期货从业《期货法律法规》复习题集第2235篇.docx
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期货从业《期货法律法规》复习题集第2235篇
2019年国家期货从业《期货法律法规》职业资格考前练习
一、单选题
1.《期货公司金融期货结算业务试行办法》制定的依据是（）。
A、《期货交易管理条例》
B、《期货公司管理办法》
C、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
D、《期货公司首席风险官管理规定》
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【知识点】：
第2章>第7节>第一章总则
【答案】：
A
【解析】：
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第一条，为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。
故本题答案为A。
2.外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定．向（）和外汇管理部门申请办理相关手续。
A、国务院商务主管部门
B、中国证监会
C、证券业协会
D、期货业协会
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【知识点】：
第2章>第3节>第二章设立、变更与业务终止
【答案】：
A
【解析】：
《期货公司监督管理办法》第十四条。
外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定，向国务院商务主管部门和外汇管理部门申请办理相
关手续。
3.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应（）。
A、核减资本金额
B、核减净资本金额
C、增加净负债金额
D、增加负债金额
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【知识点】：
第2章>第8节>第二章风险管理指标标准及计算要求
【答案】：
B
【解析】：
《期货公司风险监管指标管理办法》第十三条规定，期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则
的规定充分计提资产减值准备、确认预计负债。
中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计
提的充足性和合理性、预计负债确认的完整性进行专项说明，并要求期货公司聘请具有证券、期货业务资格的会计师事务所出具鉴证意见；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。
4.证券公司开展中间介绍业务不应当提供（）服务。
A、协助办理开户手续
B、提供期货行情信息
C、提供期货交易设施
D、代理客户进行期货交易
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【知识点】：
第2章>第9节>第二章资格条件与业务范围
【答案】：
D
【解析】：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条，证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
5.期货公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于人民币（）万元
A、1000
B、2000
C、3000
D、5000
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【知识点】：
第2章>第3节>第二章设立、变更与业务终止
【答案】：
C
【解析】：
《期货公司监督管理办法》第八条。
期货公司主要股东为自然人的，除应当符合本办法
第七条第（四）项、第（六）项至第（十）项规定的条件外，还
应当具备下列条件：
（一）个人金融资产不低于人民币3000万元；
（二）信誉良好，不存在对所投资企业经营失败或重大违法违规行为负有直接责任未逾3年的情形。
间接持有期货公司5%以上股权的自然人应当符合前款规定。
6.客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券提交（）。
A、期货公司
B、中国证监会
C、期货交易所
D、期货结算公司
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【知识点】：
第2章>第2节>第五章基本业务规则
【答案】：
C
【解析】：
《期货交易所管理办法》第七十四条，客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券提交期货交易所。
故本题答案为C。
7.下列说法错误的是（ ）。
A、期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或其他经济组织
B、期货交易所统一实行全员结算制度
C、期货交易所可以实行会员分级结算制度
D、实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成
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【知识点】：
第1章>第1节>第二章期货交易所
【答案】：
B
【解析】：
《期货交易管理条例》第八条规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。
期货交易所可以实行会员分级结算制度。
实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。
8.审查客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。
A、期货交易所
B、客户
C、期货业协会
D、期货公司
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【知识点】：
第4章>第3节>最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
【答案】：
A
【解析】：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。
故本题答案为A。
9.动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。
A、保障基金管理机构
B、期货投资者
C、期货公司
D、期货交易所
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【知识点】：
第2章>第1节>第四章保障基金的使用
【答案】：
A
【解析】：
《期货投资者保障基金管理办法》第二十四条，动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。
故本题答案为A。
10.审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所（）的职权。
A、监事会
B、董事会
C、专门委员会
D、股东大会
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【知识点】：
第2章>第2节>第三章组织机构
【答案】：
D
【解析】：
《期货交易所管理办法》第三十七条，股东大会行使下列职权：
（一）本办法第二十条第
（一）项、第（四）项至第（七）项规定的职权；
（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事；（三）审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告；（四）决定期货交易所董事会提交的其他重大事项；（五）期货交易所章程规定的其他职权。
第二十条，第一项为审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案；第四项为审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；第七项为决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项。
本题问的是公司制期货交易所，故本题答案为D。
11.期货交易所的设立经由（）机构批准。
A、财政部
B、国务院期货监督管理
C、国务院
D、国家发改委
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【知识点】：
第1章>第1节>第二章期货交易所
【答案】：
B
【解析】：
《期货交易管理条例》第六条，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。
未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。
故本题答案为B。
12.期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（）。
A、为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏做出承诺或者保证
B、代理客户从事期货交易
C、以本人或者他人名义从事期货交易
D、向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险
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【知识点】：
第2章>第5节>第三章执业规则
【答案】：
D
【解析】：
《期货从业人员管理办法》第十四条，期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：
（一）诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；
