企业经营管理状况.docx

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企业经营管理状况

企业经营管理状况

企业经营治理状况

评估报告

（报关企业）

企业名称：

海关编码：

填报日期：

填表讲明

本评估报告适用于向海关申请或者差不多适用AA、A类治理的企业，请在填写本报告前，认真阅读以下内容：

一、本评估报告是海关对企业实施分类治理的重要依据之一，请审慎如实填写。

二、本评估报告第三部分“自我评估”，是对企业是否符合海关治理、企业经营治理和贸易安全要求的全面自评，请逐项选择“是”或者“否”。

其中，如申请人认为“贸易安全”部分的个不指标超出其经营范畴确不适用的，可暂不填写。

三、关于申请适用AA类治理的企业，“自我评估”所列各项均为“是”的，视为通过自我评估；任何一项自评结论为“否”的，则视为未通过自我评估，不符合海关治理、企业经营治理和贸易安全的要求。

四、关于申请适用AA类治理的企业，海关将对本评估报告中的各项内容，进行全面核实，并开展稽查验证。

“自我评估”中所列各项是否符合海关治理、企业经营治理和贸易安全的要求，以海关稽查结论为准。

一、差不多信息：

（一）主体状况

1.工商注册日期：

年月日；

2.有无直截了当对外投资参股及控股的企业：

；

（1）有

（2）无

如填写有，请具体列明（可添加附页）

企业名称：

，参股或控股；

企业名称：

，参股或控股；

企业名称：

，参股或控股；

3.是否有多个经营场所、分公司或子公司：

（1）是

（2）否

如果是，请具体讲明公司名称、经营场所地址、负责人。

（可加附页）

（二）财务情形（按企业上一年度会计报表数目填报）

4.企业上一年度（年度）的流淌比率%；

5.企业上一年度（年度）的速动比率%；

6.企业上一年度（年度）的资产负债率%；

7.企业上一年度（年度）的总资产酬劳率%；

8.企业上一年度（年度）的应对帐款为万元（人民币）；

9.企业上一年度（年度）的净利润为万元（人民币）；

10.企业上一年度（年度）的净资产为万元（人民币）；

11.企业上一年度（_年度）固定资产净值余额为_万元（人民币）。

（三）职员状况　

12.职员总人数：

；

13.外籍职员人数;；

外籍职员的国籍（全部具体列明）：

、、、、、、、；

14.法定代表人有无刑事犯罪记录：

；

（1）有

（2）无

有刑事犯罪记录的请填写：

（1）犯罪时刻：

；

（2）罪名：

；

（3）刑罚种类及刑期：

；

15.报关业务负责人情形：

姓名：

；国籍：

；

身份证件：

；身份证件号码：

；

有无刑事犯罪记录：

；

（1）有

（2）无

有刑事犯罪记录的请填写：

（1）犯罪时刻：

；

（2）罪名：

；

（3）刑罚种类及刑期：

；

16.财务负责人情形：

姓名：

；国籍：

；

身份证件：

；身份证件号码：

；

有无刑事犯罪记录：

；

（1）有

（2）无

有刑事犯罪记录的请填写：

（1）犯罪时刻：

；

（2）罪名：

；

（3）刑罚种类及刑期：

；

17.企业报关员有无刑事犯罪记录：

；

（1）有

（2）无

有刑事犯罪记录的请填写：

（1）报关员姓名：

（2）身份证件：

；身份证件号码：

；

（3）犯罪时刻：

；

（4）罪名：

；

（5）刑罚种类及刑期：

；

二、标准对比

1.企业以及所属执业报关员连续1年无走私罪、走私行为、违反海关监管规定的行为；＿＿＿＿

（1）是

（2）否

2.连续1年代理报关的物资未因侵犯知识产权而被海关没收，或者被没收但对该物资的知识产权状况履行了合理审查义务；＿＿＿＿

（1）是

（2）否

3.连续1年无拖欠应纳税款、应缴罚没款项情事；＿＿＿＿

（1）是

（2）否

4.上一年度代理申报的进出口报关单及进出境备案清单等总量在（2万/5000/3000）票以上；＿＿＿＿

（1）是

（2）否

