限内未能消除的；（6）公司解散或者宣告破产的。
16.合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。
该机构应在开立人民币结算资金账户（）个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。
A、8
B、7
C、6
D、5
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【知识点】：
第3章>第6节>合格境外机构投资者境内证券投资业务
【答案】：
D
【解析】：
考点：
本题考查合格境外投资者的登记和结算要求。
合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。
该机构应在开立人民币结算资金账
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