（二）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；（三）向客户提供专业服务时．充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；（四）当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时．及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；（五）具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交
13.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾（ ）年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
A、3
B、4
C、5
D、6
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【知识点】：
第1章>第1节>第二章期货交易所
【答案】：
C
【解析】：
《期货交易管理条例》第九条规定，有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：
（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；
（二）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日
14.公司制期货交易所设董事会，每届任期（）年。
A、1
B、2
C、3
D、5
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【知识点】：
第2章>第2节>第三章组织机构
【答案】：
C
【解析】：
《期货交易所管理办法》第三十九条，期货交易所设董事会，每届任期3年。
故本题答案为C。
15.期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（ ）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。
A、15
B、30
C、45
D、60
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【知识点】：
第2章>第4节>第三章任职资格的申请与核准
【答案】：
B
【解析】：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条规定，期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。
自取得任职资格之日起30个工作日内，上述人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。
16.首席风险官应当在每季度结束之日起（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。
A、3
B、5
C、10
D、15
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【知识点】：
第2章>第6节>第四章监督管理
【答案】：
C
【解析】：
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十八条，首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。
故本题答案为C。
17.期货交易实行客户交易编码制度。
会员和客户应当遵守（）制度，不得混码交易。
A、一户一码
B、一户多码
C、多户一码
D、多户多码
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【知识点】：
第2章>第2节>第五章基本业务规则
【答案】：
A
【解析】：
《期货交易所管理办法》第七十八条，期货交易实行客户交易编码制度。
会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。
18.投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失由（）负担。
A、期货公司
B、期货投资者保障基金
C、投资者
D、中国证监会
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【知识点】：
第2章>第1节>第一章总则
【答案】：
C
【解析】：
《期货投资者保障基金管理办法》第三条，投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。
故本题答案为C。
19.最近（）年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格并被机构任用具有从业资格考试合格证明的，应当为其办理从业资格申请。
A、1
B、3
C、5
D、10
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【知识点】：
第2章>第5节>第二章从业资格的取得和注销
【答案】：
B
【解析】：
《期货从业人员管理办法》第十条，机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：
（一）品行端正，具有良好的职业道德；
（二）已被本机构聘用；（三）最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；（四）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；（五）最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；（六）中国证监会规定的其他条件。
机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。
本题为第（五）
20.期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加（）组织的专项后续职业培训。
A、中国证监会派出机构
B、所在机构
C、期货交易所
D、中国期货业协会
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【知识点】：
第3章>第1节>第八章监督及惩戒
【答案】：
D
【解析】：
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十三条，从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。
21.（）应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。
A、期货业协会
B、中国证监会
C、公安机关
D、期货交易所
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【知识点】：
第2章>第5节>第四章监督管理
【答案】：
A
【解析】：
《期货从业人员管理办法》第二十五条，协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。
故本题答案为A。
22.期货交易所应当（）向监控中心核对客户资料。
A、随时
B、不定期
C、随机
D、定期
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【知识点】：
第2章>第10节>第五章客户资料管理
【答案】：
D
【解析】：
《期货市场客户开户管理规定》第三十二条，期货交易所应当定期向监控中心核对客户资料。
故本题答案为D。
23.期货公司的客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于（）年。
A、5
B、10
C、15
D、20
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【知识点】：
第2章>第3节>第四章业务规则
【答案】：
D
【解析】：
《期货公司监督管理办法》第六十条。
期货公司应当建立数据备份制度，对交易、结算、财务等数据进行备份管理。
期货公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密，不得非法提供给他人。
客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于20年。
24.期货交易所章程应当载明下列事项（）。
A、所有业务制度
B、管理人员的产生、任免、薪酬及其职责
C、章程修改时间
D、变更、终止的条件、程序及清算办法
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【知识点】：
第2章>第2节>第二章设立、变更与终止
【答案】：
D
【解析】：
《期货交易所管理办法》第十条规定，期货交易所章程应当载明下列事项：
（一）设立目的和职责；
（二）名称、住所和营业场所；
（三）注册资本及其构成；
（四）营业期限；
（五）组织机构的组成、职责、任期和议事规则；
（六）管理人员的产生、任免及其职责；
（七）基本业务制度；
（八）风险准备金管理制度；
（九）财务会计、内部控制制度；
（十）变更、终止的条件、程序及清算办法；
（十一）章程修改程序；
（十二）需要在章程中规定的其他事项。
25.期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。
A、2％
B、5％
C、3％
D、6％
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【知识点】：
第2章>第3节>第二章设立、变更与业务终止
【答案】：
B
【解析】：
《期货公司监督管理办法》第十九条。