5.上一年度代理申报的进出口报关差错率在（3%/5%）以下，＿＿＿＿实际数值是：

＿＿＿＿

（1）是

（2）否

6.依法建立账簿和营业记录，真实、正确、完整地记录受托付办理报关业务的所有活动；＿＿＿＿

（1）是

（2）否

7.按照规定办理注册登记许可连续及《中华人民共和国海关报关企业报关注册登记证书》的换证手续和有关变更手续；＿＿＿＿

（1）是

（2）否

8.在商务、人民银行、工商、税务、质检、外汇、监察等行政治理部门和机构无不良记录。

＿＿＿＿

（1）是

（2）否

三、自我评估

（一）内部操尽情形

1.具备职责明确的报关组织结构：

（1）报关业务治理层职责分工明确；

（2）报关业务治理制度或流程明确；（3）设置专门的报关部门或岗位。

＿＿＿＿

（1）是

（2）否

2.不相容岗位相互分离：

报关授权批准、业务执行、财务会计、内部监督等部门岗位相互分离且监督制约。

＿＿＿＿

（1）是

（2）否

3.报关部门或岗位内部治理规范：

（1）具备专门岗位人员负责报关事务；

（2）建立报关单证资料、报关专用印章、电子口岸IC卡等的授权审批制度并有效执行。

＿＿＿＿

（1）是

（2）否

4.依法设置会计机构：

（1）建立会计工作岗位责任制；

（2）配备专职会计从业人员；（3）会计岗位分工明确且相互监督制约。

＿＿＿＿

（1）是

（2）否

5.严格遵守会计法、会计准则和海关有关治理规定：

（1）会计账簿单证资料按法定年限完整储存，会计核算、编制、报送等符合会计法、会计准则和海关有关治理规定；

（2）会计记录、审计报告等会计资料真实、准确、完整记录和反映代理报关活动的有关情形。

＿＿＿＿

（1）是

（2）否

6.具备真实、准确、完整记录企业报关经营治理活动的信息系统，且财务操纵、物流操纵等功能模块有效运行。

＿＿＿＿

（1）是

（2）否

7.系统数据完整可查：

（1）报关活动等要紧环节在系统中能够实现流程检索跟踪；

（2）系统数据及时、准确、完整录入且按期限完整储存。

＿＿＿＿

（1）是

（2）否

8.具备完备的报关员内部治理制度：

对报关员挂靠、私揽物资报关等不规范行为具备责任追究制度或操纵措施。

＿＿＿＿

（1）是

（2）否

9.具备合理审查程序：

报关企业同意托付前，能够对托付方身份资料、经营性质及规模、分类治理等级、以往诚信守法记录等以及托付方提供的报关单证等资料的真实性、合法性情形进行合理审查。

＿＿＿＿

（1）是

（2）否

10.具备报关单证治理制度：

（1）具备报关单证治理制度或流程；

（2）建立报关单证治理台账；（3）完整储存与托付方签订的书面托付代理协议及进出口报关单证。

＿＿＿＿

（1）是

（2）否

11.具备内部审计制度：

（1）设置专门的内部审计机构或岗位，或聘请外部专职人员定期独立对报关业务实施内部审计；

（2）完整储存内部审计记录。

＿＿＿＿

（1）是

（2）否

12.对发觉咨询题及时规范纠错：

对报关业务内部审计发觉的咨询题及时进行内部整改或完善有关内部操纵。

＿＿＿＿

（1）是

（2）否

（二）财务状况

13.具备盈利能力，未显现最近三年连续亏损的记录。

＿＿＿＿

（1）是

（2）否

（三）守法及资信情形

14．代理一样贸易进出口活动真实合法，不存在以下任一情形：

（1）涉嫌走私或违规的；

（2）需追征税款的；（3）有违反海关法律法规的其他行为的。

＿＿＿＿

（1）是

（2）否

15．代理加工贸易及保税进出口活动真实合法，不存在以下任一情形：

（1）涉嫌走私或违规的；

（2）需追征税款的；（3）有违反海关法律法规的其他行为的。

＿＿＿＿

（1）是

（2）否

16．代理减免税或其他进出口活动真实合法，不存在以下任一情形：

（1）涉嫌走私或违规的；

（2）需追征税款的；（3）有违反海关法律法规的其他行为的。

＿＿＿＿

（1）是

（2）否

17．不存在未经海关注册登记和未取得报关从业资格从事报关业务的情形。

