证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第3046篇.docx
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证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第3046篇
2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习
一、单选题
1.证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（）。
①《证券公司监督管理条例》
②《证券公司融资融券业务管理办法》
③《证券公司融资融券业务内部控制指引》
④《转融通业务监督管理试行办法》
A、①②③
B、②③④
C、①②④
D、①②③④
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【知识点】：
第3章>第7节>法规概述
【答案】：
B
【解析】：
考点：
考查证券公司融资融券业务的法律法规与部门规章。
《证券公司监督管理条例》属于法律法规。
2.除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有（），并加盖财务顾问单位公章。
①部门负责人
②内部核查机构负责人
③财务顾问主办人
④项目协办人
A、①②③
B、①③④
C、②③④
D、①②③④
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【知识点】：
第2章>第5节>财务顾问主办人
【答案】：
D
【解析】：
考点：
考查财务顾问主办人签章及报告制度。
财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、部门负责人、内部核查机构负责人、财务顾问主办人和项目协办人应当在财务顾问专业意见上签名，并加盖财务顾问单位公章。
3.未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（ ）罚款。
A、30万元以上60万元以下
B、10万元以上100万元以下
C、违法所得1倍以上5倍以下
D、违法所得1倍以上10倍以下
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【知识点】：
第1章>第5节>法律责任
【答案】：
B
【解析】：
考点：
本题考查《证券投资基金法》的规定。
《证券投资基金法》第一百一十九条规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。
4.以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求，说法错误的是（）。
A、在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料
B、证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料
C、客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年
D、证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构
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【知识点】：
第2章>第4节>客户身份识别与客户身份资料与交易记录保存基本要求
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查证券公司的客户身份资料和交易记录保存的基本要求。
客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存5年。
5.证券金融公司应当遵循（）风险控制指标的规定。
①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％
②对单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50％
③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15％
④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15％
A、①②③
B、①②④
C、②③④
D、①②③④
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【知识点】：
第3章>第7节>转融通业务
【答案】：
B
【解析】：
考点：
考查证券金融公司的风险控制指标规定。
融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10％。
6.经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，（）及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。
A、中国证监会
B、中国证券业协会
C、中国人民银行
D、中国银行业协会
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【知识点】：
第2章>第3节>对经营机构违反适当性管理规定的监管措施
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查对经营机构违反适当性管理规定的监管措施。
7.下列对法和法律关系的描述，正确的是（）。
A、法律规范是静态的，一经制定生效范围内不变
B、法律规范是动态的，随社会生活的变化而变化
C、法律规定的权利和义务，仅指个人的权利和义务
D、法律规定的权利和义务，不包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责
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【知识点】：
第1章>第1节>法律关系的概念、特征、种类与基本构成
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查法和法律规范的概念。
社会生活是不断变化的，是动态的。
而法律规范则是静态的，一经制定，除非立法机关根据一定程序对法律进行修改，否则在其生效范围内，法律规范不变，选项A正确。
法是以权利和义务为内容的社会规范，法所规定的权利和义务，不仅指个人的权利和义务，也包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责，选项C、D、错误。
8.申请首次公开发行股票时，（），发行申请人招股说明书（申报稿）在中国证监会网站披露。
A、发审会审核前30天
B、正式受理后
C、发审会审核前5天
D、发行部初审会后1天
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【知识点】：
第3章>第4节>证券发行与承销信息披露的有关规定
【答案】：
B
【解析】：
《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露、
9.中国证券业协会应当建立对承销商（）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。
中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施。
①询价
②定价
③配售行为
④网下投资者报价行为
A、①②④
B、①②③
C、①③④
D、①②③④
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【知识点】：
第3章>第4节>监管部门对证券发行与承销的监管措施
【答案】：
D
【解析】：
考点：
考查监管部门对证券（股票类）发行与承销的监管措施。
中国证券业协会应当建立对承销商询价、定价、配售行为和网下投资者报价行为的日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。
中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施。
10.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不属于应当提供下的服务的是（）。
A、协助办理开户手续
B、提供期货交易行情信息
C、提供期货交易设施
D、代理期货公司收取期货保证金
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【知识点】：
第3章>第9节>证券公司中间介绍业务
【答案】：
D
【解析】：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条的规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：
（1）协助办理开户手续；
（2）提供期货行情信息、交易设施；
（3）中国证监会规定的其他服务。
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
11.境外基础证券发行人应当确保存托凭证持有人实际享有的（）等权益与境外基础证券持有人权益相当。
Ⅰ．参与重大决策
Ⅱ．资产收益
Ⅲ．剩余财产分配
Ⅳ．日常经营
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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【知识点】：
第3章>第1节>存托凭证与沪伦通
【答案】：
A
【解析】：
境外基础证券发行人应当确保存托凭证持有人实际享有的资产收益、参与重大决策、剩余财产分配等权益与境外基础证券持有人权益相当。
境外基础证券发行人不得作出任何损害存托凭证持有人合法权益的行为。
12.法律主体是法律关系的参加者。
下列属于法律主体的是（）。
①我国公民
②在我国境内的外国人
③组织
④国家
A、①②③
B、①②③④
C、①③④
D、②③④
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【知识点】：
第1章>第1节>法律关系的概念、特征、种类与基本构成
【答案】：
B
【解析】：
考点：
本题考查法律主体的种类。
法律主体主要包括自然人、组织和国家三类，其中，可以成为法律主体的自然人包括我国公民以及在我国境内的外国人和无国籍人，选项B正确。
13.根据《合伙企业法》规定，下列（）选项符合除名退伙情形。
①未履行出资义务
②执行合伙事务时有不正当行为
③因故意或重大过失给合伙企业造成损失
④合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行
A、①②③
B、②③④
C、①②③④
D、①③④
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【知识点】：
第1章>第3节>普通合伙企业
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查《合伙企业法》有关规定。
根据《合伙企业法》第四十九条规定，合伙人有下列情形之一的，经其他合伙人一致同意可以决议将其除名：
（1）未履行出资义务；
（2）因故意或者重大过失给合伙企业造成损失；（3）执行合伙事务时有不正当行为；（4）发生合伙协议约定的事由。
合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行属于当然退伙的情形。
当然退伙是法定的情形，除名退伙则是决议出来的。
14.下列企业中，全体出资人对企业债务承担无限责任的是（）。
A、普通合伙企业
B、有限责任公司
C、有限合伙企业
D、国有独资公司
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【知识点】：
第1章>第3节>总论
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查企业的特征。
15.有（）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。
①主动消除或者减轻违法行为危害后果的
②故意出具虚假重要证据的
③配合查处违法行为有立功表现的
④受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的
A、①②③
B、②③④
C、①③④
D、①②④
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【知识点】：
第2章>第5节>证券业从业人员执业行为准则
【答案】：
C
【解析】：
考点：
考查证券市场禁入措施的相关规定。
有下列情形之一的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：
（1）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；
（2）配合查处违法行为有立功表现的；
（3）受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的；
（4）其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。
16.下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（）。
A、另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
B、另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
C、另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
D、证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务
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【知识点】：
第3章>第9节>另类投资业务
【答案】：
D
【解析】：
①证券公司及其他子公司与另类子公司存在利益冲突的人员不得兼任另类子公司的董事、监事、高级管理人员、投资决策机构成员；其他人员兼任上述职务的，证券公司应当建立严格有效的内部控制机制，防范可能产生的利益冲突和道德风险。
②证券公司从业人员不得在另类
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