期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：
（一）变更控股股东、第一大股东；
（二）单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。
除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。
26.中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。
A、每日
B、每月
C、每季度
D、每年
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【知识点】：
第2章>第1节>第三章保障基金的管理和监管
【答案】：
B
【解析】：
《期货投资者保障基金管理办法》第十九条规定，中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金
的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。
中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。
存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提
供财务监管报表。
27.证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的（）和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险。
A、开户资料
B、资产收益
C、风险承受能力
D、交易级别
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【知识点】：
第2章>第9节>第三章业务规则
【答案】：
A
【解析】：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条，证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。
故本题答案为A。
28.公民、法人受期货公司的委托，作为居间人为其提供中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应当由（）承担。
A、证券交易所
B、居间人
C、期货公司总经理
D、客户
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【知识点】：
第4章>第3节>最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
【答案】：
B
【解析】：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十条，公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。
居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。
故本题答案为B。
29.中国证监会自受理申请材料之日起（）个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
A、20
B、15
C、10
D、6
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【知识点】：
第2章>第9节>第二章资格条件与业务范围
【答案】：
A
【解析】：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第八条，中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
故本题答案为A。
30.首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，忠于职守，（ ），勤勉尽责。
A、遵纪守法
B、恪守诚信
C、严于律己
D、严守秘密
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【知识点】：
第2章>第6节>第一章总则
【答案】：
B
【解析】：
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三条规定，首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。
31.下列不属于会员制期货交易所的会员大会行使的职权是（）
A、审议批准理事会和总经理的工作报告
B、审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告
C、批准期货交易所的成立
D、决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
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【知识点】：
第2章>第2节>第三章组织机构
【答案】：
C
【解析】：
《期货交易所管理办法》第二十条，会员大会行使下列职权：
（一）审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案；
（二）选举和更换会员理事；（三）审议批准理事会和总经理的工作报告；（四）审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；（五）审议期货交易所风险准备金使用情况；（六）决定增加或者减少期货交易所注册资本；（七）决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项；（八）决定期货交易所理事会提交的其他重大事项；（九）期货交易所章程规定的其他职权。
故本题答案为C。
32.依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是部门是（）。
A、期货交易所所在地人民政府
B、中国期货业协会
C、中国证监会
D、期货保证金安全存管监控机构
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【知识点】：
第2章>第2节>第一章总则
【答案】：
C
【解析】：
《期货交易所管理办法》第五条规定，中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。
故本题答案为C。
33.在期货公司的营业部进行期货交易的，（）为合同履行地。
A、投资者所在地
B、期货公司所在地
C、该分支机构住所地
D、期货公司所在地或该分支机构所在地
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【知识点】：
第4章>第3节>最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
【答案】：
C
【解析】：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五条，在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。
故本题答案为C。
34.期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）。
A、不超过损失的50％
B、不超过损失的90％
C、不超过损失的80％
D、不超过损失的60％
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【知识点】：
第4章>第3节>最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
【答案】：
C
【解析】：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十四条规定，期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%.
期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%.
35.中国期货业协会对从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当（）。
A、积极配合
B、对不实举报不予理睬
C、拒绝接受调查
D、用理由回避调查
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【知识点】：
第3章>第1节>第八章监督及惩戒
【答案】：
A
【解析】：
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十六条，协会在接到对从业人员违规行为的举报或投诉后，按照规定的程序进行调查，并视违规事实及其后果做出相应的纪律惩戒。
协会对从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当积极配合。
故本题答案为A。
36.当事人既以违约又以侵权起诉的，以（ ）的诉讼请求确定管辖。
A、违约
B、当事人起诉状中在先
C、侵权
D、当事人选择的诉由
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【知识点】：
第4章>第3节>最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
【答案】：
B
【解析】：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条规定，侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。
当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。
37.期货从业人员违法违规的，（）依法给予行政处罚。
A、期货业协会
B、中国证监会
C、公安机
升级会员 