＿＿＿＿

（1）是

（2）否

18．取得变更注册登记许可后，不存在未按规定向海关办理变更手续的情形。

＿＿＿＿

（1）是

（2）否

19．不存在擅自变更或者启用“报关专用章”的情形。

＿＿＿＿

（1）是

（2）否

20．本企业及所属报关员不存在非法代理他人报关或者超出业务范畴进行报关活动的情形。

＿＿＿＿

（1）是

（2）否

21．不存在以出让名义的形式供他人办理报关业务的情形。

＿＿＿＿

（1）是

（2）否

22.配合海关稽查验证，可不能发生以下任一情形：

（1）向海关提供虚假情形或隐瞒重要事实；

（2）有拒绝或拖延提供账簿单证资料、有意转移、隐匿、篡改、毁弃账簿单证资料等躲避海关稽查、躲避税款征缴的行为；（3）有其他违反《海关稽查条例》的行为。

＿＿＿＿

（1）是

（2）否

（四）贸易安全情形

23.具备如下场所安全操纵措施：

（1）物资处理和储备设施周围具备隔离设施且定期检查完整性；

（2）车辆或人员进出厂门有专人看管；（3）公私车辆划区分开停放；（4）楼房构造足以防止非法进入且定期检查其完整性；（5）上锁设备和钥匙操纵有专人治理；（6）照明设施、警报系统及录像监控设施对出入口、物资处理及储存区等关键区域实现全覆盖。

＿＿＿＿

（1）是

（2）否

24.具备如下进入安全操纵措施：

（1）企业职员佩戴身份标识，并只能进入职责范畴之内的区域；

（2）来访者进入企业需经登记备案且有内部人员陪同；（3）发觉可疑人员进入的，企业职员应及时报告。

＿＿＿＿

（1）是

（2）否

25.具备如下人员安全操纵措施：

（1）对拟雇佣的治理层人员或关键敏锐岗位职员进行有无犯罪记录的背景审查；

（2）对关键敏锐岗位的职员定期进行安全背景的检查或调查；（3）开展旨在提升职员供应链安全意识的日常性培训；（4）对解雇或停职职员及时收回工作证件、设备并禁止其进入企业生产经营场所。

＿＿＿＿

（1）是

（2）否

26.具备如下商业伙伴安全操纵措施：

（1）在选择商业伙伴时重点评估其安全性、合法性、稳固性及财务偿付能力；

（2）要求商业伙伴按照AA类治理或其它供应链安全治理项目的要求优化和完善贸易安全治理；（3）定期监控和检查商业伙伴遵守贸易安全要求的情形。

＿＿＿＿

（1）是

（2）否

27.具备如下物资与集装箱安全操纵措施：

（1）物资运出入企业的有关文件档案得到合法、完整、准确的储存；

（2）核实运出入信息并储存核实记录；（3）显现物资溢、短装或者其它专门现象时有及时报告或其它应对措施，防范安全隐患；（4）在物资关键交接环节有签名、盖章等爱护制度；（5）通常要运用七点检查程序（前壁、左侧、右侧、底部、顶部、内外门、外部/起落架）检查集装箱完整性和可靠性；（6）集装箱封条有专人治理且具备高安全性（所用封条应达到或超过现有的PASISO17712标准或同等标准）；（7）集装箱和物资储存区域应有安全防护且足以防止XX的进入或其它损害。

＿＿＿＿

（1）是

（2）否

28.具备如下运输工具安全操纵措施：

（1）有专门程序或制度检查出入运输工具，防止藏匿可疑物品；

（2）有专门程序或手段对装载物资的运输工具进行动态跟踪监控；（3）对司机进行专门的反恐安全培训；（4）运输工具停放区域有安全防护且足以防止XX的进入或其它损害。

＿＿＿＿

（1）是

（2）否

29.具备如下信息安全操纵措施：

（1）有专门程序或制度爱护信息系统不受XX的进入；

（2）针对不正当进入信息系统、篡改贸易数据等滥用信息技术系统行为有严格的责任追究制度；（3）有数据复原、备份等专门程序或技术能力防止信息丢失。

＿＿＿＿

（1）是

（2）否

30.具备应对灾难或紧急安全事故的应急程序或机制，同时应急程序或机制应与所有有关的企业职员进行日常沟通以保证及时了解把握。

＿＿＿＿

（1）是

（2）否

本单位保证此报告的真实准确有效，并存有有关文件备查。

如有不实，自愿承担海关不适用AA类/A类治理的法律后果。

法定代表人签字：

加盖单位公章

年月日